三期报告61中富证券绩效指标体系

机密中富证券有限责任公司绩效指标体系北京北大纵横管理咨询公司二零零四年一月中富证券有限责任公司绩效指标体系序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率1财务层面1.提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%财务报表公司全体2财务层面1.1.增加利润息税前利润当期利润财务报表公司全体3财务层面1.1.1.增加销售收入销售收入当期销售收入4财务层面1.1.1.1.增加经纪业务销售收入新增客户资产新开户带来的资产营业部报表分支机构5财务层面日均保证金余额日保证金余额/天数营业部报表分支机构6财务层面交易量当期股票基金债券交易量营业部报表分支机构7财务层面净佣金收入当期佣金收入-折扣营业部报表分支机构8财务层面1.1.1.2.增加资产管理业务销售收入分支机构新增客户资产委托资金额市场营销部统计数据分支机构9财务层面资产管理部新增客户资产委托资金额市场营销部统计数据资产管理业务部10财务层面1.1.1.3.增加投资银行业务销售收入分支机构销售收入合同金额市场营销部统计数据分支机构11财务层面投资银行部销售收入合同金额市场营销部统计数据投资银行业务部12财务层面1.1.2.提高投资收益率13财务层面1.1.2.1.提高自营证券投资收益率自营证券投资收益率实现的投资收益/投入资金*100%证券投资部清算数据证券投资业务部14财务层面1.1.2.2.提高客户委托资产投资收益率客户委托资产投资收益率实现的投资收益/投入资金*100%资产管理部清算数据资产管理业务部序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率15财务层面1.1.3.降低成本费用成本费用当期成本费用财务报表公司全体16财务层面1.1.3.1.降低职能部门管理费用管理费用当期管理费用财务报表职能部门17财务层面1.1.3.2.降低业务部门成本费用营业费用当期营业费用财务报表业务部门分支机构18财务层面1.1.3.3.降低客户委托资产资金成本客户委托资产资金成本客户委托资产年利率资产管理合同资产管理业务部、分支机构19财务层面1.1.3.4.加强预算管理预算制定、调整按时开展和完成情况是否按计划完成预算领导小组各部门20财务层面成本费用与预算差异率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表、年初预算各部门21财务层面1.2.控制合理的财务结构资产负债率负债总额/资产总额*100%财务报表财务清算部22财务层面流动比率财务报表财务清算部23财务层面净资本率财务报表财务清算部24客户层面2.1.提高市场份额市场份额业务报表业务部门、分支机构、市场营销部序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率25客户层面2.1.1.提高业务细分市场份额沪深A股市场份额A股交易量/交易所A股交易总量*100%营业部报表分支机构26客户层面沪深总量市场份额部门交易总量/沪深总量*100%营业部报表分支机构27客户层面2.1.1.1.保留老客户经纪业务客户资产流失率本期客户资产流失额/（期末资产总额-本期增加额）*100%营业部报表分支机构28客户层面2.1.1.2.发展新客户经纪业务客户资产增长率本期新增客户资产额/期初资产总额*100%营业部报表分支机构29客户层面资产管理业务客户资产增长率（本期客户资产/上期客户资产-1）*100%市场营销部统计数据分支机构资产管理部30客户层面投资银行业务收入增长率（本期收入/上期收入-1）*100%市场营销部统计数据分支机构投行部31客户层面潜在客户拜访家数市场营销部有记录的拜访家数市场营销部统计数据分支机构业务部门32客户层面2.1.2.提高区域市场份额沪深A股当地市场份额A股交易量/当地市场A股交易总量*100%当地证券业协会统计数据分支机构33客户层面沪深总量当地市场份额部门交易总量/当地市场交易总量*100%当地证券业协会统计数据分支机构序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率34客户层面2.2.提高客户满意度客户满意度客户满意率客户调查业务部门分支机构35客户层面2.2.1.降低客户投诉次数客户投诉次数经认定的客户投诉上级主管业务部门分支机构36客户层面2.2.2.及时反馈客户提出的意见意见反馈率反馈的意见数/经认定的意见数*100%上级主管业务部门分支机构37客户层面2.3.建立良好的企业和品牌形象品牌认知度品牌在客户中的认知度品牌调查市场营销部38客户层面2.3.1.提高市场活动的次数产品认知度产品在客户中的认知度产品调查市场营销部、业务部门39客户层面市场活动次数当期市场活动的次数市场营销部市场活动报告市场营销部40客户层面2.3.2.提高市场活动的质量市场活动质量评级当期市场活动质量评级上级主管市场营销部41客户层面2.3.3.提高市场活动计划的执行率市场计划执行率已开展市场活动/计划开展的市场活动*100%上级主管市场营销部42内部营运3.1.提高信息技术创新水平43内部营运3.1.1.充分满足经营管理对信息技术的需求信息技术需求满足率满足的需求/认定有效的需求*100%上级主管信息技术部序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率44内部营运3.1.2.提高信息技术的应用新技术应用个数新技术在经营管理中的个数上级主管信息技术部45内部营运3.1.3.提高信息技术开发项目完成率信息技术开发项目完成率完成的项目/应完成的项目*100%上级主管信息技术部46内部营运3.2.提高对市场的洞察力,以市场引导销售47内部营运3.2.1.提高市场调研和细分水平市场调研计划完成率完成的调研/调研计划*100%上级主管市场营销部、分支机构48内部营运市场调研质量市场调研质量评级上级主管49内部营运业务部门对市场营销部信息提供的满意度业务部门对市场营销部的评分满意度调查市场营销部50内部营运3.3.提高客户关系管理水平51内部营运3.3.1.维护完备的客户信息和市场信息客户档案的数量客户档案的数量上级主管市场营销部52内部营运客户档案的质量客户档案质量评级上级主管市场营销部53内部营运3.4.提高产品创新水平54内部营运3.4.1.提高推出新产品的数量新产品数量投入市场的新产品数量上级主管市场营销业务部门序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率55内部营运3.4.2.提高新产品的质量新产品市场销售情况新产品在市场中的销售情况市场营销部销售统计市场营销业务部门56内部营运3.5.建立并持续改进公司的流程和制度57内部营运3.5.1.严格执行现有流程和制度经认定的违反流程和制度的次数经认定的违反流程和制度的次数上级主管各部门58内部营运3.5.2.持续改进流程和制度中不合理之处流程和制度改进情况需要改进的流程和制度的改进情况上级主管各部门59内部营运3.6.提高职能管理水平60内部营运3.6.1.提高职能服务的内部客户满意度人力资源服务满意度相关部门满意度评分评分表人力资源部61内部营运信息技术服务满意度相关部门满意度评分评分表信息技术部62内部营运行政总务服务满意度相关部门满意度评分评分表综合管理部63内部营运财务职能服务满意度相关部门满意度评分评分表财务清算部64内部营运法律服务满意度相关部门满意度评分评分表法律事务部65内部营运3.6.2.做好重要档案管理工作档案归档及时性重要档案是否及时归档上级主管综合管理部66内部营运档案管理质量档案管理质量评分上级主管序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率67内部营运3.6.3.及时有效地开展人力资源活动招聘工作质量招聘人员入职及时率、招聘工作评估等上级主管人力资源部68内部营运考核工作质量考核工作完成率及完成质量上级主管人力资源部69内部营运薪酬体系运转质量薪酬体系质量上级主管人力资源部70内部营运人事行政工作完成质量人事行政工作完成率及完成质量上级主管人力资源部71内部营运3.6.4.提高财务报表的准确性和及时性财务报表正确率(1-发现错误的报表/报表总数)*100%上级主管财务清算部72内部营运财务报表及时提交率已提交的财务报表/应提交的财务报表*100%上级主管财务清算部73内部营运3.6.5.提交会计核算的准确性审计调整分录的数量审计中需调整的分录数量上级主管财务清算部74内部营运会计处理差错次数认定的会计处理差错数量上级主管财务清算部75内部营运3.6.6.做好经纪业务清算工作清算工作完成及时性是否及时完成清算工作上级主管财务清算部76内部营运清算工作差错次数经认定的清算工作中的差错次数上级主管财务清算部- 10 -序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率77内部营运3.6.7.加强公司固定资产管理固定资产台帐建立质量台帐建立的完全性、及时性和质量上级主管综合管理部、信息技术部、财务清算部、分支机构78内部营运固定资产帐实相符率固定资产帐实相符总额/固定资产总额*100%上级主管79内部营运定期盘点完成率完成定期盘点的次数/应盘点的次数*100%上级主管80内部营运3.6.8.有效开展内审工作,提高内审质量内审报告质量内审报告评级上级主管稽核部81内部营运内审计划完成率已完成的审计/应完成的审计*100%上级主管82内部营运交易异动情况监控发现率发现的异动情况/经认定的异动情况*100%上级主管83内部营运3.7.提高项目管理水平84内部营运3.7.1.提高投行项目按时完成率投行项目按时完成率已完成的项目/应完成的项目*100%上级主管投行部85内部营运3.7.2.提高投行项目运作质量业务总监对项目的评分评分情况评分表投行部86内部营运3.7.3.提高客户满意度客户对项目的评分评分情况评分表投行部87内部营运3.8.提高营业部后台对前台的支持度88内部营运3.8.1.提高后台服务的满意度前台对后台服务的评分评分情况评分表营业部后台序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率89内部营运3.8.2.降低前后台协调的满意度经认定的前台对后的投诉次数经认定的有效投诉上级主管营业部后台90内部营运3.9.提高风险控制水平91内部营运3.9.1.提高业务经营依法、合规性被主管部门通报批评/处罚的次数通报批评/处罚次数主管部门营业部业务部门92内部营运经认定的重大违规次数经认定的重大违规行为上级主管营业部业务部门93内部营运3.9.2.降低重大突发事件发生概率重大突发事件发生次数经认定的重大突发事件上级主管营业部信息技术部94内部营运3.9.3.提高重大突发事件应急处理能力重大突发事件处理效率重大突发事件处理的及时性上级主管营业部相关职能部门95内部营运重大突发事件处理质量是否有效的加以控制并有效处理上级主管营业部相关职能部门96内部营运3.9.4.确保经纪业务按操作规程操作发现的违反操作规程的笔数现场检查中发现的违规操作笔数上级主管营业部97内部营运3.10.提高研究水平98内部营运3.10.1.提高研究需求满足率研究需求满足率已满足的研究需求/有效的研究需求*100%上级主管研究所99内部营运3.10.2.提高研究报告质量研究报告质量评级评分表上级主管研究所序号层面关键成功因素绩效指标指标定义/公式信息来源评估对象评估频率100内部营运3.10.3.提高业务部门对研究部门服务满意度研究部门服务满意度满意度调查调查表研究所101学习成长4.1.持续提高员工技能水平102学习成长4.1.1.确保员工参加适当的培训员工培训时间数培训记录中记载的培训时间上级主管人力资源部103学习成长4.1.2.组织有效培训培训满意度培训评估上级主管104学习成长4.2.积极创建企业文化105学习成长4.2.1.创建良好的