企业调查统一问询规范

企业调查统一问询规范培训 一、基本层面调查（一）、掌握企业情况和动态。主营什么、兼营什么、关联企业有哪些、股东构成、股权情况、股东个人资产情况（如房屋、车辆、银行存款、股票、国债等）、职工人数、经营情况、销售收入、成本比例、利润多少、纳税情况、负债情况、有多少应收款和应付款、月用电用水情况、企业固定资产（如房屋、土地、设备、车辆等）、企业对外投资、有多少借贷（包括银行贷款、信托、基金、风投、企业拆借、民间借贷）。（二）、掌握股东及高管骨干的个人情况。股东、法定代表人及骨干人员的阅历、个人借款、个人爱好、是否有不良嗜好、银行和民间是否有不良记录。二、企业分类调查（一）工矿企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、投资决策、管理水平；3、主原材料来源、价格、凭证；4、核心成本有哪些？（主原料成本、水电成本、人工工资成本、运输成本等）；5、销售渠道、销售收入、销售利润；6、企业所在地，企业在当地同行的竞争力及排名；7、行业宏观政策；（国家是支持、鼓励，还是限制、打压？）；8、设备设施；（国产还是进口？是落后、中等，还是领先？运转情况、使用年限？）；9、技术核心；（采用何种技术手段和方法，技术含量？技术是初级、中级，还是高级？技术人员数量及水平？是否有自己的科研机构和专利技术？）；10、环保措施；（是否通过环评并取得批文？节能减排设备及措施？）；11、核查被调查人员回答情况的真实性，主要包括：（1）、用电用水情况；纳税情况；（2）、单机设备的日产量、月产量；（3）、主原材料凭据；（4）、大客户销售合同及执行合同的情况；发货、收货凭证；银行对账单是否真实？（5）、资金周转率，一年周转几次？（6）、上下游核实情况（主材料，主销售）；（7）、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。（二）商贸企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；(生产)3、代理什么厂家的品牌、销售代理合同；4、供货情况；5、销售情况、销售渠道（主销售多少？年利润多少？）6、销售群体、目标客户、大客户情况；7、完税凭证、水电凭证；（一定有增值税）8、应收、应付是否正常；9、上下游的合同；10、主营业务的利润情况；11、主成本是哪些（资金占用，运输成本等）12、国家宏观调控政策；13、企业核心人员是否有盲目扩张的意向；14、人脉关系、潜在的政治风险；15、民间情况借贷情况；16、资金运转，银行对账单；（周转几次？沉积资金、盘活资金）17、进出口动向；(企业有没有进出口业务)18、企业所在地，企业在当地同行的竞争力及排名；19、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。(注：了解周转率；代理产品合同，几级代理，回扣（结算形式）；供货情况、销售渠道、利润；客户级别(高、中、低)、可行性；目标客户（大客户）；完税凭证；上下游情况；资金占用、风险所在、物流成本；国家宏观政策。)（三）服务企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、土地、房屋是自有，还是租赁；4、个人资产，企业资产；5、在当地行业排名的情况；（无形资产）6、主营业收入、主成本情况、利润多少？7、银行日存款是否与他说的相符？8、出租房面积，月租收入多少？（分拆出租）9、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。以酒店为例：（1）、餐饮、娱乐、客房、出租，以哪个为主？（2）、行业所在地；（3）、同行的竞争情况，排名情况；（4）、仪容仪表、卫生情况、待人接物、精神面貌；（5）、测算主营业务的真实性，如：客房多少房间，入住率，日收入，单价；KTV、夜总会、桑拿，有多少包房，能容纳多少人？月平均开包房率多少？抽查日报表；KTV在当地的消费情况，有多少技师，多少小姐？（注：场地为租赁还是自由，租赁的话年限？付租金的方式？月付|年付？行业排名？资金流量？）（四）房地产企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、各项前期手续办理情况（项目申请报告书、可研报告、环评、水保、地质灾害、矿产压服批复、立项批复、规划批复、施工图审查合格书等）；4、五证（土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证）是否齐全？5、楼盘位置、土地取得价格（起拍价多少、成交价多少）；6、各项技术指标（容积率、绿化率、建筑密度、车位、住房和商业的比例等）；容积率=套内建筑面积|小区占地面积（值正常情况下=1，值越小，表明居住环境越舒适，反之绿化率=绿化面积|小区占地面积（绿化率越大越好）建筑密度=建筑物占地面积|小区占地面积（越小越好）7、当地房地产市场情况，房住售价？商业售价？本楼盘售价？8、运作资金情况，如总投资、投资计划、银行、信托、基金、企业拆借、民间借贷。9、销售计划、市场前景；10、工程近况；11、企业与当地政府、银行的关系；12、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。（注：国家政策？销售，总投资，信托，民间借贷，总面积，前景，工程近况，人脉）（五）加工企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、主原材料来源、价格、凭证；4、核心成本有哪些？（主原料成本、水电成本、人工工资成本、运输成本等）；5、销售渠道、销售收入、销售利润；6、企业所在地，企业在当地同行的竞争力及排名；7、加工产品是为谁加工；8、是否包销，加工及包销合同；9、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。（六）农林牧企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、主营什么：林业、苗木、蔬菜、花卉、畜牧业？4、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。以苗木为例：（1）、苗木品种、价值；（2）、营销渠道；（3）、苗木基地的区位、土地价格。以畜牧业为例：（1）、主要品种（牛、羊、猪、鸡或其它）及来源；（2）、存栏数、出栏数；（3）、销售渠道、销售市场的价格；（4）、行业竞争力及排名；（5）、技术措施、防疫措施；（6）、管理水平，成活率；（7）、市场波动及风险；（8）、主原料来源及价格、成本；（水源、防火、渠道、疫苗）（七）园林绿化、市政工程企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、资质；4、主业：以市政工程为主，还是以房地产项目绿化为主；5、是否有苗圃基地、面积多少？6、苗木培育及销售情况；7、行业竞争力及排名；8、年工程量、年收入、年利润；9、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。（八）建筑企业1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、融资能力；4、工程项目一年有多少、年收入、年利润；5、垫资情况；6、办公地点、设备、技术力量、固定资产；7、建设单位的评价和反映；8、个人资产情况。（九）投资公司1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用；2、团队建设、管理水平；3、投资项目情况；4、项目管理人的