《烟草专卖行政处罚程序规定》

,烟草专卖行政处罚程序规定,李松岭河南省烟草职工培训中心2015.07 许昌,QINGTANSHUXIA WOAILL,2,什么是烟草专卖制度？什么是烟草专卖品？,专卖法第三条国家对烟草专卖品的生产、销售、进出口依法实行专卖管理，并实行烟草专卖许可证制度。,条例第二条 烟草专卖是指国家对烟草专卖品的生产、销售和进出口业务实行垄断经营、统一管理的制度。,专卖法第二条本法所称烟草专卖品是指卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械。卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶统称烟草制品。,烟草专卖法律体系,1.烟草专卖法（人大常委会1991年）,6.关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（两高2009、2010年）,2.烟草专卖法实施条例（国务院1997年）,3.烟草专卖许可证管理办法（发改委2007年）,4.烟草专卖品准运证管理办法（经贸委2002年）,5.烟草专卖行政处罚程序规定（工信部2009年）,4,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,5,行政处罚程序,发现案件,调查取证,作出处理,收集证据认定事实确认性质适用法律,事先告知听取意见作出处罚执行决定,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,6,行政处罚程序设计,发现案件,调查取证,作出处理,简易程序,一般程序,,,程序设计集中体现了公正与效率的权衡,,,程序设计集中体现了公正与效率的权衡,,,程序设计集中体现了公正与效率的权衡,,,程序设计集中体现了公正与效率的权衡,QINGTANSHUXIA WOAILL,11,第一部分 行政处罚的原则和要求,正义不仅应得到实现,而且要以人们看得见的方式加以实现。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,12,立法目的 、制订依据、法律效力,第一条 为了规范烟草专卖行政处罚的实施，保障和监督烟草专卖行政主管部门依法行政，维护国家烟草专卖制度，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据制定本规定。程序目的：保障程序上的正当性、合法性;实体目的：实现最大限度地公平、公正。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,13,行政处罚原则、要求,与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当；主体适格、程序合法、手续完备；处罚与教育相结合，引导公民、法人和其他组织自觉守法；公平公正、公开透明，保障当事人的合法权益。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,14,涉烟行政处罚的原则,“即使在行政法比较健全的西方，行政法的基本原则依然是解决行政争议，弥补行政法律规范漏洞的重要方式。”徐静琳行政法与行政诉讼法学2005版原则贯穿于行政处罚的全过程，具有“适用范围广、稳定性强、宏观上的指导性”原则有助于解决实务中法律中的“盲区”如：适用听证案件“罚款数额”如何调整？不公开听证是否还要公告？,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,15,焦点：取消专卖业务资格程序违法？,我国首例烟草专卖业务经营资格行政诉讼案 2000年9月，浙江省富阳市个体经烟户华某因对“取消专卖业务资格”程序不服，把富阳市烟草专卖局告上了法庭，引发了一起历时二年的行政诉讼案。原告诉讼理由：专卖局作出的行政处理剥夺了经烟户的合法权益，违反行政处罚法第42条之规定，没有告知原告的听证权利。 2000年12月27日，富阳法院一审作出判决：维持富阳市烟草专卖局的行政措施。2000年12月28日，华某提起上诉，杭州市中院又作出二审判决：维持原判。2002年1月17日，浙江省检察院提起抗诉：实质是行政处罚2002年4月8日，浙江省高院再审判决：维持杭州市中院的判决。,记者评论：这起案件本身虽不大，但它是我国烟草行业首起这类行政诉讼纠纷，所以引起了各级烟草专卖管理机关甚至国家烟草专卖局的关注。通过法院严密的调查和公正的审理，此案终于得以终结。人们透过这起案件，可以清晰地看到我国司法制度日趋健全，人民法制观念不断提高，前景令人鼓舞。,行政处罚法第四十二条行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。 ,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,16,程序违法的法律后果,行政处罚决定无效、撤销、变更、确认违法、责令重新作出等。行政处罚法第三条第2款 ：没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,17,管辖制度,烟草专卖行政处罚的管辖：界定烟草专卖行政主管部门之间、烟草专卖行政主管部门与其他行政执法机关之间实施烟草专卖监督检查,以及查处违法案件的具体分工和权限的法律制度。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,18,管辖的形式,1.地域管辖：2.级别管辖：3.指定管辖：4.移送管辖：,基本管辖制度,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,19,级别管辖,地域管辖,指定管辖移送管辖,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,20,1.地域管辖：,程序规定第六条：烟草专卖行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上烟草专卖行政主管部门管辖。地域管辖：同级烟草专卖行政主管部门横向划分行政处罚权限的分工。违法行为发生地：着手地、经过地、危害结果发生地。,思考题,A地收购烟叶后，运输途经B地被查获的，B地烟草局应当以何案由立案？C地零售户到E地进货的，E地烟草局查获后可否对其立案？,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,21,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,22,2.级别管辖：,程序规定第七条：县级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的案件；地市级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的有较大影响的案件；省、自治区、直辖市烟草专卖行政主管部门管辖本辖区发生的重大、复杂案件；国务院烟草专卖行政主管部门管辖在全国范围内有重大影响的案件。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,23,级别管辖：根据烟草专卖行政主管部门的级别不同而对行政处罚权作出的管辖权的划分。依据：案件的影响范围、复杂程度，暂无明确、可操作的界定依据。,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,24,3.指定管辖：,程序规定第八条： 对当事人的同一违法行为，两个以上烟草专卖行政主管部门都有管辖权的，由先立案的烟草专卖行政主管部门管辖；发生管辖争议的，报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖。第十一条：有管辖权的烟草专卖行政主管部门由于特殊原因不能或者不宜管辖的，由其上一级烟草专卖行政主管部门直接管辖或者指定其他烟草专卖行政主管部门管辖。 （管辖权转移）,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,25,4.移送管辖：,三种情形：一是无管辖权的烟草专卖行政主管部门将案件移送给有管辖权的烟草专卖行政主管部门；烟草 烟草二是无管辖权的烟草专卖行政主管部门将案件移送给有管辖权的其他行政执法机关； 烟草 其他三是烟草专卖违法行为情节严重，涉嫌构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 烟草 司法,二、一般程序,立案调查取证审查和决定,QINGTANSHUXIA WOAILL,27,环节一：立案,第十五条 烟草专卖行政主管部门应当自发现违法嫌疑或者收到举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七日内予以核查并决定是否立案；案情重大、复杂需要延长立案决定期限的，应当经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。,筛选线索；成立案件、法定职责丁素强案：专卖局败诉,,,（1）经初步审查，掌握了一定的违法事实，应当给予行政处罚的； （2）根据举报人提供的当事人的违法事实和证据，需要立案查处的； （3）掌握了当事人的违法活动线索，且有违法嫌疑需要继续进行调查的； （4）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的案件；（5）依法应当立案查处的其他情形。,应当立案查处的情形,QINGTANSHUXIA WOAILL,29,不予立案与撤销立案（第十八条）,法定情形：违法行为超过法律规定的行政处罚时限的；不属于本机关管辖的；违法事实不成立，或违法行为显著轻微且已改正的；法律、行政法规规定的其他情形。关于无证经营案件,QINGTANSHUXIA WOAILL,30,立案环节常见的问题,两类案件的管辖权问题。案件来源表述不正确。实名举报或受移送案件不予立案的，如何处理？案件立案后需要移送其他机关处理的，是否撤消案件后再移送？依法案件撤销的，撤销后是否再作不予处罚决定？立案依据引用不准确。,QINGTANSHUXIA WOAILL,31,涉嫌未在当地批发企业进货行为的立案依据,条例第二十五条 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。条例第六十条 取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批发企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额5%以上10%以下的罚款。,QINGTANSHUXIA WOAILL,32,环节二：调查取证证据刑诉第四十八条 可以用于证明案件事实的材料，都是证据。证据是指经过查证属实可以作为定案根据的，具有法定形式和来源的，证明案件真实情况的一切事实,NO.770405650123,QINGTANSHUXIA WOAILL,33,证据的收集范围,（1）案件事实证据：证明当事人主体资格的证据证明当事人基本违法事实的证据证明当事人具备裁量情节的证据确定法律适用方面的证据（2）程序性证据,QINGTANSHUXIA WOAILL,34,证据种类、（载体）,书证物证询问笔录证人证言视听资料鉴定结论勘验、检查笔录,QINGTANSHUXIA WOAILL,35,调查取证的原则,1）依法取证的原则2）客观公正、实事求是原则3）迅速、及时原则4）保护当事人合法权益原则,QINGTANSHUXIA WOAILL,36,调查取证的方法,现场检查；依法询问；委托鉴定；拍照、录音和录像；复印抄录；抽样取证；（证据的先行登记保存）,QINGTANSHUXIA WOAILL,37,询问,第二十六条 执法人员询问当事人、证人应当单独进行，并向其说明依法享有的权利和提供伪证或者隐匿证据的法律责任。 询问笔录应当交被询问人核对；被询问人阅读有困难的，应当向其宣读。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签字或者以其他方式确认。笔录有差错、遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，涂改部分应当由被询问人签字或者以其他方式确认；被询问人拒绝确认的，执法人员应当在笔录上注明情况并签字。二人以上、单独进行；告知权利和义务；询问的对象、时间、地点、内容；确认方式。,最经典的询问,QINGTANSHUXIA WOAILL,38,某地查获一无证运输案件，当场查获大量卷烟并抓获承运人，货主未到案，下面是办案人员对承运司机的部分询问：问：你能描述一下委托你运烟的那个人模样吗？答：嗯，大约一米六，留胡子，肤色有点黑。问：是男的还是女的？答：应该是男的吧，但拿不定,QINGTANSHUXIA WOAILL,39,问：当时货主跟你怎么说的?答：他让我把烟交给一个姓吴的男子问：你交给他了吗？答：问：你有几个子女？答：两个。问：有男孩子吗？答：没有。问：有女孩子吗？答：也没有问：你的生日是哪天？答：8月16日问：哪年？答：每年都有,QINGTANSHUXIA WOAILL,40,问：你的妻子叫什么名字？答：我现在是单身问：为什么答：丧偶。问：谁去世了？答：不是我问：货主还跟你说什么了？答：他威胁我说“如果向烟草或公安举报，就干掉你”。问：他把你干掉了吗？答：没有，我保证,QINGTANSHUXIA WOAILL,41,证据的先行登记保存（第32条）,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本机关负责人批准，可以依法对与涉嫌违法行为有关的证据进行先行登记保存。条件、程序、范围,QINGTANSHUXIA WOAILL,42,七日内的采取措施（第三十三条）,及时采取复制、拍照、录像等证据保全措施；需要鉴定的，及时送交有关机构鉴定并告知当事人所需时间；应当移送的，作出移送决定并书面告知当事人；违法事实不成立或者违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，决定解除先行登记保存措施并告知当事人。,QINGTANSHUXIA WOAILL,43,七日内的采取措施（第三十三条）,两种情形：如果与保存物品有关的整个案件已经作出最终处理决定的整个案件还没有作出最终的处理决定的第一、如果被保存证据物品经检测为合法物品，解除措施；第二、如果经检测确认为非法物品，应当形成实质为不予退还的处理决定并及时通知当事人，待行政处罚决定作出后，依法采取销毁等处理措施第三、来不及检测，但已经完成抽样的，解除保存措施第四、抽样也来不及，解除保存措施,QINGTANSHUXIA WOAILL,44,抽样问题,例：在张某销售假烟一案中，登记保存涉案的中华牌卷烟40条零5合，其中硬中华39条、软中华1条零5盒，送检时如何抽样？,QINGTANSHUXIA WOAILL,45,卷烟产品鉴别检验规程（国烟科2006894号）,QINGTANSHUXIA WOAILL,46,调查取证的要求及问题证据的三个属性：客观性（查证属实）合法性（主体，程序，形式）关联性（证据与案件有关联；直接或间接的证明案件事实证据链完整）.,,,案例 ：6月23日，甲县烟草专卖局接到举报称，在当地柏杨路18号买到假烟。当即组织执法人员对该店实施检查。执法人员在店内查获涉嫌非法生产的Y品牌卷烟15条和记录非法卷烟购销的账册1本，并制作了现场笔录，对卷烟及账册进行了先行登记保存，并对该店持证人李某进行了询问。李某承认自4月份以来，分两次从邻县一商户张某处共购进Y品牌卷烟300条，与账册记录吻合。当问及李某是否明知是假烟时，李某坚称是以稍低于烟草公司批发价购进的真品烟。后经依法抽样、送检，Y品牌卷烟为“假冒注册商标且伪劣产品”。请列举出“李某销售假烟300条”这一事实的相关证据。,证据链,,,,,调查终结,第三十六条 调查终结的，执法人员应当提交案件处理审批表。案件处理审批表包括当事人的基本情况、经调查核实的事实和证据、对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据等内容。关于在相关行政执法文书中体现烟草专卖行政处罚裁量内容的通知（豫烟法20093号）之五：案件调查终结报告中增加以下内容：“ 当事人的行为，违反了 中华人民共和国烟草专卖法（中华人民共和国烟草专卖法实施条例、河南省烟草专卖管理条例）第X条 的规定，依据中华人民共和国烟草专卖法实施条例、河南省烟草专卖管理条例）第X条的规定 ，根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等情形，该违法行为属于一般（较重、严重、特别严重）违法行为。依据中华人民共和国烟草专卖法实施条例、河南省烟草专卖管理条例）第X条（该法条内容全文引出）的规定，建议给予以下处罚”。,,QINGTANSHUXIA WOAILL,51,环节三：审查和决定审查和决定，是指烟草专卖行政主管部门在充分掌握证据、查清违法事实的基础上，通过内部审核审批程序，依法对违法行为的当事人作出处理决定的专门活动。审查和决定的主要程序：专卖部门审核法制合法性审查机关负责人审批事先告知作出处罚决定并送达,QINGTANSHUXIA WOAILL,52,专卖执法机构审查,第三十七条 烟草专卖行政主管部门的专卖执法机构在将案件处理审批表报送本部门负责人审查决定前，应当先由本部门法制工作机构或者专职法制工作人员对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据进行合法性审查并签署意见。,QINGTANSHUXIA WOAILL,53,法规部门审核,第三十七条 烟草专卖行政主管部门的专卖执法机构在将案件处理审批表报送本部门负责人审查决定前，应当先由本部门法制工作机构或者专职法制工作人员对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据进行合法性审查并签署意见。,QINGTANSHUXIA WOAILL,54,机关负责人审批（38条）,烟草专卖行政主管部门负责人应当对案件处理审批表及法制工作机构或者专职法制工作人员的意见进行综合审查，依法作出是否给予行政处罚等决定。对于拟移送司法机关的案件，烟草专卖行政主管部门负责人应当在三日内作出批准移送或者不批准移送的决定。 案情重大、复杂的案件，应当由烟草专卖行政主管部门负责人集体讨论决定。,【审核环节存在的问题】,作出处理决定前未送法规部门审查并提出合法性审查意见； 没有对需要集体讨论的“案情重大、复杂案件”进行界定； 集体讨论没有办案单位负责人参加； 集体讨论记录没有记录参加人员的具体意见。集体讨论记录和审批表卷宗次序问题,QINGTANSHUXIA WOAILL,55,决定的类型：规定第三十九条：,（1）确有应受行政处罚的违法行为的，依法作出相应的行政处罚决定；（2）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（3）违法事实不成立的，决定不予行政处罚并撤销立案；（4）违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。,QINGTANSHUXIA WOAILL,56,行政处罚事先告知,第四十条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容，并告知其依法享有陈述权、申辩权和行使陈述权、申辩权的期限。 口头告知当事人的，应当将告知情况记入笔录并由当事人签字或以其他方式确认；书面告知当事人的，应当按照本规定第四十三条向当事人送达告知书。,QINGTANSHUXIA WOAILL,57,告知意见的处理,（1）当事人无意见或申辩意见不成立：以原拟处罚意见作为最终的正式处罚决定意见，案件承办人员则直接制作正式的处罚决定书，加盖印章后即行送达当事人。（2）告知拟处罚意见被新的处罚意见所代替：第一，当事人提出的申辩意见或者证据被全部采纳或者部分被采纳，并对案件原拟处罚意见产生直接影响的（直接以新的处罚意见制作正式行政处罚决定）；第二，在申辩或者听证程序之外，烟草执法机关自行发现或者掌握了新的证据并因此改变了原事实认定、法律适用或处罚结果的（应当就新的拟处罚意见再次向当事人履行事先告知程序）。,QINGTANSHUXIA WOAILL,58,K承办人员提交案件处理意见,U专卖机构审核,A法制机构审查,D局长审批,N事先告知,B作出处罚决定,K承办人员提交案件处理意见,U专卖机构审核,A法制机构审查,D局长审批,N事先告知,B作出处罚决定,处罚决定中常见的问题,（1）共同违法问题（2）行政处罚事先告知书与处罚决定书同一天送达，未体现履行了处罚事先告知程序；（3）对先行登记保存的证据的处理期限、处理方式不符合12号令的规定，送检鉴定未按要求告知当事人所需时间；（4）对当事人不履行处罚决定的，没有按照法定时限催告并申请法院强制执行,案件久拖不结；,QINGTANSHUXIA WOAILL,61,行政强制法,1. 当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内，申请人民法院强制执行。2.行政机关申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。催告书送达十日后当事人仍未履行义务的，行政机关可以向所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。3.行政机关向人民法院申请强制执行，应当提供下列材料：强制执行申请书；行政决定书及作出决定的事实、理由和依据；当事人的意见及行政机关催告情况；申请强制执行标的情况；法律、行政法规规定的其他材料。强制执行申请书应当由行政机关负责人签名，加盖行政机关的印章，并注明日期。,QINGTANSHUXIA WOAILL,62,处罚决定中常见问题,（5）送达回证中送达人签名、送达日期均为机打，未加盖执法单位印章； （6）创设没有法律依据的处罚种类，如将“责令停止销售未在当地烟草专卖批发企业进货的卷烟”作为处罚种类适用； （7）对销售非法生产的烟草专卖品作出没收决定。烟草专卖法实施条例只规定了公开销毁，而部分单位作出了没收的处罚决定，无法律依据。,QINGTANSHUXIA WOAILL,63,处罚决定中常见问题,（8）无主案件处理：对无主烟草专卖品，在处理决定作出前变卖收购涉案烟草专卖品，或者执行变卖款上缴国库前就结案；无主案件以文件形式对无主物品作出处理； （9）在行政处罚决定书中将自由裁量权规定作为行政处罚依据，也没有列明裁量适用的具体条款.关于在相关行政执法文书中体现烟草专卖行政处罚裁量内容的通知（豫烟法20093号）:根据你（单位）违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等情形，你（单位）的违法行为属于一般（较重、严重、特别严重）违法行为。,QINGTANSHUXIA WOAILL,64,QINGTANSHUXIA WOAILL,65,2012年6月23日，某县烟草专卖局专卖稽查人员王某和李某两人例行市场检查，在赵某的小烟酒店（领有零售