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华成电机有限公司公司治理实践守则第一条：为了使本公司建立良好的公司治理制度，参考上市公司治理实践纲领有关规定，制定本规范，有助于资金运用。第二条：本公司建立公司治理制度，除遵守法令和章程的规定外，应根据以下原则：第一，构建有效的公司治理结构。第二，保护股东权益。第三，加强理事会的职能。第四，充分发挥监视人的功能。第五，尊重利益关系人的权益。第六，提高信息的透明度。第三条：本公司应考虑本公司及其子公司的整体运营活动，建立有效的内部控制系统，应对公司内部和外部环境变化，随时审查公司的设计和实施是否持续有效。被选为独立董事的公司除经主管机关批准外，必须通过董事会决议制定或修改内部控制系统。如果有独立董事的反对或保留意见，应列入理事会议事录。但是根据证券交易法，设立监查委员的人必须经过监查院全体成员的二分之一以上，提出董事会决议。本公司除了要明确处理内部控制系统的自我评估工作外，董事会和管理人员还必须至少每年审核各部门的自我检查结果和审计单位的审计报告，并进行监察人员和监督。董事和审计员应定期与内部审计员讨论并记录对内部控制制度缺失的审查。根据证券交易法设立了审计委员，对内部控制制度有效性的评价必须经过审计委员会全体成员的二分之一以上的同意，提出董事会决议。要实施内部控制系统，加强内部审计员代理人的专业性，提高和保持审计质量和执行效果，必须设置内部审计员的职务代理人。第四条：我们公司执行公司治理结构，要最大限度地保护股东权益，公平对待所有股东。公司应制定公司治理制度，确保股东对公司重大事项有充分的了解、参与和决定的权利。第五条：本公司应按照公司法及相关法令的规定召开股东大会，制定完整的议事规则，有关通过股东大会决议的事项，应按照议事规则实际执行。本公司股东大会决议的内容应符合法令及章程规定。第六条：本公司董事会应妥善安排股东大会的主题和程序，股东大会应确定每个事项的合理讨论时间，并给予股东适当的发言机会。董事会召开的股东大会上，董事会董事的多数必须亲自参加。第七条：公司应鼓励股东参与公司治理，并以合法、有效、安全的前提举行股东大会。本公司应提高股东出席率，并通过多种方法和手段，使股东在股东大会上合法行使自己的股东权利，最大限度地采用技术信息披露和投票方法。本公司在股东大会上采用电子投票人，采用候选人提名制，选举董事，不商定临时同意案及原案。本公司安排股东对股东大会同意案进行逐案表决，并在股东大会上呼叫在公司指定的互联网信息申报系统中输入股东的同意、反对或弃权结果。本公司向股东发放股东大会纪念品时，不得有歧视待遇或歧视。第八条：本公司应根据公司法及相关法令，在股东大会备忘录中记录会议年、月、日、地、主席姓名和决议方法应记录程序经过的必要事项和结果。董事、监察者的选举应包括投票方式和当选的董事、监察者的当选权数。股东大会议事录在公司存续期间应永久妥善保管，公司创始人应充分查明。第九条：股东大会主席要充分了解和遵守公司制定的议事规则，保持议程畅通，不能擅自宣布散会。为了保护多数股东的权益，违反议事规则，宣布散会的议长所见的东亚活动会议的其他会员为了参加股东的表决权，股东必须迅速协助制定法律程序一半同意选一个人当主席继续开会。第十条：本公司应重视股东知道的权利，遵守信息披露相关规定，并应立即利用公共信息观测台或公司设置的网站，始终向股东提供公司的财务、业务、内部持有和公司治理结构信息。第十一条：股东有权分享公司盈余。为了确保股东的投资股份，股东大会应当按照公司法第1484条的规定，审查董事会制作书、审计员的报告，决议超额分配或亏损弥补。股东大会在实施前检查时，应选出检查者。股东应当按照公司法第二百四十五条的规定，向法院选定检查员，检查公司的业务账簿和财产情况。本公司的董事会、审计人员和经理应适当配合前两位检查人员的检查工作，不存在妨碍、拒绝或回避行为。第十二条：我公司取得或处置资产、资金贷款和背书担保等主要财务业务行为，必须按照有关法律法规的规定处理，并建立提交股东大会保护股东权益的相关操作程序。在本公司发生管理层收购时，除了要按照相关法令处理的情况外，要成立客观独立的审议委员会，探讨收购价格及收购计划的合理性等，注意信息公开规定。本公司处理前项相关事项的人员应注意利益冲突和回避问题。第十三条：为了保障股东权益，本公司有适当处理股东建议、疑问和争议问题的专人。本公司股东大会、董事会决议，在违反法令、章程或董事、监事、经理执行职务时，违反法令或章程规定损害股东权益的情况下，股东依法提起诉讼的情况下，应当适当处理。第十四条：本公司与相关企业之间对人员、资产和财务的管理权限必须明确，风险评估和建立适当的防火墙。第十五条：本公司的管理者不得与有关企业的管理者互动，除非法律另有规定兼职。董事应在股东大会上说明其行为的重要内容并获得其许可，以便其本身或他人属于公司业务范围的行为。第十六条：本公司应根据有关法律法规建立健全的财务、业务和会计管理体系，对主要交易银行、客户和供应商进行适当的综合风险评估，实施必要的控制机制，减轻信用风险。第十七条：本公司与关系企业之间的业务交易者应根据公平合理的原则，制定相互之间财务工作相关作业的书面规范。对合同案件，要明确规定价格条件和支付方式，消除紧急食品交易。本公司与当事人和股东之间的交易或合同也应按照前款的原则处理，严禁引渡利益。第十八条：具有公司控制权的法人股东应当遵守下列事项：第一，对其他股东的善意义务不能直接或间接使公司成为没有经营实践或其他利益关系的经营。第二，其代理人应遵守本公司规定的权利行使及参与表决结果相关的规范，并在股东大会上行使诚信原则和所有股东的最大利益、其表决权，实践董事、监事的诚信及注意义务。第三，公司董事及监事的提名，应按照有关法律、章程规定处理，不得超过股东大会、董事会的职权范围。第四，不能不恰当地介入公司的决策或妨碍业务活动。第五，不能以垄断或关闭销售官等不公平的竞争来限制或阻碍公司的生产经营。第六，对于当选董事或监察人员的法人代表，必须符合公司的代表必要的专业资格不能任意栽培。第十九条：本公司应随时掌握持有权大、实际控制公司的股东股和股东股最终支配者名单。本公司应查明超过10%的股东关于质押、公司股票增加或减少的其他重要事项，以便定期或由其他股东监督。第一个提到的主要股东是指5%以上的股权比例或前10名股东，但是公司必须实际控制公司的股权，设定较低的股份比例。第二十条：本公司董事会应对公司治理制度的各种运营和安排向股东大会负责，并应使董事会根据法令、章程规定或股东大会决议行使权力。本公司的董事会结构对公司的经营发展规模及主要股东权益，应平衡业务运营需要，根据章程确定适当的董事席位。董事会成员组成应注重男女平等，普遍具备履行职责所需的知识、技能和素养。为了实现公司治理的理想目标，董事会必须具备的总体能力包括：第一，运营判断能力。第二，会计和财务分析能力。第三，经营能力。第四，危机处理能力。第五，产业知识。第六，国际营销概念。第七，领导。八、决策能力。第二十一条：本公司应制定公平、公平、公开的董事选拔程序，按照公司法的规定采用累计投票制，充分反映股东的意见。本公司除经主管机关批准外，董事间座位的一半以上不得有配偶或亲属关系。如果董事因故被罢免，公司应在最近的股东大会上补选，以免公司章程规定董事的名次。但是，董事的缺额达到公司章程规定的三分之一的名次时，公司必须在事实发生之日起60天内进行股东临时补缺选举。本公司董事会全体董事的总持有率应符合法律法规的规定，各董事的股份转让限制、质押设定或解除及变动应按照有关规定处理，各信息应充分暴露。第二十二条：本公司根据公司法的规定选出独立董事的候选人提名制度，对股东或董事推荐的董事候选人的资格条件、学习经历背景以及公司法第30条所列各项是否有，进行事前审查，并提供为选举合适董事提供股东参考的审查结果。第二十三条：本公司董事长和总经理的义务要明确区分。董事长和总经理不能由同一个人担任。理事长及总经理由同一人或配偶或一等亲属主持时，应增加独立董事席位。第二十四条：本公司根据公司章程规定，私营董事不得少于三人，不得少于董事席后五分之一。独立董事要有专业性，限制股权和兼职，在事业执行范围内保持独立性，不能与公司有直接和间接的利害关系。本公司独立董事选举根据公司法第1292条之一采用候选人提名制度，并在章程中明确规定，股东应选择独立董事候选人的姓名任命。独立董事和独立董事应按照公司法第1488条的规定一起选出，分别计算选出的名额。本公司与该集团企业和组织、该公司与该集团企业和组织有相互关系将对方的董事、监察员或经理提名为独立董事候选人的本公本部在接受独立董事候选人的提名时应表明这一点，并说明独立董事候选人的适任性。如果当选为独立董事，就要表明当选权重。上述集团企业和组织适用于上市商业公司子公司、直接或间接捐赠基金累积量超过50%的财团法人和具有实际控制能力的其他机构或法人。独立董事和独立董事在任职期间不得转换自己的身份。独立董事和独立董事在任职期间不得转换自己的身份。独立董事因情况发生第一项或章程规定者不足的原因，应在最近的股东大会上进行补选。如果独立董事全部被罢免，公司必须在事实发生之日起60天内进行股东临时补缺选举。本公司设立常务理事的情况下，常务董事中独立董事的人数必须少于1人，不到常务董事名次的5分之一。独立董事的专业资格、持有和时间限制、独立性确认、提名方法及其他合规相关事项，应按照证券交易法、公开发行公司的独立董事设置和遵守方法、证券交易所或柜台交易中心规定的方式处理。第二十五条：本公司有独立董事，除经主管机关批准外，下列事项应按照董事会决议通过：独立董事的反对或预约应记在董事会议事录上。一、根据证券交易法第十四条之一制定或修改内部控制制度。第二，根据证券交易法第36条之一，设置或修改为资产收购或处置、衍生产品交易、资金贷款和其他、他人提供担保或担保的主要财务业务行为的过程。第三，与董事或监事自身利益相关的事项。第四，主要资产或衍生产品交易。第五，提供主要资金贷款和保证或保证。第六，募集、发行或私募股权性质的有价证券。Vii .签证会计师的任命、罢免或报酬。八、财务、会计或内部审计负责人的任命和豁免。Ix。主管当局规定的其他主要事项。第二十六条：本公司应注明公司章程或股东大会规定的董事报酬，董事报酬应充分反映个人成果和公司长期经营成果，综合考虑公司经营风险。对于独立董事，与普通董事不同，要适当制定合理的报酬。本公司应定为公司章程、股东会议决定，或根据主管机关的命令单独提出特别剩余股份，其顺序应在提出法定盈余公时耗散后，分配到理事团监察补偿和员工红利为止，并设定公司章程取消特别盈余公积，以确定合并到未分类盈余时的盈余分配方法。第二十七条：本公司董事会为加强监督职能和管理职能，应考虑董事会规模和独立董事人数，设立审计、提名、风险管理或其他各种职能委员会，并根据企业的社会责任和永久经营理念设立环境保护或其他委员会，并在章程中明确规定。功能委员会对董事会负责，并将提出的议案提交董事会决议。但是，监察委员会并不限于根据证券交易法第14条第4款行使监察者职权。功能委员会应通过董事会决议确定组织程序。组织的程序应包括委员会数目、任期、职权事项、议事规则、行使职权时公司需要提供的资源等。第二十八条：本公司应选择审计委员会或监察人员之一。审计委员会应由全体独立董事组成，人数不到3人，其中一人是召集人，至少有一人具有会计或财务专业知识。公司对审计委员会、证券交易法、公司法、其他法令及本纲要的规定，由审计委员会使用。本公司设立审计委员会，以下事项应由审计委员会全体成员的二分之一以上同意，并提出不适用本公约第二十五条规定的董事会决议。一、根据证券交易法第十四条之一制定或修改内部控制制度。第二，内部控制系统的有效性评价。第三，根据证券交易法第36条之一，设置或修改为资产收购或处置、衍生产品交易、资金贷款和其他、对他人提供担保或担保的主要财务业务行为的过程。四、与董事利益相关的事项。第五，主要资产或衍生产品交易。第六，提供主要资金贷款和担保或担保。7、募集、发行或私募基金是股票性质的有价证券。八、签证会计师的任命、解聘或报酬。Ix。财务、会计或内部审计负责人的任命和豁免。10、年度财务报告和半年财务报告。11、其他公司或主管当局规定的主要事项。审计委员会及独立董事的职权活动及有关事项应按照证券交易法、公示发行公司审计委员会的职权活动方法、证券交易所的规定处理。第二十八条之一：公司应当设立工资补偿委员会。会员的专业资格、职权活动、组织规定及相关事项，应按照“股票上市或证券公司业务场所买卖公司工资补偿委员会设立