工商分局基层工商所市场主体监管档案规范管理办法

*工商分局基层工商所市场主体监管档案规范管理办法第一章 总则第一条 为了规范基层工商所市场主体监管档案管理，充分发挥监管档案的作用，提高基层工商所“网格化”监管水平，推动市场主体信用分类监管工作再上新台阶，结合我局工作实际，特制定本办法。第二条 对于监管档案要做到“建、管、用”相结合，基础书式资料收集与内网信息录入相结合，全方位联动与网格化监管相结合，达到“以档案促进和服务监管，以监管充实和完善档案”的目的，最终实现对各类市场主体准入行为、经营行为和退出行为的有效全程监管。第三条 各单位要在加强信息化网络建设的同时，正确理解书式监管档案的重要补充作用，认真制作、收集、传递、归纳和保存相关信息：（一）监管档案可以保存商标管理、奖励荣誉等目前业务内网还未收集的信息；（二）监管档案可以帮助网格责任人全面收集掌握本网格内户外广告登记、食品流通许可等业务内网目前还无法具体划分到各网格的信息；（三）监管档案可以留存工作痕迹，便于有效监督工作落实，切实厘清责任，减少执法监管风险。 第二章 档案内容第四条 市场主体监管信息档案按照“一户一档、一档三卷”的要求建立，主要包含三部分：市场主体登记信息、市场主体监管信息和市场主体信用信息。第五条 市场主体登记信息主要是市场主体登记及涉及前置许可所产生的设立、变更、延续和注销及吊销等基本动态信息，主要包括：1、企业（个体工商户）登记的基本信息；2、食品流通许可的基本信息；3、其他前置审批信息。第六条 市场主体监管信息主要是基层工商所及有关业务部门在日常巡查、监管和行政许可等业务活动中所产生的动态监管信息，主要包括：1、新登记企业、个体工商户回访表；2、企业、个体工商户监督检查情况登记表；3、户外广告登记信息；4、动产抵押登记信息；5、注册商标的相关信息；6、12315消费者申诉和举报的相关信息；7、年检、验照结果及其他相关信息；8、其他经营情况和监督信息；9、私营企业、个体户安全生产责任书。第七条 市场主体信用信息是指市场主体在生产经营活动中，工商机关及其他有关单位对其信用评价的信息，主要包括：1、市场主体信用监管类别评定表；2、处罚决定书（包括简易程序和一般程序案件）；3、知名、著名、驰名商标信息； 4、守合同重信用企业信息； 5、食品经营示范户信息； 6、消费维权先进单位信息； 7、售后服务最佳单位信息； 8、消费者信得过单位信息。第三章 信息收集第八条 按照“谁登记，谁收集；谁监管，谁收集；谁处理，谁收集”的原则，各业务科室和各工商所要对在各自日常行政许可、行政调解和监督检查中产生的市场主体相关信息，务必规范、及时、全面、妥善地收集保管。第九条 各业务科室具体负责下列信息的收集：（一） 注册分局负责收集企业的年检信息；（二） 食品科负责收集食品流通许可信息和食品经营示范户信息；（三） 商广科负责收集户外广告登记信息、商标注册信息及知名、著名、驰名商标信息；（四） 市场科负责收集动产抵押登记信息和守合同重信用企业信息；（五） 12315中心负责收集12315消费者申诉和举报的相关信息和消费维权先进单位等信息；（六） 法制室负责收集行政处罚信息。第十条 各工商所具体负责下列信息的收集：（一） 工商所长负责在业务内网的基层管理系统中认领辖区市场主体，并依据国家工商总局关于信用分类的规定填写市场主体信用监管类别认定表；（二） 工商所初审登记人员负责收集个体工商户验照信息和安全生产责任书；（三） 工商所广告登记人员负责收集本所自办户外广告登记信息；（四） 工商所法制员负责收集本所行政处罚案件信息；（五） 工商所消费调解人员负责收集分局分流和本所自接自办的消费者申诉和举报信息；（六） 网格责任人负责在业务内网的基层管理系统中认领本网格内的企业和个体工商户，并采用截图的方法负责收集其登记信息；（七） 网格责任人负责开展对本网格内市场主体的新办回访、案件回查和日常巡查及专项检查，填写并收集相关企业、个体工商户监督检查情况登记表和回访表。第十一条 各业务科室和工商所在日常行政许可、行政调解和监督检查工作中，要依托业务内网，在录入机式资料或进行微机操作的同时，按照要求制作和收集职责范围内监管档案所需内容，最迟不得超过两个工作日。第四章 信息传递第十二条 信息资料由业务科室传递给各工商所的专管人员，再由专管人员传递给各网格责任人，最后由网格责任人传递给各工商所的档案管理员。在资料传递过程中，要完善交接手续，认真进行登记，确保资料完整、及时传递到位。第十三条 注册分局应于每年7月30日前将未年检企业名单按辖区传递给各工商所的初审登记人员，其他业务科室应于每月20日前将收集到的相关信息按辖区传递给各工商所相应的业务专管人员。第十四条 工商所各业务专管人员应对所收集和接收的信息进行登记梳理，于每月25日前传递给各网格责任人。第五章 立卷归档第十五条 对于新设立和新迁入的市场主体，由网格责任人在认领之后，制作和收集相关信息，再移交给档案管理员，由档案管理员负责编号立卷为其建立监管档案。第十六条 网格责任人要按照市场主体信用监管类别认定表的认定结果，对档案进行A、B、C、D四级标记：A级为守信企业，用绿牌表示；B级为警示企业，用蓝牌表示；C级为失信企业，用黄牌表示；D级为严重失信企业，用黑牌表示。另外，对需要加强监管行业的经营户用T标记，对食品经营户用S标记。第十七条 网格责任人要在每月月底前，将接收到的信息和自身日常监管工作中收集的信息进行分类并登记之后，移交给档案员，由档案员分别装入监管档案相应的部分。第六章 档案管理第十八条 各工商所要建立档案管理制度，明确和细化相关人员的具体职责和工作要求；要加强档案工作中的登记，避免出现资料丢失和推诿扯皮现象。第十九条 各工商所要设立专（兼）职档案管理员，负责监管档案的整体保管、登记统计、档案编号和借阅登记等日常工作，保持档案室干净整洁，加强档案使用管理，杜绝档案信息的私自泄漏。第二十条 各网格责任人具体负责本网格档案的建立、补充、更新等工作，要按照工作规范整理档案，每月月底前应将本月资料按时完整归档，确保档案卷内资料齐全，内容完备，格式统一。第七章 档案使用第二十一条 对于监管档案的有关信息，各业务科室、各工商所专管员和各网格责任人在收集及传递过程中，都要分别建立各自的登记台账，其中，分局业务科室要建立全局该类资料的登记台账，各工商所专管员要建立本所该类资料的登记台帐，各网格责任人要建立本网格内各类资料的登记台帐。第二十二条 各网格责任人要依据监管档案和监管信息资料台帐中市场主体的各类信息，通过书面或业务内网基层管理系统中工作安排模块的上下互动子模块向工商所长提出监督检查建议。第二十三条 工商所长要参考网格责任人提出的监督检查建议，结合业务内网中市场主体的其他信息反映的实际情况，确定对该市场主体实施相应频次的监管巡查措施，向网格责任人下达具体检查计划，由网格责任人具体进行回访、回查或检查，收集相关信息，并做好记录。第二十四条 网格责任人要将收集到的检查、处罚、投诉等信息及处理结果等反馈信息按时录入并归档，及时更新监管档案内容，确保监管档案完整、有效，以便更好发挥监管档案作为调整相关经营户的信用类别、确定监督检查频次依据的作用。第八章 考核监督第二十五条 分局纪检监察部门和注册分局要将监管档案工作纳入年度考核之中，对相关业务科室和各个工商所的信息收集、传递、立卷、归档、保管等工作严格按本办法的要求进行督促检查和记录。第二十六条 有下列情形之一的，将按照宝鸡市工商行政管理局问责问效问廉实施办法追究有关人员的责任，给予相应的处理：（一）信息制作、收集、传递、归档不