2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第八章

2010年证券从业资格考试基础知识习题第八章一、单项选择题 1（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国人民银行 2我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。 A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D提供法律保障，提高上市公司质量 3在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。 A委托人受托人 B委托人受益人 C受托人委托人 D受托人受益人 4根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。 A发行公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团 5中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（）的组织形式。 A公司制 B会员制 C社团组织 D非独立法人 6根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。 A两个月 B三个月 C四个月 D五个月 7为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了证券业从业人员资格管理办法。 A中国证监会 B中国证券业协会 C国务院证券委员会 D国务院证券委、国家体改委 8证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。 A10，3 B20，30 C9，35 D9，30 9外资参股基金管理公司设立规则的实施时间为（）。 A2002年6月1日 B2002年7月1日 C2001年7月1日 D2001年6月1日 10根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）美元。 A2020亿50亿 B3020亿100亿 C2010亿100亿 D3010亿100亿 二、多项选择题 1以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（）。 A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动 D在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易 2中华人民共和国公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。 A股份有限公司 B有限责任公司 C外资公司 D中外合资公司 3中华人民共和国刑法关于公司犯罪的规定有（）。 A虚报注册资本与虚假出资罪 B隐瞒重大事实罪 C行贿罪 D提供虚假财务会计报告罪 4合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。 A基金管理机构 B保险公司 C证券公司 D其他资产管理机构 5设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。 A联系 B协调 C相互监督 D合作 6信息披露的基本要求是（）。 A全面性 B真实性 C时效性 D公正性 7构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）有相似性。 A地点 B时间 C数量 D价格 8国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。 A保护投资者 B防止市场操纵 C降低系统风险 D透明和信息公开 9如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A公司股票交易发生异常波动 B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请 D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时 10境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（）阶段。 A申请 B筹建 C批准 D开业 三、判断题 1行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（） 2通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（） 3中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（） 4证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（）5经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。（） 6证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（） 7对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（） 8证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（） 9证券