标准化检查规范-(培训和应急救援10)

10.煤矿安全培训和应急管理专业检查规范项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则一、安全培训(共50分)基础保障1.有负责安全生产培训工作的机构，配备满足工作需求的人员3查资料。不符合要求1处扣1分1.检查是否有负责安全培训工作的机构，培训机构设置是否以正式文件下发，机构职责是否明确；2.查是否有培训机构人员，人员业务分工是否明确；3.查所配备人员是否与煤矿安全培训规定和矿培训计划匹配；4.查是否有矿安全培训工作领导机构，是否有分管安全培训的领导1.职工人数（管理人员和操作人员数量）花名册；2.劳务派遣合同和安全管理协议，劳务派遣人员花名册；3.煤矿安全培训工作机构设置文件（专职机构、兼职机构）；4.煤矿安全培训人员配置文件（专职人员、兼职人员）；5.煤矿年度安全培训正式文件。培训机构的职责、人员职责1.无安全培训工作领导机构，扣1分； 2.人员配备不满足工作需求，扣1分；3.培训工作机构人员业务分工不明确，扣1分；4.其他不符合要求，1处扣1分2.建立并执行安全培训管理制度2查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分1.检查是否有安全培训制度，是否以正式文件下发；2.查制度内容是否符合国家相关法律、法规规定、是否完整（内容涵盖煤矿安全培训规定要求，至少应包括：煤矿主要负责人A、B 类安全生产管理人员培训；井下10大特种作业人员;班组长任前培训；“四新”培训；应急培训；职业危害培训；其他专项培训，法律法规、重新上岗前、重大灾害、事故警示、干部知识更新、工人学历提升等；每类制度中资源保障、计划编制、培训对象、形式方式、培训方法、培训内容、培训学时、培训管理、考核发证、效果检验、监督检查等管理要素）；3.检查该制度是否符合法律法规要求，是否可操作1.制度的正式文件（或其他具有权威载体形式）；2.煤矿安全培训管理制度汇编；3.制度的执行记录和考核记录等1.未建立安全培训制度，扣2分；2.制度不完善，制度中内容、管理要素缺项，或与现行法律、法规要求不符，1处扣0.5分；3.制度执行有重大缺陷，1处扣0.5分，扣1分为止3.具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安全培训2查现场和资料。场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处扣0.2分；不具备条件且未委托培训的不得分1.自行对“三项人员”（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员）开展安全培训的煤矿，实地查看培训机构场所、设施、台账情况，查是否符合安全培训机构基本条件（AQ/T 8011-2016）第3.1条规定要求；2.查教师档案、外培协议书等资料，全矿专职教师加上兼职教师是否覆盖全专业；3.检查矿自行培训能力及外委培训情况，如无能力自行培训，需外委培训 1.教师（包括专兼职）档案、花名册；2.教学场所、教学设备、设施等台账、实物；3.外委培训协议书或培训记录等资料1.开展自行培训的煤矿，场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处，扣0.2分；2.不具备条件且未委托培训的不得分4.按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用2查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣1分，未做到专款专用扣1分1.查全矿上年度工资总额、本年度和上年度全矿培训经费提取台账、支出凭证、本年度经费计划，是否提取培训经费；2.按照公式：上年度工资总额1.5%40%，计算并检查是否按比例足额提取了培训经费；3.查是否做到专款专用1.煤矿费用提取文件（或制度的相关规定）；2.煤矿财务部门的费用提取证据性资料；3.全矿上年度工资总额；本年度和上年度全矿培训经费提取台账；4.煤矿培训费用支出凭证1.未提取安全培训经费不得分；2.安全培训经费不足扣1分；3.安全培训经费未做到专款专用扣1分组织实施1.有年度培训计划并组织实施2查资料。无计划不得分1.查是否有煤矿年度培训计划，是否以正式文件下发；2.查计划内容是否完整（培训需求、类别、数量、师资保障、资源保障、培训管理、效果考核等内容）；3.查煤矿安全培训规定规定的煤矿企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、其他从业人员这4类人员是否是全员范围培训；4.查目前按计划实施的进度是否按时完成1.年度安全培训计划正式文件；2.培训计划下发到位发放表、签收单；3.计划实施进度材料；4.未完成计划的说明材料无年度安全培训计划不得分，年度内未完成安全培训计划的扣1分2.培训对象覆盖所有从业人员（包括劳务派遣者）2查资料和现场。培训对象欠缺1种扣0.2分1.查是否存在劳务派遣工，数量及管理模式是否成建制管理；2.查是否存在外委施工单位；3.查年度培训计划、培训资料等是否实施全覆盖培训1.全矿人员花名册（台账）；2.劳务派遣工名单；3.外委施工人员名单；4.年度培训计划、培训资料1.培训对象欠缺1种扣0.2分，不同培训对象累加，扣到2分为止；2.对外委托施工单位施工从事采掘生产工作的，本矿必须与外委单位所有施工人员签订劳动协议并纳入本矿安全培训和劳资管理，否则属重大事故隐患3.安全培训学时符合规定2查资料。不符合要求1处扣0.5分1.查安全培训学时是否满足煤矿安全培训规定要求；2.查安全培训学时是否在培训计划、教学计划中明确规定；3.从本年度已经完成的自行培训项目中，抽取23类检查，查阅学时实施是否符合规定1.培训计划、教学计划；2.教学课程表、教师日志；3.教案不符合要求1处扣0.5分1. 针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训2查资料和现场。培训无针对性扣1分，其他1处不符合要求扣0.5分1.查会议纪要，本矿有无“四新”项目；查矿培训资料，是否开展相应“四新”培训；2.查培训大纲，培训有无针对性1.全矿安全生产会议纪要；2.“四新”培训资料：培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等；3.培训大纲1.培训无针对性，扣1分；2.有“四新”项目未开展培训，扣0.5分；有培训但资料不齐全，建议完善；3.其他1处不符合要求扣0.5分5.特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格6查资料和现场。1人不符合要求不得分1.查台账，全矿特种作业人数是多少；2.查培训合格记录台账，是否做到井下10大特种作业（井下电气、爆破、监测、瓦检、安检、提升机作业、采掘机操作、抽采、防突、探放水）人员、地面相关特殊工种培训全覆盖；3.结合比对管理台账信息，在井下、地面实地抽查几位特种作业人员持证情况:至少3类特种作业人员，每一类至少抽查3人，是否存在证件失效；查复训记录，失效特种工是否进行复训，并经培训合格后上岗1.特种作业人员管理台账；2.特种作业人员有效证件；3.特种作业人员培训合格记录台账；4.特种作业人员证件管理台账；5.复训记录1.发现1名特种作业人员未经培训上岗，扣6分；2.发现1名特种作业人员证件失效后仍未经培训，扣6分；3.发现1名特种作业人员未复训合格上岗，扣6分6.主要负责人和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训3查资料和现场。主要负责人未经过职业卫生培训扣1分；其他1人不符合要求扣0.2分1.查资料，矿主要负责人是否接受了职业卫生培训；2.查相关资料，看职业卫生管理人员、接触职业病危害因素的从业人员上岗前和在岗期间是否接受培训；3.查是否专门建立了职业危害培训计划和教学方案1.矿长、五职矿长接受职业卫生培训的证件、材料；2.矿职业病防治领导机构文件、职业卫生管理人员接受职业卫生培训的记录；3.新工人名单；新工人入矿的职业卫生培训证据资料；4.全矿人员名册、接尘接毒在役职工职业卫生培训记录1.主要负责人未经过职业卫生培训，扣1分；2.其他1人不符合要求，扣0.2分7.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格3查资料和现场。1人不符合要求扣0.2分1.查煤矿自主培训班组长，是否建立班组长培训专项计划和教学方案；2.查煤矿班组长花名册、当年或上年度新提拔及拟提拔班组长的任命名单；3.现场分别抽查采煤、开拓、掘进、机电、运输、通风、爆破、地测基层施工区队班组长各1人，是否有培训相关记录1.班组长任命文件或聘任文件、花名册、培训合格证；2.在职班组长培训安排；3.拟提任的班组长培训安排；4.班组长培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等每个类别的班组长有1人不符合要求（任职前未培训），扣0.2分8. 组织有关人员开展应急预案培训，熟练掌握应急预案相关内容3查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.对照本矿应急预案内容，查全矿应急培训方案记录是否有对应安排；是否组织有关人员开展应急预案培训；2.抽查应急指挥人员、应急机构工作人员、应急救援专业组、应急救援队伍、现场操作人员各1人，是否掌握应急预案相关内容：指挥机构人员的职责、任务及应急处置指挥程序；应急救援专业组的任务、应急处置程序、应急处置措施；应急救援队伍的应急处置任务、应急施救措施；现场作业人员的应急避险技能；3.现场抽查不同岗位的操作人员，对岗位职责、存在风险及处理程序是否熟悉1.培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等记录；2.最新版本应急预案1.应急指挥人员、应急机构工作人员、应急救援专业组、应急救援队伍、现场操作人员，1人不熟悉应急预案相关内容，扣0.2分；2.全矿应急培训安排记录与应急预案1处不对应，扣0.2分9.煤矿主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，通过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核3查资料。1人不符合要求不得分1.检查煤矿主要负责人A、B 类安全生产管理人员是否按规定初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训；2.抽查矿主要负责人，抽查矿副矿长，并分别抽查安检部门、技术部门、调度部门、通风部门、开掘部门、机电部门等各1人，检查相关台账资料，是否于6个月内通过安管考核1.任命或聘任文件；2.人员台账或花名册；3.有效培训证件；4.能力考核结果或面试成绩；5.初训和再培训计划和安排；6.煤矿主要负责人和安全生产管理人员初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训相关证据资料；7.安全管理人员培训及持证情况台账查任职文件，1人不符合要求不得分持证上岗1.特种作业人员持特种作业人员操作资格证上岗2查资料和现场。不符合要求1人扣1分现场抽查特种作业人员是否现场持证；证件是否有效1.特种作业人员台账；2.有效证件；3.特种作业人员资格证1人未持特种作业人员操作资格证上岗扣1分2.煤矿主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗2查资料和现场。不符合要求1人扣1分1.查培训和持证台账；2.现场抽查矿领导及生产部门负责人，是否有过期未换证或复训记录不全的情况（证件看原件）；3.查阅并验证矿长、安全生产管理人员培训合格资质证件。查验证件的有效期限1.培训和持证台账；2.有效证件1人未取得考核合格证上岗扣1分3.煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证上岗2查资料和现场。不符合要求1人扣0.2分1.对井下（降压站、变电所、主井绞车房、避难硐室、有人值守的水泵房、压风机房、胶带岗位工、把钩工）等岗位人员进行证件抽查；2.查是否存在失效、过期、持证工种与本人从事岗位不符等情况；3.抽查地面作业岗位，抽查变电所、主副井口、地面输煤系统的配电工、信号工、把钩工、胶带输送机司机等不少于5人1.培训和持证台账；2.有效证件1人未取得培训合格证上岗扣0.2分培训档案1.建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等3查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分1.查阅资料和档案管理现场，是否有档案且符合要求；2.查档案管理要素是否齐全；3.核查档案是否造假1.档案管理制度；3.纸质版档案；4.电子版档案1.未建立安全生产培训档案，扣3分；2.档案内容不完整，每缺1项内容，扣0.2分；3.档案造假，造假1项，扣0.2分2.建立健全特种作业人员培训、复训档案3查资料。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分1.查是否按照一人一档管理；2.根据煤矿安全培训规定第八条，查档案内容是否完整：学员登记表，包括学员的文化程度、职务、职称、工作经历、技能等级晋升等情况。身份证复印件、学历证书复印件。历次接受安全培训、考核的情况。其他有关情况培训、复训档案1.未建立特种作业人员培训、复训档案，扣3分；2.档案内容不完整，每缺1项扣0.2分3.档案管理规范3查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.查是否有矿档案管理制度；2.查电子档案、纸张档案是否分类清晰、内容完整，按档案管理标准存放检索有序；3.查资料归档程序（送交、编号、登记、立卷、分类、入库）是否完善、正确；4.查资料是否安全存放管理（遗失、破损、污染、潮湿、被盗等）；5.查档案日常管理（检索、使用、查阅、借阅、复印）是否规范；6.查档案保存期限、销毁管理和实施是否符合规定1.档案管理制度；2.档案目录或索引；3.归档记录；4.安全存放管理台账；5.日常管理记录1.档案目录或索引、编号、归档、借阅、保存期限、销毁，不符合要求，1处扣0.2分；2.资料安全存放管理（遗失、破损、污染、潮湿、被盗等），不符合要求，1处扣0.2分；3.其他不符合要求，1处扣0.2分二、班组安全建设(共10分)制度建设建立并严格执行下列制度：1.班组长安全生产责任制；2.班前、班后会和交接班制度；3.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；4.学习制度；5.安全承诺制度；6.民主管理班务公开制度；7.安全绩效考核制度1查资料。每缺1项制度扣0.2分，1项制度不严格执行不得分1.查7项制度是否建立，是否都有矿正式文件；2.查每项制度4大内容（制度目标、职责分工、职责具体内容、考核）是否完整；3.通过查看制度执行的证据和结果资料，检查制度是否被严格执行1.各项制度发布的正式文件（或汇编）；2.制度制定完善修订会议记录或纪要；3.安全生产责任制汇编；4.班会记录；5.交接班记录；6.学习记录；7.安全承诺书；8.民主活动记录；9.安全绩效考核记录；10.对制度的监督检查记录（检查方式、检查部门、检查周期)1.每缺1项制度扣0.1分；2.1项制度不严格执行扣0.2分；3.1项制度4大内容，有1个内容不完善扣0.1分，扣到0.2分为止组织建设1.安全生产目标明确，有群众安全监督员（不得由班组长兼任）1查资料和现场。不符合要求1项扣0.2分1.查班组是否有安全目标管理的责任部门，有无全矿安全目标在班组的分解情况；2.查班组目标内容是否合理（人身事故、非伤亡事故、隐患排查、反“三违”、参与安全管理、“三无”班组创建等），班组安全目标是否实现；3.查煤矿群监员有关管理规定，群监员管理台账，群监员是否发挥作用；4.抽查（抽样）监督员设置，是否覆盖所有班组，有无正式的聘任程序，职责和权利是否明确，如何实施管理，是否存在班组长兼任1.矿级年度安全生产目标；2.区（队）和班组年度安全生产目标； 3.目标和指标考核资料及实现情况；4.群众监督员聘用文件；5.群众监督员管理台账；6.群众监督员工作记录1.班组无安全目标或者安全目标不明确，扣0.2分；2.无群监员或者群监员未覆盖所有班组，扣0.2分；3.班组长兼任群监员，扣0.2分；4.群监员工作无记录，扣0.2分；5.其他不符合要求，1项扣0.2分2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动1查资料和现场。未建立机构不得分；民主活动开展不符合要求扣0.5分1.查是否建立班组民主活动管理机构；2.查班组的民主活动记录痕迹，是否有民主管理台账1.煤矿对区队、班组民主管理机构设置、活动开展的制度规定；2.班组民主活动记录、民主管理台账1.未建立民主管理机构，不得分；2.民主活动开展不符合要求，扣0.5分3.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制1查资料和现场。未建立机制或未开展活动不得分1.查是否有创先争优的表彰制度；2.查是否有创先争优的机制手册或结果（竞赛安排、项目成果报告、优秀班组（长）推荐表等），创先争优活动是否组织实施1.矿对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性的文件；2.优秀班组和优秀班组长评选原始记录、表格等材料；3.优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑现资料1.未建立机制，扣1分；2.未开展活动，扣1分4.建立班组长选聘、使用、培养机制1查资料。未建立机制不得分1.查是否对班组长培训培养机制以正式文件建立制度；2.查机制文件并与矿上实际情况对比，检查是否落实：班组长任职条件是否明晰；煤矿、区队如何实施并执行(提拔、奖励情况等)1.煤矿对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性的文件；2.班组长台账；3.班组长选聘资料；4.班组长培养记录；5.班组长个人业绩档案；6.班组长考评资料等1.未建立机制，扣1分；2.建立机制未严格执行，扣0.5分5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.查有无班组民主活动和“四项权利”执行的记录痕迹；2.查煤矿有无将“四项权利”授权到位的形式、载体、机制；3.现场抽查班组长不少于3人、职工不少于3人，提问是否知晓“四项权利”1.煤矿对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件；2.“四项权利”实施的证据性资料；3.班组长组织的会议纪要、记录台账、机制载体1.煤矿无“四项权利”的制度性规定和明确授权文件，扣0.2分；2.“四项权利”提问，3人都回答不正确，扣0.2分；3.无班组民主活动和“四项权利”执行的记录痕迹，1处扣0.2分现场管理1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安全确认1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.现场查班组的安全确认是否有痕迹，交接班记录是否有安全工作安排；2.查现场，通过班中检查员工现场演示，检查是否班前进行了安全确认安排交接班记录1.班前无安全工作安排或者安全工作安排不具体，扣0.2分；2.查现场，班中工作现场的安全确认不符合要求，1处扣0.2分；3.其他不符合要求，1处扣0.2分2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项1查资料。不符合要求1处扣0.2分1.查交接班制度，内容是否完整，交接程序是否明晰、具有可操作性；2.查交接班制度执行的相关各类记录台账；对照制度规定，查交接内容是否完整；交接人员签名是否完整，是否符合制度规定1.交接班制度；2.现场交接班记录台账；3.矿领导带班现场交接班地点与记录；4.生产单位班组现场交接班记录；5.辅助单位班组现场交接班记录；6.调度班组现场交接班记录；7.地面重要部门班组现场交接班记录1.交接班记录内容不完整，缺1处扣0.2分；2.交接人员签名不完整、不符合制度要求，1处扣0.2分；3.内容不完整，缺1项扣0.2分3.组织班组正规循环作业和规范操作 1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.抽查采掘工作面班组长，现场讲述或演示正规循环作业，询问组织班组规范操作的措施；2.随机抽查采煤机司机、掘进机司机、采掘支护工、运输机司机、绞车司机、泵站司机、电钳工、瓦检工、爆破工之中几个，现场实操是否能做到规范操作1.采掘作业规程；2.采掘正规循环作业资料；3.岗位操作规程不符合要求1处扣0.2分4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.查采掘班组施工作业工程质量管理程序和内容（作业规程）；2.抽查是否有采掘工作面月度、旬度、工作日的班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；3.抽查是否有班组采掘作业现场安全和工程质量巡回检查相关记录1.采掘作业规程；2.班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；3.制度执行记录及考核记录1.未开展班组工程（工作）质量巡回检查，1处扣0.2分；2.未开展工程（工作）质量验收，1处扣0.2分三、应急管理(共40分)机构和职责1.建立应急救援工作日常管理领导机构、工作机构和应急救援指挥机构，人员配备满足工作需要，职责明确；2.有固定的应急救援指挥场所2查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1.根据生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令2016第88号）规定，查现场指挥部日常应急管理机构设置的文件，是否设有3个机构；2.查文件中是否明确日常应急管理第一责任人、分管领导，是否明确人员配置情况；是否明晰应急岗位职责；3.查矿上文件中对固定应急救援场所有无规定1.应急管理体系及3个机构的文件；2.指挥部相关文件1.未明确矿应急管理第一责任人，扣0.2分；2.未明确应急管理分管领导，扣0.2分；3.日常管理领导机构、工作机构、应急救援指挥机构人员职责不明确，不符合要求，1处扣0.2分；4.应急管理工作机构人员配备不满足工作需要，扣0.2分；5.无固定的应急救援指挥场所，扣0.2分；6.其他不符合要求，1处扣0.2分制度建设建立健全以下制度；1.事故监测与预警制度；2.应急值守制度；3.应急信息报告和传递制度；4.应急投入及资源保障制度；5.应急预案管理制度；6.应急演练制度；7.应急救援队伍管理制度；8.应急物资装备管理制度；9.安全避险设施管理和使用制度；10.应急资料档案管理制度2查资料。每缺1项制度扣1分，制度内容不完善1处扣0.2分1.查文件、制度汇编，看10项制度是否都以正式文件下发；2.随机取样,查阅制度内容是否与国家安全生产和应急管理法律法规规章等基本要求符合；查阅制度要素是否完整；查阅制度是否合理、可操作；3.查阅制度内容设置是否存在内容重叠或遗漏、职责不明确、程序不清晰等情况；4.抽样查阅制度管理的主责部门是否清晰1.发布制度的正式文件；2.制度汇编；3.10项制度的执行记录和考核记录1.每缺1项制度，扣1分；2.制度内容不完善，1处扣0.2分应急保障1.配备应急救援物资、装备或设施，建立台账，按规定储存、维护、保养、更新、定期检查等；2.有可靠的信息通讯和传递系统，保持最新的内部和外部应急响应通讯录；3.配置必需的急救器材和药品；与就近的医疗机构签订急救协议；4.建立覆盖本煤矿所有专项应急预案相关专业的技术专家库4查资料和现场。不符合要求1处扣0.5分1.查应急物资：（1）查验物资管理台账、清单情况：管理台账或清单；物资储存齐全、完好记录；物资维护、保养、定期检查、更新记录；管理职责及其履行；（2）台账与实物对照，现场核查地面和井下应急物资库2.查信息通讯和传递系统：（1）查阅该煤矿指挥部是否有通讯系统、信息资料的传输系统（2）通讯系统日常维护和保养职责任务是否明确；（3）结合任务职责并现场拨打电话，核查通讯系统的功能是否满足职责要求；（4）指挥部是否有最新的煤矿内部和外部通讯录3.查医疗配备：（1）查看煤矿有无签订急救协议书，并通过查急救医务人员档案、急救记录等，检查急救协议书的签署（日期、有效期、有效性等）是否符合要求；(2)查应急预案中有无医疗急救保障中关于急救器材的相关内容；（3）对照台账验证：急救器材配置或设置。急救药品（止血品、纱带、担架、救心丸等）的配置是否足够且不过期；（4）现场查看井口和井下急救站；4.查专家库：（1）查是否在应急预案中有专家库的相关内容，是否有专家管理办法；（2）查是否建立了专家库，通过查专家档案、聘任文件看专业类别是否齐全，是否体现本矿专家最高水平；（3）查有无专家通讯录，有无专家服务记录1.煤矿应急物资台账；2.煤矿应急物资维护、保养、更新、定期检查记录3.通讯系统日常维护和保养制度4.通讯系统的职责任务；5.指挥部最新的煤矿内部通讯录；6.指挥部最新的外部通讯录；7.急救协议书；8.应急预案；9.急救器材和药品台账；10.急救医务人员档案；11.急救工作记录和值班记录、交接班记录；12.应急技术专家管理办法；13.应急技术专家名单和档案；14.应急技术专家聘任文件；15.所有专项预案；16.专家通讯录；17.应急技术专家服务记录等1.无应急物资台账，扣0.5分；2.现场查应急物资仓库，应急救援物资装备或者设施不足，扣0.5分；3.应急物资维护、保养、更新、定期检查无记录或者记录不规范，扣0.5分4.通讯系统、信息资料的传输系统不可靠、功能不全，扣0.5分；5.指挥部最新的煤矿内部和外部通讯录，不符合要求，1处扣0.5分6.现场查看急救站，急救器材和药品配备不足或者过期，扣0.5分；7.未与就近的医疗机构签订急救协议，扣0.5分；8.与就近的医疗机构签订急救协议但签署不符合要求，1处扣0.5分9.矿无应急技术专家管理办法，扣0.5分；10.技术专家专业未覆盖煤矿所有专项预案相关专业，扣0.5分；11.无技术专家通讯录，扣0.5分；12.技术专家无服务记录或未开展相关服务活动，扣0.5分安全避险系统按规定建立完善井下安全避险设施。每年由总工程师组织开展安全避险系统有效性评估2查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分对照煤矿安全规程第六百七十三条至第六百九十二条的相关规定:1.查是否有符合本安全避险的必备设施；3.检查该煤矿是否有对安全避险系统有效性实施评估的方案，是否有评估报告1.安全避险系统图；2.避险设施管理制度；3.安全避险设施台账；4.安全避险系统有效性评估工作方案、评估原始记录、评估报告等1.井下安全避险设施不符合要求，1处扣0.2分；2.安全避险系统的有效性评估工作方案、评估报告等不符合要求，1处扣0.2分应急广播系统井下设置应急广播系统，井下人员能够清晰听到应急指令1查现场。未建立系统不得分。1处生产作业地点不能够听到应急指令扣0.5分1.查是否建有井下应急广播系统；2.抽查井下几个不同作业场所，终端音箱覆盖位置是否全覆盖1.未建立系统扣1分；2.1处生产作业地点不能够听到应急指令扣0.5分个体防护装备按规定配置足量的自救器，入井人员随身携带；矿井避灾路线上按需求设置自救器补给站查资料和现场。自救器的备用量不足10扣0.5分；其他1人（处）不符合要求扣0.2分1.查煤矿自救器管理和维护台账，备用量是否符合要求；自救器配置数量是否符合管理制度规定；2.对照避灾路线图，井下现场抽查是否按要求（自救器有效时间不足以支持人员撤离的）在避灾路线上设置了自救器补给站；3.核对当天下井人员台账与自救器使用登记表，是否有人员未佩戴自救器1.自救器管理和维护台账；2.矿井避灾路线图；3.入井人员台账、自救器使用登记表1.自救器的备用量不足10%，扣0.5分；2.1人入井未携带自救器，扣0.2分；3.避灾线路上未设置自救器补给站,1处不符合要求扣0.2分紧急处置权限明确授予带班人员、班组长、瓦斯检查工、调度人员遇险处置权和紧急避险权1查资料。权力未明确不得分1.查有无给四类人员的遇险处置权和职工的紧急避险权的授权书和授权文件；2.查有无应急培训和宣贯相关权力的记录；3.现场抽查四类人员是否知晓2项权力的内容1.四类人员的遇险处置权和职工的紧急避险权的授权书；权威性文件；2.四类人员相关权力实施宣贯、培训的记录权力未明确，扣1分技术资料1.井工煤矿应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、井下避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预案；2.露天煤矿应急指挥中心备有最新的采剥、排土工程平面图和运输系统图、防排水系统图及排水设备布置图、井工老空区与露天矿平面对照图、应急救援预案3查现场和资料。每缺1项扣1分（1）现场查井工煤矿应急指挥中心是否保存有“四图”“两书”；（2）查看“四图”“两书”是否为最新；2.现场查露天煤矿是否备有“五图一案”1.井工煤矿“四图”“两书”；2.露天煤矿“五图一案”每缺1项，扣1分队伍建设1.煤矿有矿山救护队为其服务4查资料。不符合要求不得分查矿山救护队的设立文件或救护协议书救护队设立文件或救护协议书煤矿无矿山救护队为其服务，扣4分2.井工煤矿不具备设立矿山救护队条件的应组建兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协议。兼职救护队按照矿山救护规程的相关规定配备器材和装备，实施军事化管理，器材和装备完好，定期接受专职矿山救护队的业务培训和技术指导，按照计划实施应急施救训练和演练3查资料和现场。没有矿山救护队为本矿服务的或未签订救护协议不得分，其他1处不符合要求扣0.5分1.查本矿上级企业是否建立设立专职矿山救护队，并在30min内能到达本矿，若如此，本矿可不建立兼职救护队；2.不符合上述条件的煤矿，查是否有兼职救护队成立文件；3.查看是否同就近的救护队签订救护协议；4.现场检查兼职救护队装备、器材是否与台账一致，配备是否符合规定；3.通过查看军事化管理记录及现场查看训练等方式，检查是否进行军事化管理；4.查看兼职救护队员是否有培训证书、学习记录、训练演练记录；4.检查救护协议书签署及期限是否有效1.救护协议；2.兼职救护队成立文件；3.兼职救护队队员档案；4.兼职救护队队员培训证书；5.兼职救护队的器材和装备台账；6.训练装备、训练作息、值班、参演等军事化管理记录；7.兼职救护队的培训与技术学习记录；8.兼职救护队的应急施救训练和演练记录；9.矿山救护规程1.煤矿企业专职救护队不满足要求，且煤矿没有建立兼职救护队的扣3分；2.其他1处不符合要求，扣0.5分应急预案1.预案编制与修订（1）按照生产安全事故应急预案管理办法编制应急预案，并按规定及时修订；（2）按规定组织应急预案的评审，形成书面评审结果。评审通过的应急预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放（3）应急预案与煤矿所在地政府的生产安全事故应急预案相衔接3查资料。未编制应急预案的“应急预案”项不得分；应急预案修订不及时不得分；应急预案有欠缺1处扣0.5分，应急预案未组织评审不得分，评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求扣0.5分，应急预案发放不及时扣1分，应急预案未与政府预案相衔接扣0.5分 1.查看煤矿是否编制应急预案；2.查看应急预案是否在国家安全生产监督管理总局令第88号规定的7种情形:依据的法律、法规、规章、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化的；应急指挥机构及其职责发生调整的；面临的事故风险发生重大变化的；重要应急资源发生重大变化的；预案中的其他重要信息发生变化的；在应急演练和事故应急救援中发现问题需要修订的；编制单位认为应当修订的其他情况下及时修订；3.检查应急预案内容是否符合88号令第八、十三、十四条的规定，是否有缺项；4.查看应急预案是否由煤矿主要负责人签署发布，是否有书面评审结果；5.依据生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令2016第88号）查看矿应急预案是否3年评估一次6.依据国家安全生产监督管理总局令第88号，查验应急预案评审、签署、发布环节是否规范。7.检查预案发放记录和衔接说明看是否符合要求1.成立应急预案编制工作小组文件；2.成立预案修订工作小组文件；3.预案有效版本；4.预案评审报告；5.预案签发发布文件；6.预案发放记录；7.应急预案与政府预案相衔接说明 1.未编制应急预案，扣6分；2.应急预案修订不及时，扣3分；3.应急预案内容有欠缺，1处扣0.5分；4.应急预案未组织评审，扣3分；5.应急预案评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求，扣0.5分；6.应急预案发放不及时，扣1分；7.应急预案未与政府预案相衔接，扣0.5分2.按照应急预案和灾害预防与处理计划的相关内容，针对重点工作场所、重点岗位的风险特点制定应急处置卡1查资料和