2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷三(题目)

基础推题卷三单项选择题(1)以下关于公司盈利性的说法错误的是()a、公司收益水平的高低和未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素b .衡量收益性最常用的指标是每股收益和净资产收益率c .通常把利润水平高的公司股票称为成绩优良股d .还需要考察利益构成和持续性等因素(2)在投资者结构上，逐渐成为()企业债券的主要投资者。a、个人投资者b、机构投资者c、社会保险基金d、保险公司(3)债券价格变动风险随着期限的增加()a、增加b、不变c、减少d .没有影响(4)股票是一种()。a、设立权利证券b、真正的资本c、有价证券d、物权证券(5)香港证券市场的股价指数指数制定过程中，指数系列整体按流通量的市场价格和市场价格比重的上限进行调整的是()a、恒生50b、恒生香港综合指数c、恒生流通综合指数d，恒生指数(六)证券市场的形成与()无关。a、社会化大生产与商品经济发展b、市场经济发展c、股份制的发展d .信用制度的发展(七)证券交易所应与上市公司缔结()确定相互间的权利义务关系。a、上市协议b .投资风险通知协议c、有限责任协议d、收入和风险共同承担合同(八)根据中国政府对WTO的承诺，不包括加入后3年内外资证券公司可以设立合营证券公司(不通过中方中介)的业务。a、a股交易b .开始设立基金c、b股和h股的销售和交易d、政府和公司债券的销售和交易(9)以下关于红利政策的说法错误的是()a、红利政策是指股份公司对于公司经营所获得的收益和利益，以现金红利、红利、红利的发行等方式返还给股东的制度和政策b、理论上，无论公司利益的预测如何，如果上市公司决不分红，那股票就没有价值c .发行股息时，股东还必须支付利息税d、从会计的角度来看，股份公司的税后利润属于整个股东，股东权益不重要，因为股东权益不受影响，无论有无红利分红(10 )向ADR所有者分发美元红利和利息，向ADR所有者行使投票权等股东权益的机构为()a、储蓄银行b、管理银行c、中央寄存公司d，证券公司(十一)因公司融资失误投资者预期收益下降的风险属于()a .经营风险b .违约风险c、财务风险d .政策风险(十二)我国证券法规定证券投资者保护基金由()缴纳的资金和根据其他法律筹措的资金构成。a、证券公司b、基金公司c、证券交易所d、证券业协会(13 )根据中纪委关于制定金融业员工行为守则的工作要求和中国证券监督会的统一安排，证券业从业人员执业行为准则将由中国证券业协会正式公布实施。a，2007年1月19日b，2008年1月19日c，2009年1月19日d，2009年10月1日(十四)一般来说，以下证券中，哪个证券没有期限()。a、债券b、证券投资基金c、股票d，期货(十五)股权分置改革后出售公司原非流通股，应当遵循改革方案实施之日起至少()个月内不能上市交易或转让的规定。a，12b，6c，24d，36(16) NASDAQ综合指数对每个公司的()设定权重。a、股东总数b、市场交易量c、成交金额d，市场价值(十七)不是影响股票价格的行业因素包括：a、行业可持续发展b、劳资关系c、财务和融资问题d、货币政策(十八)基金管理费通常按()的一定比例提取。a、基金资产总额b、基金资产净值c、基金负债d，基金份额(十九)我国证券法规定，为了维护不可抗力突发事件和证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定。a、临时停业b、永远废市c .终止股票上市交易d、罚款(20 )以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存款等利率工具为基础资产的选项，通常称为()a、股票组合期权b、货币期权c、利率期权d .交换选项(二十一)非流通股东提出股权分置改革建议，邀请公司()召开a股市场相关股东会议，审议公司股权分置改革方案。a、监事会b、董事会c、股东大会d、经营委员会(2-2)通常，加权股价指数以样本股()为权重计算。a、价格b、发行量或成交量c、量比d，交换率(23 )各国证券监督的首要任务是()a .依法监督b .保护投资者的利益c .降低系统风险d .严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”(二十四)证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()a、信息披露b、市场准入c、客户识别d、市场监督(二十五)我国证券法规定证券公司经营证券销售和推荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务之一的，注册资本的最低限额为人民币。a，5000万元b，一亿元c，3亿元d，5亿元(26 )以下不是证券交易所理事会的责任：a .制定和修改证券交易所章程b .执行会员大会的决议c .制定和修改证券交易所的商业规则d .审定经理提出的工作计划(27 )基金共享网是指()a、基金资产总额/基金份额总额b、基金资产净额/基金份额共计c、基金负债总额/基金份额总额d，基金负债净/基金份额共计(二十八)公司债券上市交易后，公司不按照公司债券募集方法履行义务，由证券交易所决定。a .终止公司债券的上市交易b .暂停公司债券上市交易c .取消公司债券上市交易d，以上是错误的(29 )分离交易的可转换债券是指债券和()可以分离交易。a、承认所有权b、承认债权c、转换权d，选项(30 )根据同一合同买卖不同市场可能存在的短价差，赚取差额的行为是()a、套期保值b、投机c .套期保值d，更换(31 )证券公司设立有限集资管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限集资管理计划的净资本限额为()亿元。a、3、5b、1、3c、2、6d，3，4(32 )公司型基金反映的经济关系为()a、所有权关系b、债券债务关系c、信托关系d .委托代理关系(33 )上海深度300指数成分股原则上每半年调整一次，不超过每次调整的比例。a，5%b，8%c，10%d，12%(三十四)发票时，承付的证券数量等于()a、门票上市数的权益比率保证系数b、门票上市数的权益比率保证系数c、门票上市数的权益比率保证系数d、门票上市数/权益比率保证系数(35 )我国证券法，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股票达到公司股票总数()以上的公司股东总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股票比例在()以上。a、25%、20%b，25%，10%c，30%，15%d，25%，15%(36 )交易所交易基金的英文简称为()a、LOFb，QDIIc、ETFd，QFII(37 )金融期货最先生产的品种为()a、外汇期货b、利率期货c、股票期货d，股票指期货(38) 2002年12月31日，中央注册公司开始发布中国债券指数系列。a、该指数系列以2002年12月31日为基日b，基本期间指数是100c .该债券体系垄断交易所市场和银行间市场发行额在50亿元以上、偿还期限在1年以上的债券d，样品指数价格全天选择全价(39 )下列机构不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象的规定条件：a、证券公司b、财务公司c、合格的海外机构投资者d .租赁公司(40 )我国证券法规定，对制造证券交易价格和证券交易的虚假价格和证券交易量进行操作，在获得不正当利益或转嫁风险的情况下，没收违法所得，处违法所得()倍以上()倍以下的罚款。a、1、5b，2，6c、1、3d，2，4(41 )我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股份，发行对象属于原10名股东的情况下，上市公司()可以发行。a、委托证券公司分包b .自我销售c、委托证券公司代销d，全额批量销售(42 )地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常分为一般债券和()a、普通债券b、特别债券c、特别债券d、政府支持机构债券(四十三)根据我国证券业务人员资格管理的规定，证券经营机构采用未取得执行证书的人员对外开展证券业务的，中国证券业协会拒绝纠正的，给予纪律处分严重的，由中国证券监督会单独或同时警告，处以()万元以下罚款)。a，1b，2c，3d，4(44 )在没有优先股的条件下，普通股每股的账面价值除以公司()发行的普通股的股份数求得。a、净资产b、净资本c、总资产d，总资本(四十五)股份有限公司破产或解散进行清算的，公司剩馀资产的清算优先顺序为()a .缴纳员工工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、未缴纳税款、优先股东、普通股东b、缴纳清算费用、员工工资、社会保险费用和法定补偿金、未缴纳税款、优先股东、普通股东c、缴纳社会保险费用和法定补偿金、清算费用、员工工资、未缴纳税金、优先股东、普通股东d .缴纳未缴税款、清算费用、员工工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股东、普通股东(46 )任何金融衍生工具都影响交易者的未来或未来一段时间内的现金流反映了金融衍生工具的()特征。a、跨度性b、杆性c、连动性d、不确定性或风险较高(47 )很多股票交易所在买卖成交后不是立即进行资金和证券的交接，而是在几天内完成交接手续。 因此，许多人认为长期交易本质上是()的特殊情况。a、期货交易b、现货交易c、期权交易d .交换交易(48 )在国际债券市场，不需要公共主管机关的批准，不受货币发行国有关法令规制和制约的债券为()a、欧洲债券b、外国债券c、亚洲债券d，熊猫债券(四十九)股份有限公司将法定公积金转为股东的，保留的该公积金应少于转换前公司的注册资本。a，10%b，15%c，20%d，25%(50 )上海深300股期货合约的最小变动价格为()点。a，0.5b，0.4c，0.3d，0.2(五十一)某外国企业以ADR方式向美国市场集资的，应当采用()a、一级ADRb，二次ADRc、三级ADRd .无担保ADR(52 )中央政府发行的债券称为()a、国债b、中央银行票据c、地方政府债券d、赤字国债(五十三)中央银行提高法定存款准备率，商业银行可借入资金。a、增加b、减少c、不变d，不确定(54 )证券公司的IB业务从()开始。a、日本b、英国c、美国d，中国(55 )我国证券法规定，对不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的情况下，交易团应该接受销售。a、资产净值b、面额总额c、总资本d，总资产(56 )面额未规定利率时，以发行时的折扣率以低于面额的价格发行，发行价格与面额的差额相当于预先支付的利息，以到期的面额偿还本金的债券为()a、附属债券b、优惠券累积债券c、拖欠债券d，折扣债券(五十七)全国银行间业者借用中心进行的债券长期交易，期限最短。a，一天b，两天c，9月1日d，365天(58 )买方在向卖方支付一定费用后，获得在一定期间内以一定价格向卖方购买或销售一定数量的基础工具的权利，将该金融工具称为()a、金融期货b、金融长期合同c、金融期权d、金融交换(59 )债券合同中未规定利息支付的债券为()a、贴现债券b、附属债券c、优惠券累积债券d，浮动债券(六十)负责证券投资者保护基金筹措、管理和使用的是()a .保护基金公司b、证监会c、证券交易所d、财政部多选题(六十一)基金份额持有人大会可以决议()等重大事项，报告中国证监会的批准。a .提前终止基金合同b .提高基金管理人员、管理人员的薪酬标准c .转变基金的运作方式d，代表基金份额5%以上的基金份额所有者对同样的事情要求召开基金份额所有者大会，但基金经理、基金经理不召集。 代表基金份额5%以上的基金份额所有者有自己召集的权利(六十二)在国外上市的外资股，除符合我国有关法规外，还必须符合()制定的上市条件。a、美国证券交易所b、要上市的区域证券交易所c、上市地址的国家证券交易所d、香港联合处(六十三)我国证券法在公司债券上市交易后，当公司出现以下情况之一时，证券交易所决定中止公司债券上市交易：a、未按照公司债券募集方法履行义务，以及公