福建省基金从业资格：封闭式基金溢价发行考试题

福建省基金从业资格：封闭式基金溢价发行考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国第一只具有保本特色的基金是_。A招商安泰系列基金B华安现金富利基金C南方避险增值基金D南方宝元债券基金 2、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A规范性B专业性C服务性D适用性3、公募基金会计中，承担主会计责任的是_。A注册登记机构B基金管理公司C托管银行D基金销售机构 4、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回5、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为_份。A80000B50000C49751D49750 6、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 7、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 8、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 9、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好 10、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日11、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A20%；2年B30%；3年C30%；2年D20%；3年 12、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率 13、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因B产品原因C技术原因D服务原因14、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 15、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报 16、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 17、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B基金业监管的法律体系日益完善C基金行业对外开放程度不断提高D基金业市场营销和服务创新日益活跃 18、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则 19、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于3年) 20、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；5 21、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 22、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础23、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型 24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D1025、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 2、以下不属于开放式基金的费用的是_A：管理费、托管费B：印花税C：认(申)购费、赎回费D：持续销售服务费3、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金 4、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债5、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 6、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 7、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 8、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 9、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。A证券法B证券投资基金法C公司法D证券投资基金销售管理办法 10、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额11、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 12、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 13、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法14、中华人民共和国证券法(简称证券法)于_实施。A：1998年12月29日B：1999年1月1日C：1999年7月1日D：1999年12月1日 15、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 16、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：1995 17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 18、我国目前境内基金申购款，一般在_日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+3 19、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5 C10 D12 20、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。A登记B清算C存管D交收 21、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：120 22、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不