电梯安装改造维修鉴定评审指南

电梯安装改造维修鉴定评审指南江西省特种设备安全技术协会二一六年十一月目 录1 目的和范围第1页2 编制依据第1页3 鉴定评审程序第1页4 评审结论第7页5 整改第8页6 整改确认第8页7 评审报告、评审记录格式第8页8 鉴定评审报告的上报第8页9 申述处理第8页10 回避原则第8页11 收费第9页12 相关附件第9页电梯安装、改造、维修鉴定评审指南 1目的和范围 1.1为规范电梯安装、改造、维修许可的鉴定评审工作，便于约请单位了解鉴定评审工作的基本程序、内容和方法，保证鉴定评审工作的顺利进行和评审结果的公平、公正，特制定本指南。 1.2本指南规定了电梯安装、改造、维修许可评审工作的基本程序、方法、内容。 1.3本指南适用于电梯安装、改造、维修许可的取证、换证、增加许可项目和提高施工等级四种鉴定评审工作。2编制依据 2.1中华人民共和国行政许可法 2.2中华人民共和国特种设备安全法 2.3特种设备安全监察条例 2.4江西省特种设备安全监察条例 2.5特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则 2.6机电类特种设备安装、改造、维修许可规则（试行） 2.7特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求 2.8特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则 2.9总局、省局相关文件3鉴定评审程序 3.1鉴定评审工作基本程序主要包括：约请、评审准备、现场鉴定评审和出具评审报告，其流程见“电梯安装改造维修鉴定评审工作流程图”（附件1）。 3.2约请3.2.1取证、增加许可项目和提高施工等级的申请单位，在许可申请受理前，应签订试施工合同（试安装应各选择一台符合技术参数范围的样机进行试施工、试维修应选择一台符合技术参数范围的样机进行试施工即可），在取得许可实施机关的受理后进行试施工，申请单位取得试施工合格检验报告后，约请鉴定评审机构。3.2.2换证单位应在原许可证到期前6个月向许可机关提出换证申请，在许可申请受理后约请鉴定鉴定评审机构，如未能按期提出换证申请，评审机构给定的整改期限不足6个月或其他情况，换证单位针对鉴定评审备忘录中提出的相关问题在原许可证到期前未提供合格整改见证材料，评审机构将出具鉴定评审“不符合要求”结论报告。3.2.3申请单位许可申请经许可实施机关受理后，应当即使约请鉴定鉴定评审机构进行现场鉴定评审，并且向鉴定鉴定评审机构提交如下材料：（1）营业执照；（2）特种设备许可申请书及受理决定书（正本各一份）；（3）特种设备鉴定评审约请函（附件2，一式三份）；（4）特种设备质量保证手册及程序文件、管理制度、作业文件目录（一份）；（5）取证、增加许可项目和提高施工等级的试施工自检报告及监督（定期）检验报告（正本各一份），其中对于安装试施工应提供电梯制造企业的书面授权。3.2.4鉴定评审机构收到约请时，对于资料符合要求的，与约请单位签订评审委托协议，约请单位在确定鉴定评审日期前，应按照特种设备鉴定评审资料确认表（附件3）提供相关资料，同时按照电梯鉴定评审自查表（见附件4）、基本情况统计表（见附件5）的要求逐项进行自查，在确定鉴定评审日期前交至鉴定评审机构。3.2.5对于资料不符合要求的，鉴定评审机构将在10个工作日内一次性告知约请单位需要补正的全部内容；3.2.6如换证单位质量保证体系文件进行了改版或修订，应提供至少3个月新质量保证体系运转见证材料和至少1次管理评审见证材料；3.2.7由于地址搬迁、改制以及其他不可抗力等原因，不能如期换证的申请单位，建议换证单位在许可证有效期到期前30日向许可机关办理延续手续。3.3鉴定评审机构评审准备3.3.1鉴定评审机构根据工作安排，拟定组成鉴定评审组，确定评审组长和评审组成员。评审组一般由35名 有资格的评审人员组成，并且根据约请单位受理的许可项目特性，配备质量保证、材料、焊接和安装、改造、维修、检验等方面的专业技术人员。3.3.2对于资料符合要求的申请单位，鉴定评审机构按照申请单位提出的拟鉴定评审时间，协商确定鉴定评审工作日程，在鉴定评审实施日期7日前向申请单位发出特种设备鉴定评审通知函（附件6），同时抄报许可实施机关及其下一级特种设备安全监察机构。3.3.3申请单位接到特种设备鉴定评审通知函后，认为鉴定评审组的组成不利于鉴定评审的公正性或者不能保护申请单位的商业秘密时，应当在收到特种设备鉴定评审通知函的5个工作日内向鉴定评审机构书面提出，鉴定评审机构在确认后将对评审组的组成人员进行调整。 3.4现场鉴定评审 3.4.1现场鉴定评审工作程序包括：预备会议、首次会议、现场巡视、现场鉴定评审、鉴定评审情况汇总、交换鉴定评审意见、鉴定评审总结会议（末次会议）等。 3.4.2现场鉴定评审时，申请单位应当向鉴定评审组提供以下资料： （1）申请单位基本概况； （2）依法在当地政府注册或登记的文件和组织机构代码证（原件）； （3）换证申请单位所持有的特种设备许可证（原件）及持证期间特种设备安装、改造、维修设备的施工业绩汇总表及清单； （4）特种设备质量保证手册及其相关的程序文件、作业（工艺）文件； （5）质量保证工程师（质量管理负责人）、技术负责人、工程技术人员、质量保证体系责任人员明细表及任命书、聘用合同、近3个月的工资表及养老保险凭证、职称证明； （6）特种设备作业人员（含质量管理负责人）资格证（原件）、明细表及其聘用合同、近3个月的工资表及养老保险凭证； （7）设备、工装、仪器、器具、检验试验装置等台帐； （8）检验试验装置检定校准台帐和检定校准记录； （9）受理的许可项目作业（工艺）文件（包括作业指导书等），质量计划（施工方案），检验、试验、验收记录与报告，监督（定期）检验报告，质量证明资料等； （10）合格分供（包）方名录及评价报告；（11）相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准（有效版本）清单；（12）管理评审、不合格品控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录；（13）许可项目施工档案资料； （14）鉴定评审过程中需要的其他资料。 3.4.3预备会议 评审组成员在评审工作开始前一天到达申请单位，评审组长组织召开由评审组成员、申请单住负责人参加预备会，确认申请单位申请的项目及类别，明确评审组成员分工（一般分为许可资源条件、质量保证体系建立与实施、产品安全性能抽查三个小组）、评审计划、评审要求、评审方法等。在预备会上还应当明确首次会议参加人员的范围、产品安全性能抽查现场检查的项目及要求。 3.4.4首次会议 首次会议由评审组组长主持，参加人员包括评审组全体成员，申请单位负责人、技术负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）、质量保证体系责任人员、特种设备安全监察机构代表（是否参加由该机构决定，下同）等，主要内容如下：（1）介绍参加会议相关人员； （2）评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求及鉴定评审工作纪律，鉴定评审组人员分工； （3）申请单位代表介绍评审准备情况，许可资源条件、质量保证体系建立与实施、产品（试）施工情况等； （4）评审组长与申请单位明确评审组的工作场所、工作条件以及联络与配合人员； （5）评审组长代表评审组做出客观、公正、保密及鉴定评审工作纪律的承诺； （6）特种设备安全监察机构代表讲话。 3.4.5参加首次会议人员应在鉴定评审首次会议签到表（附件7）上签字，首次会议后评审组应与申请单位签订鉴定评审人员廉洁自律承诺书（附件8 ）。 3.4.6现场巡视 现场巡视与受理的许可项目有关的部门、场地、设施和仪器、设备。其重点是档案资料室、仪器设备室、配件库及有关试验的场地和设备等。 3.4.7分组审查 鉴定评审分为许可资源条件、质量保证体系建立与实施、产品安全性能抽查三个方面进行分组评审。 3.4.8许可资源条件评审 许可资源条件组对申请单位资源条件进行评审，评审的内容包括：申请单位的法律地位、人员、仪器设备、场地与设施等。评审方法包括查阅见证、查看实物、交谈、观察所涉及领域的活动等。申请单位应当具备的资源条件见电梯安装改造维修单位基本要求（附件9）。3.4.8.1需要审查、核实的资料（1）法律地位的证明文件、申请书、受理决定书；（2）负责人任命或者聘用文件； （3）换证单位原资格证； （4）资质延期申请的批复； （5）人员名录； （6）技术负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）、检验人员、专业技术人员的学历、职称、资格证、注册证书等，特种设备安装、维修、焊接作业人员资格证； （7）人员聘用合同及近三个月工资表、养老保险凭证等； （8）生产设备、检测仪器台帐、档案及租赁合同等； （9）房屋产权证、租赁合同等； 3.4.8.2需要查看的设备设施 （1）检验检测仪器设备及状态； （2）办公场地（办公室、档案资料室、仪器设备室、配件库及有关试验的场地和设备等）。 3.4.8.3需要考核的人员 通过座谈、现场跟踪、查阅相关见证等方式，对单位负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）、技术负责人、相关检验、作业人员等能力进行考察、评价。 3.4.9质量保证体系建立与实施评审 质量保证体系建立与实施组对申请单位质量保证体系建立与实施情况进行评审。通过查阅质量保证体系实施记录、与申请单位相关人员沟通交流、与当地特种设备安全监督管理部门进行交流等方式，评审质量保证体系建立与实施情况。 3.4.10产品安全性能抽查评审 产品安全性能抽查组对申请单位的施工工作质量进行评审，其中，换证单位至少抽查换证周期4台产品档案（产品应当覆盖所受理的项目，且覆盖不同的品种），取证、增项、升级应核实每台试施工产品档案资料；评审均应现场核实2台施工产品的质量，核实档案资料完整性、施工过程记录等资料、施工质量与标准、规范及质量保证体系的符合性。3.4.11在鉴定评审过程中，鉴定评审人员与申请单位有关人员应当及时交换意见，发现重要问题及时向鉴定评审组组长汇报，必要时评审组组长应当向鉴定评审机构报告。3.4.12鉴定评审情况汇总每日评审工作结束后，评审组应进行内部沟通，小结评审工作情况，必要时，可针对具体情况调整工作计划。评审组内部沟通确认后，评审组组长将所发现的问题进行汇总。3.4.13交换鉴定评审意见评审组内部沟通确认后，评审组成员、申请单位负责人交流评审工作情况，评审组长主持交流会议，各评审小组简要介绍分组评审情况，并逐项说明存在的问题，就这些问题征询申请单位的意见。经过充分沟通后，评审组长与申请单位负责人签署特种设备鉴定评审工作备忘录（附件10，一式三份，评审组长、申请单位、当地特种设备安全监察机构代表各执一份）及鉴定评审基本情况确认表（附件11），若申请单位拒绝签署特种设备鉴定评审工作备忘录，评审组长应要求申请单位书面陈述理由，并加盖申请单位公章后由评审组长带回。意见交流会也可以与末次会议合并进行。3.4.14末次会议（鉴定评审总结会）末次会议由评审组长主持，评审组全体成员、特种设备安全监察机构代表、申请单位有关人员参加，参加人员应在鉴定评审末次会议签到表（附件12）上签字。末次会议一般包括下述内容：（1）评审组长对现场鉴定评审工作做概要总结。（2）评审组长介绍评审情况，宣读评审组的现场鉴定评审结论（分为符合条件、需要整改、不符合条件三种）及特种设备鉴定评审工作备忘录。（3）评审组长告知申请机构申诉、投诉的权利及整改项目、整改期限、整改方式。（4）特种设备安全监察机构代表讲话。（5）申请单位负责人讲话。（6）向申请单位发放特种设备现场鉴定评审意见回执单（附件13 ）。（7）向特种设备安全监察机构代表发放特种设备安全监察机构现场鉴定评审监督意见书（附件14 ）。3.5如遇到以下情况，现场鉴定评审将终止本次评审，满足要求后应重新约请评审：（1）现场不具备评审条件；（2）申请单位所提交的资料严重失实；（3）技术负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）未到评审现场；（4）其他使鉴定评审工作无法进行的情况。4评审结论4.1评审机构根据评审组的评审记录和备忘录及相关规定，经鉴定评审机构负责人（授权人）批准，确定最终评审结论，鉴定评审结论意见分为“符合条件”、“不符合条件”和“需要整改”。4.2鉴定评审结论意见的判断原则为：4.2.1全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。4.2.2申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但在规定时间内（最长为6个月）能够完成整改工作，并满足相关许可条件，鉴定评审结论意见为“需要整改”。4.2.3申请单位存在以下情况之一时，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：（1）法定资格不符合相关法律法规的规定；（2）实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定；（3）质量保证体系未建立或者不能有效实施，与许可项目有关的主要过程未得到有效控制，管理混乱；（4）产品（设备）安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定；（5）申请单位有违反特种设备许可制度行为；（6）申请单位在备忘录规定期限内未完成整改或者经确认整改仍不符合条件。4.2.4换证评审时如发现约请单位有以下问题，鉴定评审结论为“不符合条件”：（1）发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量证明文件；（2）不按照规定接受各级安全特种设备安全监察机构的监督检查和监督检验机构实施监督检验，经责令整改仍未改正；（3）产品（设备）发生严重安全性能问题（事故）；（4）换证鉴定评审的其他重点项目存在严重不符合。4.3鉴定评审结论意见为“需要整改”时，申请单位应当在备忘录规定期限内完成整改工作，并在整改工作完成后将整改报告和整改见证资料提交鉴定评审机构，将出具鉴定评审“不符合要求”结论报告。4.4评审过程邀请特种设备安全监察机构代表参加，接受安全监察，评审组应将评审情况告知参加现场评审的特种设备安全监察机构代表。5整改申请单位应当依据特种设备鉴定评审工作备忘录规定的期限（换证单位应在原许可证到期前完成整改工作），按照整改报告格式（附件15）和整改报告编制要求（附件16）要求完成整改工作。申请单位逾期未完成整改或经整改情况确认仍不符合条件，整改情况确认报告结论为“不符合条件”。6整改确认整改确认方式分资料确认和现场确认。6.1资料确认：特种设备鉴定评审工作备忘录规定资料确认的，申请机构应当在规定的期限内将整改见证资料（包括整改报告及见证材料等）送（寄）鉴定评审机构。6.2现场确认：特种设备鉴定评审工作备忘录规定现场确认的，申请单位应当在完成整改工作后，向鉴定评审机构提交整改资料，双方拟定以现场确认时间。6.3鉴定评审机构在进行整改情况现场确认前，应当报告许可实施机关。7评审报告、评审记录格式鉴定评审机构应按照特种设备许可鉴定评审报告（附件17）、特种设备许可鉴定评评审记录（附件18）格式填写相关内容。8鉴定评审报告的上报8.1鉴定评审机构对现场鉴定评审资料进行审核，认为不存在不符合项目的，将在现场鉴定评审结束后的20个工作日内出具鉴定评审报告并上报核准实施机关。8.2鉴定评审机构对现场鉴定评审资料进行审核，认为存在不符合项目的，将在整改结果确认符合要求后的10个工作日内出具鉴定评审报告并上报核准实施机关。9申诉处理申请单位对评审结论或鉴定评审机构及评审人员行为有异议时，可在评审工作结束后的10个工作日内，以书面形式向许可实施机关提出申诉意见。10回避原则10.1评审人员有以下情况的应主动提出回避：10.1.1与被评审单位有利益冲突的；10.1.2曾参加过对被评审单位咨询服务的。10.2申请单位如对鉴定评审机构派出的评审组成员有异议并有正当理由时，可提出回避申请，经鉴定评审机构研究确认，可重新派出评审人员。11收费11.1申请单位应按有关规定在约请评审时向鉴定评审机构交纳评审费用。11.2除上述费用外，申请单位应负责现场鉴定评审期间评审人员的食宿、交通费用。评审人员不得接受申请单位以任何形式的馈赠与酬金。12相关附件附件1电梯安装改造维修鉴定评审工作流程图附件2特种设备鉴定评审约请函附件3特种设备鉴定评审资料确认表附件4电梯（安装改造维修）鉴定评审自查表附件5基本条件统计表附件6特种设备鉴定评审通知函附件7鉴定评审首次会议签到表附件8鉴定评审人员廉洁自律承诺书附件9电梯安装改造维修单位基本要求附件10特种设备鉴定评审工作备忘录附件11鉴定评审基本情况确认表附件12鉴定评审末次会议签到表附件13特种设备现场鉴定评审意见回执单附件14特种设备安全监察机构现场鉴定评审监督意见书附件15整改报告格式附件16整改报告编制要求附件17特种设备鉴定评审报告格式（略）附件18特种设备鉴定评评审记录格式（略）76附件1电梯安装改造维修鉴定评审工作流程图换证申请单位取证/升级/增项申请单位提供自检报告及监督（定期）检验报告申请单位向鉴定评审机构提交受理申请书、决定书及约请资料鉴定评审机构接受约请双方商定评审时间签发现场鉴定评审通知函评审组现场鉴定评审评审组向鉴定评审机构提交评审工作报告申请单位向评审机构提交整改资料评审机构出具评审报告评审报告报送许可实施机关符合不符合，一次性告知补正材料符合要求不符合要求需要整改附件2特种设备鉴定评审约请函江西省特种设备安全技术协会：我单位的电梯（安装、改造、维修）许可（取证、换证、升级、增项）申请已被受理，申请受理编号为 ，现特约请进行鉴定评审，请给予安排。拟约请鉴定评审日期： 年 月 日至 年 月 日申请单位： 通讯地址： 联 系 人： 电话： 邮政编码： 传真： 电子信箱： 申请单位法定负责人（代表）： （公章）日期： 年 月 日鉴定鉴定评审机构意见：最终确定的鉴定评审日期： 年 月 日至 年 月 日鉴定鉴定评审机构负责人：（公章）日期： 年 月 日注：1.换证单位承诺在原许可证到期前向评审机构提供合格整改材料，否则接受评审机构出具的“不符合要求”结论报告；2.本表一式三份，鉴定鉴定评审机构签署意见后，返回申请单位一份，抄送许可实施机关一份，鉴定鉴定评审机构存档一份。附件3特种设备鉴定评审资料确认表 ：根据你单位提出的约请我鉴定评审机构拟进行的电梯（安装 改造 维修）许可（取证 换证 升级 增项）鉴定评审，经审核贵单位所提供的相关资料，符合（不符合）该项目条件。附件4序号约请资料资料完整性备注1特种设备许可申请书、决定书（原件）2企业法人营业执照（复印件）3特种设备鉴定评审约请函（一式三份）4质量保证手册（复印件）5程序文件、作业指导书、管理制度目录（复印件）6电梯制造企业的书面授权（安装取证、增加许可项目、提高施工等级需提供）7设区市局试施工告知书（复印件）（取证、增加许可项目、提高施工等级需提供）8试施工合格自检报告（复印件）（取证、增加许可项目、提高施工等级需提供）9试施工合格监督（定期）检验报告（原件）（取证、增加许可项目、提高施工等级需提供）10作业指导书或施工方案（复印件）（取证、升级、增项需提供）11技术负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）、质量控制系统责任人员任命书，工程技术人员、质检员及安装、维修、结构焊作业人员明细表、资格证（复印件）12技术负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）、工程技术人员、质检员及安装、维修、结构焊作业人员近3个月养老保险凭证，包括发票及购买养老保险明细清单（复印件）13检测仪器设备检定（校准）证书（复印件）14上一个获证周期内施工业绩汇总（换证需提供）15上一个获证周期内的工作总结（换证需提供）16原许可证复印件（换证需提供）申请单位经办人：日 期： 年 月 日鉴定评审机构确认人：日 期： 年 月 日电梯（安装 改造 维修）鉴定评审自查表申请单位： 许可项目： （安装 改造 维修） 设备种类： 电梯 设备类别： （A、B、C）级 评审类别： （取证、换证、升级、增项） （申请单位盖章） 年 月 日目 录一 许可资源条件自查记录-第 页二 质量保证体系建立与实施的自查记录-第 页三 电梯安装、维修产品安全性能抽查自查记录-第 页四 电梯试安装、维修自查记录（取证、升级、增项）-第 页一、许可资源条件自查记录项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用1.机构营业执照1.1查验营业执照，应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围要求相适应，规定的经营范围应包括所申请项目。编号：单位名称：单位地址：法定代表人：注册资金： 万元原营业执照核实1.2对于非取证单位，核实营业执照名称、地址、法定代表人是否变化，如有变化，是否在许可机关办理备案。无变化有变化，是否在许可机关办理备案：已办理 未办理原许可证核实1.3对于非取证单位，核实原许可证名称、地址是否变化，如有变化是否在许可机关办理备案。无变化有变化，是否在许可机关办理备案：已办理 未办理1.4对于换证单位，合适原许可证类型、类别、级别与受理项目是否一致一致不一致不一致说明：2.人员法定代表人2.1应了解特种设备有关的法律、法规、规章和安全技术规范；对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限和时限等内容。法定代表人：授权代理人：授权委托书：有 无项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用2.人员技术负责人2.2技术负责人、专业应符合要求，且不得在其他单位兼职。技术负责人姓名：专业：职称：相关工作年限： 年兼职：有 无质量保证工程师（质量管理负责人）2.3质量保证工程师（质量管理负责人），职称、专业应符合要求，且不得在其他单位兼职。质量保证工程师（质量管理负责人）姓名：质量管理负责人资格证编号：专业：职称：相关工作年限： 年兼职：有 无技术人员2.5各类技术人员的职称、专业、工作经历及配置数量等应能满足规定要求。技术人员数量： 人其中高工： 人工程师： 人助理工程师： 人数量是否满足要求：满足不满足 缺 人检验人员2.6专职检验人员的数量应能满足规定要求，工作能力应能满足岗位要求。检验人员： 人证件是否在有效期内：在有效期过期 人过期数量是否满足要求：满足不满足 缺 人项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用2.人员作业人员2.7各类作业人员的数量及其资格应能满足规定要求。质量管理负责人： 人安装维修人员： 人焊接人员： 人数量是否满足要求：满足不满足 缺 人不满足说明：证件是否在有效期内：在有效期过期 人过期聘用合同、工资表、养老保险核实技术负责人、质量保证工程师（质量管理负责人）、工程技术人员、质检员及安装、维修、焊接作业人员聘用合同、近3个月工资表、养老保险凭证。聘用合同：已签订 未签订近3个月工资表：有 无近3个月养老保险：已购买 未购买相关人员资格网上核实网上核实质量管理负责人、质检员及安装、维修、焊接作业人员从业单位、持证项目、有效期是否一致。从业单位、持证项目、有效期一致性：一致 不一致不一致说明：3.基础设施提供工作场所3.1办公场所及加工场所应能满足规定要求。固定的办公场所、档案资料室、仪器设备室、备品备件库：有 无办公场所面积：加工场所面积：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用3.基础设施提供加工设备和工艺装备3.2企业应具有满足规定要求的加工设备和工艺装备。现有设备、工具、装备是否满足工作需要：满足不满足，缺：3.3加工设备和工艺装备应与施工能力相适应。查设备台帐、工艺装备台帐等，并现场核实，加工设备和工艺装备与施工能力满足情况：满足不满足，缺：检测设备3.4企业应具有满足规定要求的检测设备及计量器具。对照检测设备及计量器具配置表，现场核查实物，数量是否满足要求：满足不满足，缺：3.5检测设备及计量器具的性能精度应满足检验要求，按规定进行定期校验。检测设备及计量器具检定（校准）证书，是否在有效期：在有效期已过期，详细明细：允许委托的项目是否有委托协议：有 无项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用4.施工业绩施工业绩换证周期内施工业绩要求应满足的规定要求。换证周期内安装： 台换证周期内维修： 台5.质量事故重大质量事故在上一个获证周期内或试施工期间是否存在由于施工质量造成的重大人身伤亡、设备事故。询问当地特种设备安全监察机构，了解是否有由于施工质量造成的重大人身伤亡设备事故：有 无6.违法行为违法行为在上一个获证周期内是否存在涂改、伪造、转让、出卖特种设备许可证，或向无证单位出卖、非法提供质量证明文件。询问当地特种设备安全监察机构，在上一个获证周期内是否有涂改、伪造、转让、出卖特种设备许可证，或向无证单位出卖、非法提供质量证明文件：有 无存在问题：自查人员：日期：二、质量保证体系建立与实施自查记录项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用1管理职责企业应制定质量方针和质量目标，建立独立行使特种设备安全性能管理职责的质量保证体系组织1.1质量方针和质量目标应符合申请项目及企业实际情况；应经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，行程正式文件。质量方针：质量目标：批准人：文件编号：文件名称：1.2质量目标应进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并定期对质量目标进行考核。质量目标量化和分解文件：质量目标考核记录：1.3任命质量保证工程师（质量管理负责人）及技术负责人，质量保证工程师（质量管理负责人）应为管理层成员。规定其管理职责和权限。质量保证工程师（质量管理负责人）姓名：职务：资格证编号：规定其管理职责和权限文件名称和编号：任命文件号：技术负责人：规定其管理职责和权限文件名称和编号：任命文件号：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用1管理职责企业应制定质量方针和质量目标，建立独立行使特种设备安全性能管理职责的质量保证体系组织1.4任命各质量控制系统责任人员，规定其管理职责和权限，应了解相关技术规范及标准。任命文件号：是否规定其管理职责和权限：有规定 无规定各责任人员：见表3：质量保证体系责任人员确认表1.5每年至少应当对质量保证体系进行一次管理评审；并保存管理评审记录。考核上一年度管理评审资料，核实是否有评审计划、评审会议签到表、评审报告：有 无评审时间：2质量保证体系文件企业应建立质量保证体系，形成文件，加以实施和保持2.1质量保证生产至少包括以下内容：（1）术语和缩写（2）体系的适用范围（3）质量方针和目标（4）质量保证体系组织及管理职责（5）质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。相关章节：2.2程序文件（管理制度）与质量方针相一致，满足质量保证手册基本要素的要求，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性。程序文件（管理制度）名称与编号：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用2质量保证体系文件企业应建立质量保证体系，形成文件，加以实施和保持2.3作业（工艺）文件和质量记录应当符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要。作业（工艺）文件名称与编号：2.4质量计划（过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案）应包括以下内容：（1）控制内容、要求；（2）过程中实际操作要求；（3）质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定。查审阅质量保证体系文件有关质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）的规定，记录过程控制卡、施工组织设计或施工方案文件编号：3文件和记录控制质量保证体系所要求的文件和记录应予以控制3.1受控文件的类别确定，包括体系文件、外来文件、其他需要控制的文件等。安全技术规范、标准必须有正式版本。体系文件、外来文件、其他需要控制的文件等是否进行了受控文件的类别确定：是 否是否有满足许可项目正式版本的安全技术规范、标准：有缺：3.2文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收等方面的控制程序，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接受等规定。核实文件控制程序，是否规定了文件的编制、审批、发放、分类、编号、标识、回收、更改、借阅等控制要求：是 否核实见证材料：是否有外来文件收集、购买、接收等规定：是 否外来文件是否进行了标识：是 否核实见证材料：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用3文件和记录控制质量保证体系所要求的文件和记录应予以控制3.3质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定。是否有质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定：是 否核实见证材料：3.4文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。是否有文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定：是 否3.5施工过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、储存等规定。是否有施工过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、储存等规定：是 否核实见证材料：3.6记录的保管和保存期限方面的规定。是否有记录的保管和保存期限方面的规定是 否3.7质量保证体系实施部门人员及场所使用相关受控记录表格为有效版本的规定。是否有体系实施部门人员及场所使用相关受控记录表格为有效版本的规定：是 否核实见证材料：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用4合同控制评审合同中对工程的有关要求4.1合同评审的范围、内容，包括执行的法律、法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成评审记录并且有效保存的规定。是否确定了合同评审的范围、内容：是 否4.2合同签订、修改会签程序。是否有合同签订、修改会签程序：是 否抽查近期合同评审记录，是否符合程序文件的要求：是 否合同评审记录编号：5材料、零部件控制材料、零部件（包括配套设备，下同）控制的范围、程序、内容5.1材料、零部件的采购（包括采购计划和采购合同），明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择、重新评价，并编制分供方评价报告，建立合格供方名录等，对法规、安全技术规范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认。是否明确对分供方实施质量控制的方式和内容：是 否查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告：记录文件名称和编号：5.2材料、零部件验收（复验）控制，包括未经验收（复验）或者不合格的材料、零部件不得投入使用。是否有材料、零部件验收（复验）控制：是 否检查材料零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用6作业（工艺）控制作业（工艺）控制的范围、程序、内容6.1作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求。是否规定了通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求：是 否6.2作业（工艺）纪律检查，包括工艺纪律检查时间、人员，检查的工序，检查项目、内容等。是否指定作业（工艺）纪律检查程序：是 否查作业（工艺）纪律检查记录：7焊接控制焊接控制的范围、程序、内容7.1焊接人员管理，包括焊接人员的培训、资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员档案及其考核记录等。是否制定焊接人员管理程序：是 否焊接人员姓名：资格证编号：7.2焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等。是否制定焊接材料控制程序：是 否核实见证材料：7.3焊接过程控制，包括焊接工艺、产品施焊记录。是否制定焊接过程控制程序：是 否核实见证材料：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用8检验与试验控制检验与试验控制的范围、程序、内容8.1检验与试验文件基本要求：包括依据、内容、方法；最终检验与试验控制（如竣工、调试、试运行验收等）的场地、环境、温度、设备（装置）、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等。是否指定检验与试验控制程序：是 否8.2检验与试验记录和报告控制，包括检验与试验记录、报告的填写、审核和确认等，检验与试验记录的收集、归档、保管等。抽查检验记录、报告：9设备和检验与试验装置控制设备和检验与试验装置控制的范围、程序、内容9.1设备和检验与试验装置控制，包括采购、验收、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、报废等。是否指定设备和检验与试验装置控制程序：是 否9.2设备和检验与试验装置档案管理，包括建立设备和检验与试验装置台帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准检定记录及报告等档案资料。是否指定设备和检验与试验装置档案管理程序：是 否抽查设备和检验与试验装置档案、检定计划：9.3设备和检验与试验装置状态控制，包括检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验报告等。抽查核实检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验报告：项目自查内容自查要点自查记录自查结果符合不符合不适用10不合格品（项）控制根据本单位实际情况，制定不合格品（项）控制的范围、程序、内容10.1不合格品（项）记录、标识、存放、隔离等。是否制定不合格品（项）记录、标识、存放、隔离等规定：是 否抽查不合格品（项）报告及相关资料：10.2不合格品（项）原因分析、处置及处置后的检验等。是否制定不合格品（项）原因分析、处置及处置后的检验等要求：是 否核实见证材料：10.3对不合格品（项）所采取纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等。是否制定对不合格品（项）所采取纠正措施的控制程序：是 否核实见证材料：11质量改进与服务质量改进与服务的范围、程序、内容11.1质量信息控制，包括内、外部质量信息，安全监督管理部门和监督检验机构提出的质量问题，质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理等。是否制定质量信息控制程序：是 否11.2规定每年至少进行一次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟