公共部分---机构高管监管规范

公共部分 - 机构高管监管规范题目1、根据保险公司分支机构分类监管暂行办法（保监发201045号），保监局对辖区内保险公司分支机构进行分类，所依据监测指标不包括（）。(单选)A、业务经营风险指标B、合规风险指标C、市场风险指标D、内控风险指标题目2、根据保险公司管理规定，下列表述正确的是（）。(单选)窗体顶端A、筹建期间届满未完成筹建工作的，应当重新提出设立申请；B、筹建机构在筹建期间可以从事部分保险经营活动；C、筹建期间计算在行政许可期限内；D、作出不予批准筹建决定的，应当口条说明理由。窗体底端题目3、根据保险公司分支机构市场准入管理办法（保监发（2013）20号）规定, 申请设立省级分公司以外分支机构的，不得有以下情形：拟设机构的上级直接管理机构最近（）内受到保险行政处罚的。(单选)窗体顶端A、一个月B、两个月C、三个月D、六个月窗体底端题目4、根据保险公司董事及高级管理人员审计管理办法（保监发（）号），未实行审计集中制的保险公司，应当按照（）的原则确定具体审计机构和人员(单选)窗体顶端A、上审一级B、平级互审C、外聘审计D、下审一级窗体底端题目5、根据保险公司分支机构分类监管暂行办法（保监发201045号），关于保险公司分支机构分类说法错误的是（）。(单选)窗体顶端A、A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司；B、B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司；C、D类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司；D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。窗体底端题目6、保险公司分支机构（）应当是与保险公司订立劳动合同的正式员工。(单选)窗体顶端A、所有员工B、高级管理人员或者主要负责人C、部门负责人职位以上员工D、代理人窗体底端题目7、保险公司分支机构在经营存续期间，应当具有（）的营业场所，配备必要的办公设备。(单选)窗体顶端A、固定B、正式C、完善D、规范和稳定窗体底端题目8、根据保险许可证管理办法（保监会令20071号）规定，保险许可证记载事项发生变更的，保险类机构应当向中国保监会缴回原证，并领取新保险许可证。前款所称变更事项不需要中国保监会批准的，保险类机构应当自变更事项发生之日起（）内向中国保监会领取新保险许可证。(单选)窗体顶端A、30日B、1个月C、2个月D、3个月窗体底端题目9、根据保险公司分支机构分类监管暂行办法（保监发201045号），以下评价得分为（）为C类机构。(单选)窗体顶端A、40分B、50分C、65分D、66分窗体底端题目10、保险机构违反保险法规定，中国保监会依照保险法除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。(单选)窗体顶端A、1万元以上10万元以下B、2万元以上10万元以下C、1万元以上5万元以下D、2万元以上7万元以下窗体底端题目11、申请前（）内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚的人员不得担任保险机构高级管理人员。(单选)窗体顶端A、6个月B、1年C、2年D、3年窗体底端题目12、根据保险许可证管理办法（保监会令20071号）规定，保险类机构有伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证或使用过期或者失效保险许可证情形之一的，由中国保监会责令改正，处以3万元以下罚款，并对直接负责的高级管理人员处以（）罚款；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。(单选)窗体顶端A、1000元B、2000元C、5000元D、10000元窗体底端题目13、经批准设立的保险公司分支机构，应当持批准文件等材料，向工商行政管理部门办理登记注册手续，领取（）后方可营业。(单选)窗体顶端A、营业执照B、保险许可证C、工商部门备案D、工商部门批复窗体底端题目14、根据保险许可证管理办法（保监会令20071号）规定，保险许可证遗失的，保险类机构应当自发现之日起（）内在中国保监会指定的报纸上声明作废，并持书面说明及声明作废的相关材料向中国保监会重新申领。(单选)窗体顶端A、5日B、15日C、10日D、20日窗体底端题目15、保险公司在其住所地以外的各省、自治区、直辖市开展业务，应当首先设立（）。(单选)窗体顶端A、分公司B、省级分公司C、中心支公司D、营业部或营销服务部窗体底端题目16、下列选项中，属于不能担任保险公司高级管理人员的情形有（ ）。(多选)窗体顶端A、无民事行为能力或者限制民事行为能力；B、受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾5年；C、被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；D、被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年。窗体底端题目17、根据保险公司管理规定，保险机构可以被中国保监会列为重点监管对象的情形有（）。(多选)窗体顶端A、严重违法B、偿付能力不足C、业务出现下滑D、财务状况异常窗体底端题目18、根据保险公司管理规定，属于保险经营中不得从事的行为的有（）。(多选)窗体顶端A、劝说或者诱导投保人解除与其他保险机构的保险合同B、给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益C、委托取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动D、建立保险代理人的登记管理制度窗体底端题目19、根据保险公司管理规定，中国保监会有权根据监管需要，对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就（）等有关重大事项作出说明。(多选)窗体顶端A、保险业务经营B、风险控制C、内部管理D、