廉洁风险防控知识解读PPT课件

2020/6/6,.,1,廉洁风险防控管理知识解读,蔡顺兴,2020/6/6,.,2,3月27日，省卫生厅在西安召开了全省公立医院廉洁风险防控机制建设试点工作启动会。,.,3,一、什么是廉洁风险防控管理？,廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划（plan）、执行（do）、考核（check）、修正（action）的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。建立机制搭建平台强化监控,2020/6/6,.,4,二、提出动因,开展廉洁风险防控机制建设，是党的十七大提出的明确要求，是党中央建立健全惩治和预防腐败体系确定的工作目标之一。即是从源头上预防腐败问题发生的需要，也是全面落实一岗双责、充分利用反腐资源的需要。2011年下半年以来，卫生部多次召开会议、下发文件，要求各省开展公立医院廉洁风险防控机制建设试点工作。去年年底，省卫生厅下发了陕西省公立医院廉洁风险防控机制建设试点工作方案，确定在我院等10家医院进行试点。卫生部要求：在充分试点的基础上，2012年下半年全面启动公立医院廉洁风险防控工作，到2013年底基本建立覆盖所有公立医院的廉洁风险防控机制。也就是说，我们的试点工作必须在上半年完成。,2020/6/6,.,5,三、开展廉洁风险防控机制建设工作的重要意义,1、加强公立医院廉洁风险防控是健全卫生系统惩防体系、推进反腐倡廉建设的必然要求。有利于从源头上加大防治腐败工作的力度，通过查找廉洁风险、制定防控措施，消除腐败现象和不正之风问题滋生的土壤与条件；有利于医院加大预防腐败工作力度，通过防范在先、关口前移，有效防止职务权力和职业权力的滥用；有利于加大制度建设力度，促进形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系；有利于把反腐倡廉的要求落实到每个部门、每个岗位和每个人员，把反腐倡廉与医疗业务工作有机结合起来，充分发挥医院惩治和预防腐败体系的综合效能。,.,6,2020/6/6,6,三、开展廉洁风险防控机制建设工作的重要意义,2、加强公立医院廉洁风险防控是实现深化医药卫生体制改革目标任务、推动卫生事业科学发展的有力保障。加强廉洁风险防控机制建设，可以规范我们决策、执行和管理等环节的行为，最大限度地减少随意性和盲目性，把改革发展的各项任务真正落到实处，为医改提供风清气正的良好环境，保障重大改革政策措施不折不扣执行。,.,7,2020/6/6,7,三、开展廉洁风险防控机制建设工作的重要意义,3、加强公立医院廉洁风险防控是改进管理、提升医院核心竞争力的重要环节。有利于把风险管理的理念融入医院领导班子和领导干部的日常工作中，及时发现和纠正在政策制定、决策执行、工作推进中的失误和偏差；有利于掌握干部职工的思想动态、工作作风、职业操守等方面的情况，调整教育手段和方向，强化队伍建设；有利于理清和明晰各部门、各岗位和各个工作人员的权责界限，明确职责，落实任务，充分调动广大干部职工推动医院科学发展、树立行业新风正气、促进医患关系和谐的内在动力和工作热情。,.,8,2020/6/6,8,四、廉洁风险防控管理的主要内容,五类风险：,四个环节：,廉洁风险防控管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。,2020/6/6,.,9,1、思想道德风险：,指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致工作行为结果不公正、不公平，管理或服务对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。,.,10,2020/6/6,10,2、岗位职责风险：,指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行工作职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。,.,11,2020/6/6,11,3、业务流程风险：,是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。,.,12,2020/6/6,12,4、制度机制风险：,是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，不按制度办事，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成权力失控，管理行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。,.,13,2020/6/6,13,5、外部环境风险：,是指管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、工作人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。,2020/6/6,.,14,五、廉洁风险防范管理的特点,注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉洁风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉洁风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉洁风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范管理的目的。自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉洁风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以岗谋私”、“以权谋私”等腐败问题的效果。,2020/6/6,.,15,六、廉洁风险防控管理的理论程序和关键环节,1、廉洁风险防范管理的理论程序廉洁风险防范管理是一项系统工程，整个工作流程共包括计划（plan）、执行（do）、考核（check）、修正（action）四个阶段，这四个环节循环往复，不断深化，形成了螺旋式上升的PDCA循环管理过程。第一阶段：计划阶段（plan）。主要任务是查找风险点和制定廉洁风险防控管理实施方案。第二阶段：执行阶段（do）。主要任务是对照实施方案，认真落实廉洁风险防范管理的各项措施，发挥“前期预防”、“中期监控”、“后期处置”三道防线的防范作用，防止腐败行为发生。第三阶段：考核阶段（check）。主要任务是对廉洁风险防范管理工作进行质量考核。第四阶段：修正阶段（action）。主要任务是改进和完善廉洁风险防范管理工作。,.,16,2020/6/6,16,六、廉洁风险防控管理的理论程序和关键环节,2、廉洁风险防范管理的关键环节(1)找准风险点。找准每个风险点，是实施廉洁风险防范管理的第一步，廉洁风险点找得准不准，关系整体工作开展。要明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。(2)防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。(3)化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设的要求和业务工作实际紧密结合，增强干部职工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围；加强全方位的监督，充分调动纪检、监察、审计等监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程；针对监督检查中发现的问题，视情节严重程度不同，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。,2020/6/6,.,17,七、如何查找和确认风险点,1、原则：首先要把握好廉政风险的三个要素，即危害廉政的、可描述的和可防范的。所找到的风险点一定是反映到工作中，可能做的不好或是没有做到的。2、方法：自己找、领导提、群众帮、集体定。3、应注意的问题：避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与管理工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。避免形式化。一是力戒拿来主义；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。,.,18,2020/6/6,18,八、廉洁风险等级划分的原则,廉洁风险划分的依据主要是结合医院工作特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使权力时自由裁量权的大小，以及权力与资金关联程度的高低来确定。A级风险：是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；B级风险：是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及党纪条规、受到纪律处分的风险等；C级风险：是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。,.,19,2020/6/6,19,1、在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力及相应的授权依据；2、以各项权力为点，认真梳理该项权力运行的具体流程；3、以具体流程为线，分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。4、明确重点，规范工作环节，切实构筑廉洁风险“防护堤”。要对各廉洁风险点的行为特点、产生原因进行分析，找准问题存在的根源，准确评价风险发生造成的危害程度和防控的难易程度；5、防控措施要细，针对不同种类的风险和不同级别的风险。,九、制定风险防范措施需把握的环节,2020/6/6,.,20,十、我院试点工作安排,共分六个阶段，在7月底前全面完成。（一）思想动员和工作部署阶段（4月1日至4月6日）（二）清权确权和编制职权目录阶段（4月7日至30日）（三）查找分析岗位廉洁风险点阶段（5月1日至15日）（四）优化职权运行流程和制定监控规则阶段（5月16日至6月10日）（五）建立防控信息平台阶段（4月1日至6月30日）（六）总结成果阶段（7月1日至31日）,2020/6/6,.,21,实施内容及方法步骤,思想动员和工作部署阶段（4月1日至4月6日）成立医院廉洁风险防控机制建设领导小组，制定实施方案和工作计划，明确任务分工，落实工作责任。同时，召开动员部署会，层层开展防控廉洁风险动员教育，使全院职工明确开展廉洁风险防控工作的重要性、掌握方法步骤、了解工作要求，动员和引导广大干部职工积极主动地参与到此项工作中来。,2020/6/6,.,22,实施内容及方法步骤,清权确权和编制职权目录阶段（4月7日至30日）按照“谁行使、谁清理”的原则和“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，采取自下而上与自上而下相结合的方式，对各个岗位行使的所有职权逐项进行清理，由医院专门会议集体最终审核确认。未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开职权目录，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、行使依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。,2020/6/6,.,23,实施内容及方法步骤,查找分析岗位廉洁风险点阶段（5月1日至15日）按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制和思想道德等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的廉洁风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。依据查找出的廉洁风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风险等级进行评定，并经医院领导班子会议集体审定，列表公示。,2020/6/6,.,24,优化职权运行流程和制定监控规则阶段（5月16日至6月10日）按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对每项职权运行的流程进行系统、科学改造。明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，以“高”“中”风险等级的职权为重点，绘制并印发职权运行流程图，使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效。针对各项职权廉洁风险状况，依据法律法规、规章制度、廉洁要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则和措施。属于岗位权力行使方面的，通过建立健全权力制衡机制，优化岗位权力结构，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，通过查漏补缺，进一步完善相关制度；属于思想道德方面的，通过加强党性教育、警示教育、岗位廉洁教育等，增强干部职工的风险意识和廉洁从业的自觉性。,实施内容及方法步骤,2020/6/6,.,25,建立防控信息平台阶段（4月1日至6月30日）完善医院信息网络，购置服务器和患者满意度采集器等设备，利用省卫生厅提供的软件，构建医院廉洁风险防控信息系统平台。在外网按规定实行院务公开，在内网对权力运行廉洁风险实施动态防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对高风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行网上过程监控，完结环节实行结果监控；对“中”、“低”风险等级权力，充分发挥科室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。并逐步与国家、省、市监管平台联网，实现网络一体化，时时动态监控。,实施内容及方法步骤,2020/6/6,.,26,总结成果阶段（7月1日至31日）在防控信息平台发挥作用并逐步完善的同时，认真总结工作中好的经验和做法，分析查找存在问题，形成具有我院特色的廉洁风险防控工作总结材料，于7月底前报省卫生厅监察室。,2020/6/6,.,27,监督管理,（一）前期预防。以党性党风党纪教育为重点，加强对领导干部和岗位工作人员的理想信念教育和廉洁从业教育。深入开展岗位廉洁教育、警示教育，努力增强教育的说服力和感染力，提高教育的针对性和有效性，逐步建立廉洁教育长效机制。（二）中期监控。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等方式，重点针对党员干部和工作人员履行职责及权力运行过程实施动态监控。进一步深化院务公开、党务公开，接受质询和社会舆论的监督，扩大群众的知情权、参与权、选择权和监督权，确保风险防控制度落实到位。（三）后期处置。根据制度规定，视情节分别对前期预防和中期监控中发现的问题，通过警示诫勉、问责等作出处理，及时纠正错误、偏差，防止小错酿成大错，避免廉洁风险演变成违纪违法行为。,2020/6/6,.,28,工作要求,开展职务权力廉洁风险防控，促进医院管理干部规范用权。要把决策、基建、采购、人事、财务等职务权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程监督。决策权要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控；基建权要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；采购权要强化对采购范围、采购程序、采购环节和结果的监控；人事权要强化对干部任用、人员录用、职称评审、转编、转岗和执业资格管理的监控；财务权要强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购置和专项资金等重点支出的监控。,2020/6/6,.,29,开展职业权力廉洁风险防控，规范医务人员执业行为。以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、医用试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，实行指标控制，努力遏制过度医疗行为。临床诊疗要以临床路经管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和超限处方的监控；医用耗材和试剂要强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查要强化对检查阳性率和重复检查的监控；医疗收费要强化对药品、耗材加成率和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。,工作要求,2020/6/6,.,30,开展供应商诚信度管理，净化医院工作环境。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立长期相对稳定业务联系的供应商，经相关科室论证后由医院集体研究确定。缺乏诚信的供应商，不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。建立供应商廉洁诚信电子档案，接受干部职工监督。三是实施诚信评估制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。四是实施诚信捐赠制度。供应商对医院的自愿捐赠资助，必须按规定纳入集中统一管理，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。五是实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。,工作要求,2020/6/6,.,31,开展患者满意度管理，不断提升医疗服务水平。一是建设评价平台。以医疗服务、医疗质量、医德医风等为重要评价内容，在门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显要位置，设置评价信息采集器，为患者提供满意度评价平台。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是实行全员与大样本相结合评价，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医院内部公开。三是健全评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医院规范管理。,工作要求,2020/6/6,.,32,严格绩效评估，提高防控实效。研究建立廉洁风险防控绩效考核制度，以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉洁风险防控工作情况进行考核评估。对权力运行流程，重点关注其是否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率；对权力运行状况，重点关注权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息，是否有效防范了腐败问题的发生；对防控规则，重点关注其是否得到严格落实及其防控实效。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激励和约束机制，把廉洁风险防控考核与工作目标考核、年度考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。,工作要求,2020/6/6,.,33,保障措施,（一）深化认识，精心组织。开展廉洁风险防控机制建设是全面落实科学发展观的现实要求，是关心和保护医院全体员工特别是党员干部的必要举措，是院务公开的深入和发展，是对权力的动态公开和实时监控。全院上下要统一思想，充分认识这项工作的重要性和必要性，把它作为深入推进惩防体系建设的重要内容，与医院中心工作和公立医院改革工作相结合，与正在开展的“三好一满意”和创建优质医院、平安医院等活