论外资流入对我国本土企业自主创新能力的影响

论外资流入对我国本土企业自主创新能力的影响 2017.JUN论外资流入对我国本土企业自主创新能力的影响李敏 经济1502 摘要本文通过分析外资企业的特征，从其特征入手来分析外资企业对我国自主创新能力的影响。外资企业在华的特点，对我国的自主创新能力有利有弊，既通过技术外溢和示范效应为我国提供了先进的组织和管理形式提升了我国自主创新的能力、层次和技术水平；但，与此同时，也通过技术垄断、挤出效应、专利问题、以及人才抢夺抑制了我国的自主创新能力。但总体来说，虽然阻碍也是存在的，但通过各种技术间的交流、竞争，还是极大的促进了我国的自主创新能力。关键词：外资流入 ；技术溢出；自主创新Abstracthis article through the analysis of the characteristics of the foreign capital enterprise, from its characteristic to analyze the influence of foreign capital enterprise independent innovation ability of our country.The characteristics of the foreign capital enterprise in China, to our countrys independent innovation ability, both through their know-how and demonstration effect for our country provides the advanced form of organization and management to promote the level of our countrys independent innovation ability, and technology;But, at the same time, also by monopoly, crowding out, patents, technology, and talent grab inhibits the independent innovation ability of our country.But overall, although the block also exist, but through a variety of technical communication, competition, and greatly promote the independent innovation ability of our country.Key words: foreign capital inflows ；Technology spillover ；The independent innovation一.引言外国投资是集资金、技术与管理一身的综合体，不但可以在短期内对发展中国家弥补资金缺乏还可以带来更为先进的技术和管理经验，如今，创新能力是一个企业的核心竞争力，它关系着一个企业成败，是企业和关键所在。尤其当今社会，创新已成为经济的新增长点，各国更是积极通过提升自主创新能力来获取竞争优势。当今世界，各国经济联系日益密切，全球范围内的资本流动加快，外资不断流入。外资的流入已经成为影响许多国家和地区经济发展的重要因素，那么，外资的流动对我国自主创新是否有所影响，大量事实表明：外资流入在许多方面促进了发展中国家自主创新能力的提升。 企业内部的自主创新能力是提升我国的国际竞争力关键因素。近年来，外资流入我国的总量不断增加。那么，外资的流入对我国企业自主创新能力又有何的影响？不可否认，外资的进入为我国带来了大量的资本，而且通过技术溢出效应促进了我国各个企业的技术进步，确实大大促进了我国经济的繁荣发展。但是，同时外资的进入也带来了技术上严重的压力和冲击，对我国本土企业形成了强有力的竞争优势。外资企业由于在技术和资本等方面占有大量优势，从而对本土企业在产品创新和市场上形成了进行挤压，使得我国本土企业的自主创新面临着巨大的压力，本土企业技术创新的动力和能力有弱化的趋势，甚至一些本土企业严重缺乏自主创新的动力和能力，严重依赖于技术引进。那么，外资流入对我国企业自主创新能力又有何的影响？二.文献综述随着FDI的技术溢出效应的提出，国内外学者对该问题进行了大量的研究。国内外各个学者从多个方面论述了外资流入对技术的影响。Jian Li教授曾在提出外资企业对本地企业创新能力的影响，通过挤出效应带动了当地企业的创新的能力和层次1。我国也有多位学者对外资流入对我国自主创新能力的影响做了分析，李斌博士曾在FDI技术溢出对高技术产业技术进步的门槛效应研究基于吸收能力与金融发展视角的门限模型检验一文中提出了对外投资对创新影响的门槛效应2。周游学者也曾研究不同财政体制下对外投资对我国创新能力的影响3。4刘金焕在分析了不同情况下的投资下提出了，总体而言FDI对制造业内资企业自主创新能力的提升产生了明显的正向促进作用,但近年来促进作用明显减弱。5扬坤鹏曾提出,FDI对我国本土企业自主创新能力的提升无显著影响,而科研经费内部支出、科研人员全时当量以及经济发展水平等则对本土企业自主创新能力具有显著影响。但是在分析外资企业对我国自主创新能力的影响时，都是从某一个具体的方面入手片面的分析对某一特定领域的影响或是对具体的创新的那一方面的影响，没有从整体的各个方面讨论外资企业对我国经济的影响，本文在多位学者研究的基础上，从整体上多个方面宏观的讨论了外资企业对我国企业自主创新能力的影响，并得出了结论。三外资企业特征（一）.规模和数量的迅速增长随着世界市场的进一步扩大，各国之间的资本流动速度大大提升，越来越多的外资企业来中国建厂，寻求发展，我国的外资企业数目逐年上涨；除此之外，来华企业的规模也逐渐扩张，从原来的的大型企业到现在的大型和中小型企业的跨国沟通合作频繁出现，我外资企业在我国的规模和数量都迅速扩张。(二).外资企业的研发特点跨外资企业研发机构分为两类，一类是以母国为基础的技术开发，另一类是以母国为基础的技术增长。前者的主要目的是充分利用跨国公司现有的技术知识，开拓国际市场。后者是为了从海外为母国获得新的信息与技术知识，增加母国的技术存量。目前，外资企业在华设立的研发机构基本上从事的是以自身国家为基础的技术开发工作，活动重点放在面向我国市场的技术应用和技术开发上。大量的开拓我国的市场。（三）.外资企业集中化趋势明显外资企业在华设立的研发中心主要集中在北京、上海、深圳等科研力量比较集中的大城市，北京和上海两地研发机构数量占全国总数的80%以上。这主要依赖于北京、上海拥有丰富的科技人才，雄厚的工业基础和良好的基础设施。在华的跨国公司R&D机构涉及计算机、软件、通讯、化工、汽车、医药等领域，其中IT行业的研发中心占总数的70%左右。外资企业在京沪粤三地的投资行业各有特色，各地的开发主打项目是不同的。还有出现了大量的工业园区，也体现了外企企业的集中性分布趋势。四在华跨国公司研发对我国自主创新的消极影响（一）.挤出效应，削弱了我国的自主创新中国企业在自主创新的过程中，其研发投资和决策会受众多因素的影响，包括投资回报率、市场需求、技术创新机会以及获利能力等。在华的外资企业具有很强的研发实力，并且近年来投入了大量的研发资源，在这种情况下，由于一个行业之间的垄断性竞争，中国企业的研发投入和创新绩效可能有一种“挤出效应”。虽然在华跨国公司研发的投入和规模都有了很大提高，但是，从国内企业的研发投入上看，以中国企业500强为代表的大企业虽然综合实力和国际竞争力有了很大的提高，但企业研发投入占销售收入的比例不足1%。从创新的产出来看，发明专利可以作为一项表征创新的指标。可见，由于资金方面的优势，在很大程度上，我国和国外的研发投入有很大差距。但是，我国也有一些特别优异的企业，例如华为公司，他在公司章程里明确规定每年用不得小于营业额的20%用于研发投入，由于大量的资金用于研发投资，华为公司的专利申请呈指数增长，位居全国首位。（二）.技术垄断，对我国的自主创新造成了障碍技术优势是跨国公司经营的立身之本，在改革开放之初的合资企业中，中方企业可以在一定程度上分享到外方的某些先进技术，但随着我国经济的迅猛发展，独立研发机构逐步建立，在华外资企业的知识产权管理已经实现了制度化和体系化。面对中国这个巨大的市场，很多大型外资企业纷纷成立知识产权部，对其在华的各种技术创新进行科学化的管理。由于各个发达国家对核心技术的重视和保护，各个知识产权专利权法案的建立健全，使得国内的企业在模仿和借鉴跨国公司产品时增加了不少的困难也增加了我国高科技产品的成本。在华跨国公司在加大研发活动的同时也限制了我国企业对先进技术的获得，客观上增强了技术垄断，在我国企业自主创新起步阶段设置了障碍。（三）.减少了我国企业自主创新的机会中国，现在被誉为“世界工厂”，然而这个现象的出现，主要并不是由于本土企业的实力增强，而是外资企业的大量进入形成的。很多大型出口企业，大部分都是在中国沿海地区加工组装的产品是以满足国外订单的出口为主，这些企业主要涉及产品生产中需要大量利用密集劳动的生产作业部分，如电子产品的装配等。作为接受国际代工的中国企业仅具有对产业低技术部分的加工能力，自身缺乏产品设计和研发优势，缺乏技术创新能力，信息来源和销售渠道严重依赖海外供应商和进口商。而跨国公司在中国实施研发战略，必然使得跨国公司的生产经营活动进一步节约化，进一步占领产业链和价值链的高端，而将中国企业锁定在产业链的低端走资源消耗型的发展道路。(四).专利战略，抑制了我国的自主创新为了避免产品被模仿，近年来跨国公司加强了利用知识产权等方式对其产品的保护，往往是“产品未到，专利先行”，尤其是在具有战略意义的新兴高科技产业中尤其如此。外国的专利保护法案已经十分完备和成熟而我国的专利法目前尚处在十分弱小的地步，山寨处处可见，由于我国专利保护的不完善以及国外对专利的极其看重，两者之间的落差河大程度上打消了我国企业的创新的积极性。外国的专利战略以及我国专利保护上的漏洞是我国创新发展必须要面对的问题。（五）.人才外流现象，削弱了了我国自主创新的能力日本实行了“人才强国战略”，迅速跻身发达国家行列，都说人才是创新之本，然而我国的科研人才本来就相当有限，而且跨国公司通过在设立机构提供高额的薪酬来吸引大批中国科研人才在其研发机构工作，这些机构具有优越的科研环境，丰富的信息资源，对国内企业的科研人才具有相当大的吸引力，同样对高等院校学生的诱惑力也相当大，从而使我国的企业和科研机构处于一个非常不利的地位。另一方面，跨国公司设立研发机构，他们还从国有企业、科研院所挖掘人才和技术，这实际上是中国国有企业或科研院所向跨国公司逆向技术扩散，加剧了中国企业的技术依赖性和产业空心化。而在我国本来已经形成较强的一些产业领域，由于跨国公司在华投资对产品市场和人才市场的占有，使得国内的研究工作失去依托而被迫取消或减弱。这对我国实施人才战略，建立创新型国家造成了负面影响。五.外资企业对我国自主创新的积极影响(一).提高了我国市场的技术水平，提升了我国自主创新的层次外资企业在中国进行研发活动定位在较高水平，不但运用了先进设备和技术，并通过其全球信息系统分享其研发总部的科技信息，能够在中国市场上不断推出与国际水平接轨的产品。在华外资企业的研发活动使得中国市场的产品层次有了很大提高，因此中国企业处于一个技术水平更高的环境中，在制定自主创新战略时就必须站在一个更高的台阶上，有利于提高我国自主创新的起点。（二）.示范效应，为我国提供了先进的研发组织形式和管理方式跨国公司在华研发机构的发展，给我国带来创新管理理念，这些在华设立的研发机构的经营理念、管理原则和执行方式，将直接影响我国企业和科研机构，为他们的决策和管理提供有益的经验。跨国公司在华的研发活动尤其注意以市场为导向，注重针对我国市场的需求水平和需求结构进行的。通过它们的示范作用，有助于扭转我国企业和科研院所克服在研发中存在的盲目性以及研发成果与市场需求脱节的现象，在当前各级政府倡导推动自主创新环境下，借鉴跨国公司的研发组织形式和管理经验有利于更好地配置现有的研发资源，走一条节约型的创新之路。（三）.技术外溢，提升了我国自主创新的能力外资企业在华研发活动对我国技术水平和我国企业自主创新能力的促进作用，表现在技术溢出效应上。一方面，通过生产的前向和后向联系，促进国内配套企业提高技术研发水平。在这个过程中，外资企业对国内前向和后向配套企业的技术研发和产品制造提出严格的要求，并提供相应的技术标准、技术指导和产品样品等，引导这些本土的企业提高技术水平和产品质量。而且外资企业为我国培养了大量有用的科技人才。外资企业在我国设立的研发机构聘用了部分本地人才，当他们离开跨国公司独自创立或跳槽到国内企业时，他们可以将在跨国公司研发活动中学到的技术和管理应用到本地企业中，提高本地企业的技术水平和管理水平。6 结论外资企业在华的特点，对我国的自主创新能力有利有弊，