2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第四章

2010年证券从业资格考试基础知识习题第四章一、单项选择题 1.投资基金的风险可能小于（）。 A.股票 B.固定利率债券 C.浮动利率债券 D.债券 2.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人 3.契约型证券投资基金反映的是（）。 A.所有权关系 B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系 4.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.基金资本 C.未分配收益 D.基金净资产 5.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（）。 A.手续费 B.印花税 C.申购费 D.赎回费 6.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A.1 B.2 C.3 D.0.5 7.债券基金收益与市场利率的关系是（）。 A.同方向变动 B.反方向变动 C.无关的 D.不确定的 8.股票基金的投资目标侧重于追求（）。 A.公司控制权 B.利息收入 C.优先认股权 D.资本利得 9.在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。 A.货币基金 B.股票基金 C.债券基金 D.认股权证基金 10.基金的托管费用通常（）计算并累计。 A.逐日 B.逐周 C.逐月 D.逐年 二、多项选择题 1.证券投资基金的作用包括（）。 A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.有利于证券市场的稳定与发展 C.有利于增加国家的税收收入 D.有利于证券市场的国际化 2.开放式基金的特点有（） A.没有预定存续期限 B.没有发行规模限制 C.可以上市交易 D.每个交易日连续公布基金份额净资产 3.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。 A.资产净值 B.基金收益 C.市场供求状况 D.基金风险 4.公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。 A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.承诺收益或承担损失 D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 5.货币市场基金的投资对象包括（）。 A.银行短期存款 B.短期国库券 C.短期公司债券 D.银行承兑票据 6.指数基金的优点主要有（） A.费用低廉 B.风险较小 C.收益率高 D.可作为避险套利的工具 7.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。 A.成长型基金 B.效益型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 8.基金托管人更换的条件有（）。 A.基金托管人解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产 B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益，并提请基金份额持有人大会表决通过 C.代表50%以上的基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任 D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行托管职责 9.基金收益的构成包括（）。 A.基金投资所得的股息、债券利息 B.买卖证券差价 C.存款利息 D.基金投资所得的红利 10.对证券投资进行限制的主要目的是（）。 A.引导基金分散投资、降低风险 B.避免基金操纵市场 C.发挥基金引导市场的积极作用 D.增加基金资产的收益水平 三、判断题 1.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（） 2.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（） 3.开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。（） 4.货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（） 5.指数基金的管理费用比较低。（） 6.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（） 7.成长型基金追求的是基金投资的资本利得。（） 8.基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（） 9.基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。（） 10.为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是