月度工作考核管理标准

华华能能大大连连电电厂厂企企业业标标准准 Q/HNDL-218.01-Q/HNDL-218.01-20122012 月度工作考核 管理标准 2012-01-31 发布 2012-01-31 实施 华华能能大大连连电电厂厂 发 布 Q/HNDLQ/HNDLQ/HNDL Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 1 目 次 前前 言言 .2 1范围 .3 2规范性引用文件 .3 3术语和定义 .3 4职责 .3 5流程与风险分析 .5 6考核管理内容与要求 .5 6.1 月度工作考核管理原则 .5 6.2 月度工作考核管理对象和基数 .5 6.3 月度工作考核的项目及标准 .5 6.4 月度工作考核管理程序 .10 7 相关/支持性文件 .11 8 报告和记录 .11 9 附录 .12 附录 A：华能大连电厂月度工作考核记录 .12 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 2 前前 言言 为进一步提高电厂生产经营管理水平，落实各级人员的责任制，对各部门的生产经营和管理工作 实行有效的过程控制，科学、合理地评价各部门的月度工作业绩，促进各部门高标准、高质量、高水 平地完成各项工作任务，确保年度安全生产和生产经营总体目标的实现，依据华能国际电力股份有限 公司（以下简称公司）相关考核标准和电厂实际情况，特制定本标准。 本标准由电厂部门工作考评领导小组提出。 本标准由策划部起草并归口管理。 本次主要修订人：邵 波 初审人：徐德勤、钟 声、郭恒晋、蒋立军 审核人：高歆光 批准人：高德顺 本标准由电厂部门工作考评领导小组负责解释。 本次主要增加内容：6.3.6.12 等条款。 本标准所代替的上次版本发布情况为： Q/HNDL-218.01-2010月度工作考核管理标准 （B/2） 。 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 3 华能大连电厂 月度工作考核管理标准 1范围 1.1 本标准规定了华能大连电厂月度工作考核管理要求，包括经营管理、安全及文明生产、节能环保、 技术监督、资产管理、信息安全、培训管理、劳动纪律、内控管理、行政管理、精神文明建设、监察 审计、治安保卫、后勤服务等方面的考核管理内容，考核内容的核定依据为电厂与公司签订的三项责 任制，与月度奖金挂钩；其中销售收入、电费回收、电价结算、成本费用、资金管理、上缴及利润等 经营指标和年度重大项目管理纳入年度考核或阶段性单项考核，不在月度考核范畴。 1.2 每月根据月度工作考核管理情况发放月度效益奖。 1.3 本标准适用于华能大连电厂各部门及当月在册正式职工。 2规范性引用文件 华能国际电力股份有限公司经营目标考核办法（试行） 华能国际电力股份有限公司安全生产目标考核办法（试行） 华能国际电力股份有限公司发电量考核办法（试行） 华能国际电力股份有限公司内部控制目标责任考核办法（试行） 华能国际电力股份有限公司员工奖惩暂行规定 华能国际电力股份有限公司内控手册 华能国际电力股份有限公司员工手册 华能国际电力股份有限公司资金预算管理考核办法 3术语和定义 无 4职责 4.14.1 电厂部门工作考评领导小组电厂部门工作考评领导小组 4.1.1 由厂长任组长，各分管厂长任副组长，各职能部门负责人为成员组成。电厂部门工作考评领导 小组负责落实分解上级管理单位下达的各项考核目标，组织制定、修改电厂部门工作考核管理制度， 并组织实施月度考核管理工作。 4.1.2 电厂部门工作考评领导小组下设办公室，归口于策划部，由策划部主任担任办公室主任，相关 考评职能部门主要负责人为成员组成。办公室负责对各部门月度工作绩效具体进行考核管理。 4.24.2 各职能部门各职能部门 4.2.1 各职能部门分别为策划部、安全监察室、人力资源部、行政部（包括信息中心） 、政治工作部 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 4 （包括监察审计室）和财务经营部，负责在电厂部门工作考评领导小组的统一组织领导下，按照考评 职责分工和考核制度要求对分管工作进行考核管理。 4.2.2 策划部 4.2.2.1 负责对全厂月度主要生产指标完成情况进行考核。 4.2.2.2 负责对全厂各项生产综合管理工作完成情况进行考核。 4.2.2.3 负责组织对月度燃料入厂后管理等工作进行监督考核。 4.2.2.4 负责组织对厂内管理制度执行情况进行专项内部审核和考核。 4.2.4.5 负责汇总各部门月度工作任务计划，制定全厂月度工作任务计划，并对执行落实情况进行监 督考核。 4.2.2.7 负责汇总各职能部门月度工作考核情况表，监督各职能部门月度工作考核执行情况，并报电 厂部门工作考评领导小组讨论审批。 4.2.3 人力资源部 4.2.3.1 负责各部门劳动纪律、出勤休假、培训管理等方面考核。 4.2.3.2 负责对各部门和岗位职责的履行情况进行监督考核。 4.2.3.3 负责根据月度工作考核结果核算发放各部门奖金，并编制奖金分配表报厂长批准后下达各部 门。 4.2.4 行政部 4.2.4.1 负责对厂部下发各项文件的执行落实情况进行监督考核。 4.2.4.2 负责对厂部各项指令的执行落实情况进行监督考核。 4.2.2.3 负责对信息系统运行和信息安全管理等工作进行检查监督考核。 4.2.4.4 负责汇同主管部门对治安保卫管理情况进行监督考核。 4.2.4.5 负责对后勤服务质量进行调查测评及考核。 4.2.5 政治工作部 负责对各部门党风廉政建设责任制落实情况进行监督考核。 4.2.6 财务经营部 4.2.6.1 负责内控手册执行情况的测评和考核。 4.2.6.2 负责对各部门各项资金预算及执行情况监督考核。 4.2.7 安监部 4.2.7.1 负责对月度安全生产、文明生产管理工作进行监督考核。 4.2.7.2 负责对常驻外包队伍安全、卫生管理及生产、生活设置进行检查、考核。 4.34.3 各部门各部门 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 5 4.3.1 负责成立本部门的月度工作考核组织机构，并制定本部门的月度工作考核管理标准。 4.3.2 负责对本部门工作进行总结，并上报电厂部门工作考评领导小组办公室。 4.3.3 负责按照月度工作考核管理情况对本部门月度奖金进行二次考核，报人资部批准后发放。 5流程与风险分析 5.1 风险控制点 本标准中的风险控制点：考核项目量化准确性、操作规范性、奖惩合理性。 5.2 风险分析 5.2.1 电厂未对上级管理单位下达的考核指标进行分解，或者分解落实不到位，可能造成目标不能完 成。 5.2.2 由于各项考核的项目没有量化或量化不准确，导致无法督促、检查、考核，可能造成目标不能 完成。 5.2.3 由于奖惩合理适度性差，可能发生奖惩不分明，导致员工的积极性和主动性受影响，造成目标 不能实现。 6考核管理内容与要求 6.16.1 月度工作考核管理原则月度工作考核管理原则 6.1.1 对各部门月度工作管理及考核基本原则为：权责对等、奖罚并举、分层管理、严格考核。 6.1.2 对于由于工作主动性差、违反劳动纪律等原因发生问题或造成不良影响及损失要加重考核。 6.1.3 对于本标准规定的考核管理内容和要求以外的考核情况，经电厂部门工作考评领导小组讨论通 过，可以额外予以奖励和惩罚。 6.1.4 年度安全生产目标、主要生产经营指标和精神文明建设工作除了在本标准中予以考核外，还将 在年度承包及管理中予以考核。月度考核与年度考核互为补充，是部门年度综合管理水平评价、部门 领导年度工作业绩评价的重要依据之一。 6.1.5 对同一问题当月不进行双重以上考核；对于重复发生的问题要加重考核。 6.1.6 在数据上报、考核申请和下达中发现弄虚作假等欺骗行为的，除扣除奖励外，视情节对责任部 门按奖励金额 2 倍以上予以处罚。 6.26.2 月度工作考核管理对象和基数月度工作考核管理对象和基数 6.2.1 月度工作考核管理对象为各部门及当月在册正式职工。 6.2.2 每年年底，由电厂部门工作考评领导小组办公室按照年度工资总额计划和各部门职责分工提出 下一年度各部门效益奖发放基数方案，经电厂部门工作考评领导小组讨论通过后执行。 6.36.3 月度工作考核的项目及标准月度工作考核的项目及标准 月度工作考核管理涉及的各项月度指标计划主要依据电厂与公司签订的年度承包指标制定，并充 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 6 分考虑电厂实际情况。月度生产经营考核指标的完成情况以电厂上报口径数据为基准, 与公司相关部 门报表口径一致（生产部生产综合月报 、计划部综合统计报表 、燃料部燃料经济活动分析 、 市场营销部营销月报 ） ；省内统调机组利用小时数据以辽宁省电力公司公开发布的数据为准。 月度工作考核管理涉及的各项考核内容主要是依据公司、电厂相关的管理制度和部门职责分工制 订，并具体执行电厂相关的考核标准或细则。 6.3.16.3.1 安全生产安全生产情况情况 具体执行 Q/HNDL-218.07-2007华能大连电厂安全生产奖惩管理标准 。 6.3.26.3.2 文明生产情况文明生产情况 序号考 核 内 容 扣罚标准 （元） 考核部门受考核部门 6.3.2.1 环境卫生（含生产现场、设备）在检 查中每发现一处未达标，视其对企业影响 的后果，扣罚责任单位。 1005000安监部各部门 6.3.2.2 办公区域卫生（含试验室、仓库、资 料室、阅览室、会议室、活动室、更衣室） ， 在检查中凡发现一处未达标扣罚责任单位。 100500安监部各部门 6.3.2.3 施工项目未经批准，践踏或损坏绿地、 花木，每查出一次，视其情节，扣罚责任 单位。 1001000安监部各部门 6.3.2.4 现场作业必须工完场清，每查出一处 未达标，除令及时清理外，扣罚该作业的 管理部门。 1001000安监部各部门 6.3.2.5 发现其它不文明生产问题比照上述标 准考核。 1005000安监部各部门 6.3.36.3.3 主要生产指标主要生产指标 序号考核指标奖惩标准（元）考核部门受考核部门 6.3.3.1发电量 发电量完成当月电厂核定电量计划， 且当月利用小时达到全省统调火电平均利 用小时以上，得基本奖。在此基础上，电 量每超发 1%，奖励运行部效益奖基数的 1%，奖励营销办效益奖基数的 5%。若发 电量低于当月电量计划，且当月实际利用 小时低于全省统调火电平均利用小时，参 照奖励标准扣罚运行部和营销办。 由于设备降出力影响电量完成情况免 策划部各部门 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 7 除对运行部和营销办的考核。 由于其它各种因素影响发电量完成情 况比照以上标准考核相关责任部门。 6.3.3.2供电煤耗 以月度计划值 320g/kwh 为基础，完 成得基本奖。由于优化运行、检修维护原 因（常规管理要求以外）使全厂煤耗每降 低 1g/kwh，按照降低当月燃料成本的 2% 奖励责任部门；由于正常管理不到位导致 全厂煤耗每升高 1g/kwh，按照降低当月 燃料成本的 2%扣罚相关责任部门。具体 责任部门及奖罚比例为：运行部 60%、检 修部 30%、燃供部 10%。 策划部各生产部门 6.3.3.3厂用电率 以月度计划值为基础，完成得基本奖。 由于优化运行、检修维护原因（常规管理 要求以外） ，使厂用电率每降 0.1%，奖励 责任部门 3000 元；由于正常管理不到位 导致厂用电率每升高 0.1%，扣罚责任部 门 3000 元。 策划部各生产部门 6.3.3.4燃油量 以月度计划值为基础，完成得基本奖。 每增（减）1 吨，考核责任部门 100 元。 月度计划修正标准为：每次启动锅炉 冷态65 吨、温态30 吨、热态15 吨； 正常停机5 吨；日常耗油率0.38 吨/ 万千瓦时。 修后试验及其它特殊情况考核当月讨 论确定。 策划部各生产部门 6.3.3.5发电综合水耗 以月度计划修正值为基础，完成得基 本奖。每月考核时以月度具体统计分析数 据为准，如发生部门管理不当造成水资源 浪费，考核责任部门 100-500 元。 策划部各部门 6.3.3.6 等效降可用小时 数 每发生 1 小时/台，视其对发电量影 响情况考核责任部门 500-4000 元。 策划部各生产部门 6.3.46.3.4 节能环保节能环保管理管理 序号考核内容/指标 扣罚标准 （元） 考核部门受考核部门 6.3.4.1 照明、空调等非生产用电设施经检查 发现未能适时关停的，检查发现一次，扣 责任部门。 100 元/次策划部各部门 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 8 6.3.4.2 经检查发现未办理审批手续的，私接 电、水、汽管线，发现一次，扣责任部门、 单位。 100-1000 元/ 次 策划部 各部门、单 位 6.3.4.3 发生主要污染物排放超标或废水、固 体废弃物、危险废弃物处置不当造成环境 污染或环保违法事件，扣责任部门。 200-2000 元/ 次 策划部责任部门 6.3.4.4 发生其它节能环保问题比照上述标准 考核。 100-2000 元/ 次 策划部 各部门、单 位 6.3.56.3.5 燃料管理燃料管理 序号考核内容/指标 扣罚标准 （元） 考核部门受考核部门 6.3.5.1 入厂/入炉煤热值 差 热值差不大于 418 kJ /kg，完成得 基本奖。升（降）1 kJ/kg，奖罚燃供部 5 元。 燃供部每月初提交热值差分析报告， 无分析报告或分析不清每一次考核 200500 元。 策划部燃供部 6.3.5.2 结算/入厂煤热值 差 每批次热值差不大于 418 kJ/kg。 燃供部提交每批次结算/入厂煤热值 差分析报告，无分析报告或分析不清每 次考核 200500 元。 策划部燃供部 6.3.5.3 燃煤盘点数量差 异率分析 月底盘点帐面存煤与实物盘点量差 异值须低于月耗煤量 1%。 策划部提交燃料盘点数量差异分析 调整报告，无分析报告或分析不清每次 考核 200500 元。 财经部策划部 6.3.5.4 入厂煤采样、化 验准确率 100% 自动化采样器投运率和完好率要求 入厂 100%；入炉90%。采样及化验结果 每发生一次不准确问题，考核责任部门 100 元。 策划部 运行部 燃料部 检修部 6.3.5.5 入厂标煤采购单 价(含税) 按公司下水厂排名考核，前 5 名分 别奖励 500、400、300、200、100 元， 后 5 名参照奖励金额扣罚。 财经部燃供部 6.3.5.6 入炉煤含硫量分 析 运行部每月提供入炉煤含硫量分析 报告，无分析报告或分析不清每次考核 200500 元。 策划部运行部 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 9 6.3.5.7港口滞期时间 按公司下水厂排名考核，滞期时间 为平均数得基本奖。前 5 名分别奖励 1000、800、600、400、200 元，后 5 名 参照奖励金额扣罚。 财经部燃供部 6.3.66.3.6 综合管理综合管理 序号考 核 内 容 扣罚标准 （元） 考核部门 受考核部门 6.3.6.1 按照国家及上级部门的有关法律制度、 厂内有关制度或厂部下发文件要求，定期 定点报送月、季、年各类统计、计划、分 析及其它文档，凡发生迟报、瞒报、误报 而被有关部门通报的，视其情节和影响扣 罚责任部门。 1001000 行政部 策划部 人资部 各部门 6.3.6.2 各部门工作任务计划无故没有完成， 并在一定范围内造成不良影响，视其情节 和影响，扣罚责任单位。 1001000策划部各部门 6.3.6.3 未及时完成上级主管部门或厂部交办 的临时性工作，并造成不良影响。 1001000 策划部 行政部 各部门 6.3.6.4 物资或固定资产管理不当，盘点不符。 1002000策划部各部门 6.3.6.5 工程项目计划无故未按计划正常开展、 无计划开工或未按正常程序管理，对生产 经营管理工作产生不良影响。 1001000策划部各部门 6.3.6.6 策划部至少每年初组织一次对厂内管 理制度执行情况进行专项内部审核，凡被 出具不符合报告。 100500/项策划部各部门 6.3.6.7 主要管理信息系统运行不稳定，工作 日期间中断 4 小时以上或造成不良影响。 2002000策划部 信息中心 责任部门 6.3.6.8 信息中心每月组织进行检查并提交报 告，发现部门信息安全防护工作不当，存 在内外网互联、密码策略、病毒防护、滥 用软件等问题予以考核。 1001000信息中心各部门 6.3.6.9每月厂内进行内控测评发现提醒项。100/项财经部各部门 6.3.6.10职工劳动纪律遵守情况。 按劳动考核 管理标准检 查考核 人资部各部门 6.3.6.11 治安消防考核管理及职工个人行为规 范、遵章守法情况。 按治安消防 考核管理标准 行政部 服务中心 各部门 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 10 检查考核 6.3.6.12 根据安全生产标准化评定结果和安全 预警指数系统，及时对运行操作规程、图 纸等进行修改完善，制定完善安全生产标 准化工作计划和措施，明确完成日期，责 任落实到人，实施 PDCA 循环、不断提高安 全绩效 华能大连电厂 安全生产奖惩 管理标准 安监部各部门 6.46.4 月度工作考核管理程序月度工作考核管理程序 6.4.1 月度计划编制 6.4.1.1 月度计划分为生产指标计划、检修项目计划、资本性支出项目计划、物资采购（含零星购置） 计划、燃料采购计划、月度工作任务计划等。 6.4.1.2 月度生产指标计划 有关职能部门应结合年度生产经营承包指标，合理编制月度各项生产指标计划，并于每月 28 日前， 报策划部综合计划人员汇总，经策划部主任审核后报厂部批准下发执行。其中电量指标计划由运行部 市场营销办公室负责提供，燃料采购指标计划由燃料供应部负责提供，能耗、环保及可靠性指标计划 由策划部有关专职人员负责提供。 6.4.1.3 月度检修项目计划和资本性支出项目计划 检修项目计划和资本性支出项目计划由项目负责部门提出立项申请，经部门负责人审批后，于每 月 28 日前，报策划部综合计划人员汇总，经策划部主任审核后报厂部批准下发执行。 6.4.1.4 月度物资采购计划 物资采购计划由需求部门提出申请，经部门负责人审批后，于每月 28 日前，报策划部物资计划人 员汇总，经策划部主任审核后报厂部批准下发执行。具体计划申报要求执行物资管理信息系统流程。 6.4.1.5 月度燃料采购计划 月度采购计划由燃料供应部编制，经部门负责人审批后，提交燃料经营管理领导小组讨论通过后 上报公司并下发执行。每月 28 日前，燃料供应部应将月度燃料采购计划报策划部综合计划人员汇总。 如有变更，则重新执行计划申报程序。 6.4.1.6 月度工作任务计划 月度工作任务计划由各部门编制，经部门负责人审批后，于每月 28 日前，报策划部专责人员汇总， 经策划部负责人审核后报主管厂长批准下发执行。 6.4.2 各职能部门按照职责分工，每月或定期对分管工作进行监督考核。 6.4.3 月度工作考核管理执行及汇总 6.4.3.1 策划部综合统计岗位每月 5 日前（节假日顺延）对上月生产指标计划完成情况进行统计汇总， 经策划部负责人审批后提交主管厂长批准后，报送电厂部门工作考评领导小组办公室。 Q/HNDL-218.01-2012 现行版本/修订状态：C/0 11 6.4.3.2 策划部综合计划岗位每月 5 日前（节假日顺延）对上月检修项目计划和资本性支出项目计划 执行情况进行检查汇总，经策划部负责人审批后提交主管厂长批准，报送电厂部门工作考评领导小组 办公室。 6.4.3.3 策划部物资计划岗位每月 5 日前（节假日顺延）对上月物资项目计划执行情况进行检查汇总， 经策划部负责人审批后提交主管厂长批准，报送电厂部门工作考评领导小组办公室。 6.4.3.4 燃供部计划岗位每月 5 日前（节假日顺延）对上月燃料采购项目计划执行情况进行统计汇总， 经燃供部负责人审批后提交主管厂长批准，报送电厂部门工作考评领导小组办公室。 6.4.3.5 策划部专责人员每月 5 日前（节假日顺延）对上月工作任务计划执行情况进行检查汇总，经 策划部负责人审批后提交主管厂长批准，报送电厂部门工作考评领导小组办公室。 6.4.3.6 各部门每月 5 日前（节假日顺延） ，按照月度指标、项目计划和工作任务计划完成情况及