2010年证券从业资格考试《市场基础知识》《证券交易》全真试题_1

证券从业资格考试历年真题2010年市场基础知识全真试题 2010-6-1 在线模拟考场维思网核心提示： 该课程进修班与社会学专业在校全日制博士研究生相同的教学师资队伍和核心课程设置。 2010年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于( )。A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。（10）A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场12.2002年l2月，依据外资参股证券公司设立规则设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。A.华欧国际证券有限公司B.中国国际金融有限公司C.海富通证券公司D.湘财证券13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A.中国金属期货交易所B.中国外汇期货交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货交易所14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。（22）A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化15.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A.产权B.债权C.物权D.所有权16.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（43）A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应高于账面价值C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。（53）A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量20.通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。（53）A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发累计B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配参与C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种转换D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回可赎回23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先C.持有股票依法转让的优先D.股息分配和剩余资产清偿的优先24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。（84）A.发行效率高B.交易风险大C.可记名、挂失D.交易手续简便26.凭证式债券是债权人认购债券的( )。A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A.1B.2C.3D.428.用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期29.贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。（83）A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价30.以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。（79）A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力32.附有交换条款的债券是指( )。A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权可转换债券B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。A.储蓄国债(电子式)B.赤字国债C.凭证式国债D.特种国债34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。（83）A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。（93）A.特种国债B.保值国债C.财政国债D.特别国债36.下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。（88）A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物国债是以货币为本位而发行的债券37.被称为“金边债券”的是( )。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。（80）A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.可分型与不可分型D.独立型与非独立型39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40.下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41.发行亚洲债券的主要目的是( )。A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B.适应资金全球化的趋势C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局（银行间接融资）42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.开放式基金的销售机构不包括( )。A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.担保公司44.基金变更不包括( )。A.封闭式基金转为开放式基金B.封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期45.下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。（123）A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金（分散化程度）B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.管理严格46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。（126）A.ETFB.LOFC.封闭式基金D.开放式基金47.基金清算账册以及有关文件由( )来保存。（132）A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。（135）A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。A.基金契约B.基金章程C.基金信托契约D.基金托管契约50.投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。（139）A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日51.下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。A.证券发行信息B.每日报告C.定期报告D.临时报告52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。A.初始保证金B.维持保证金C.最低保证金D.结算保证金53.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。（243）A.10%B.20%C.15%D.5%56.加权股价指数不包括( )。（241）A.基期加权股价指数B.相对加权股价指数C.计算期加权股价指数D.几何加权股价指数57.只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于58.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%。若1年中通货膨胀率为5%，则干也的实际收益率为( )。A.0B.5%C.10%D.15%59.( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务60.由证券公司办理的证券发行称为( )。A.私募发行B.公募发行C.自办发行D.承销发行二、多项选择题1.证券是指( )。（1）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利和义务的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。A.投资资金来源分散而量小B.注重投资的安全性C.收集和分析信息的能力强D.对市场影响力小3.股票发行的定价方式有( )。A.协商定价B.一般询价C.累计投标调价D.上网竞价4.广义的有价证券包括( )。（2）A.商业证券B.货币证券C.资本证券D.商品证券5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。（1）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化6.金融互换包括( )。（169）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换7.商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。（2）A.所有权B.使用权C.收益权D.债权8.下列关于证券的说法中，正确的有( )。A.记载并代表一定权利的法律凭证B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.用于证明或设定权利的书面证明D.可以采用纸面形式或其他形式9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。A.股票B.定期存单C.储蓄存单D.公司债券11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（274）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务12.证券业协会的主要职责有( )。（371）A.提供交易场所与设施B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.组织培训和开展业务交流13.社会保障基金的资金来源有( )。（12）A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.其他方式筹集的资金D.社会公益基金14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。（75）A.国有股B.法人股C.普通公众股D.公司集资股15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。A.国债B.权证C.企业债券D.可转换债券16.2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月i日实施。A.物权法B.反垄断法C.公司法D.证券法17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（46）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。（42）A.公司名称B.公司成立的日期C.股票种类D.票面金额19.下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。（49）A.体现了公司的发展战略和经营思路B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策D.是股份公司稳健经营的重要目标20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。（65）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力21.优先股票的特征主要有( )。（68）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权22.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。（79）A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券23.债券的有价证券属性主要表现为( )。（77）A.债券可赎回B.债券本身有一定的丽值C.持有债券可按期取得利息D.债券是虚拟资本24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。（79）A.利息高B.风险大C.等级低D.期限长25.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.记账式债券26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。（211）A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价27.下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。（98）A.银行间市场发行的债券B.证券公司债券C.财务公司债券D.中央银行票据28.下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。（88）A.自由认购B.自由转让C.不能自由转让D.可记名，也可不记名29.我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。A.银行储蓄网点B.财政部门国债服务部C.证券公司营业部D.交易所交易系统30.一般来说，国债的发行方式有( )。A.直接发行B.代销发行C.竞争性招标拍卖发行D.非竞争性招标拍卖发行31.下列各项中，属于公司债券特征的有( )。A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性32.下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。（101）A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.附认股权证的公司债33.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。A.银行间债券市场B.公募基金之间C.沪深股票市场D.国际资本市场34.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。（111）A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税35.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多36.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。（125）A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D.成长型基金的收益可能低于收入型基金37.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。（145、6）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权38.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。（146、7）A.跨期性B.期限性C.联动性D.收益性39.金融期货的主要交易制度有( )。（158）A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.限仓制度40.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平三、判断题1.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 (a )2.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( b)3.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 (b )4.证券市场是财产权利直接交换的场所。 (a )(4)5.证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 (b )6.场外市场是指在证券交易所外的市场。 (a )7.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( a)8.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 (b )( 参与性)9.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 (a )10.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 (b )11.风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( b)（收益性）12.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 (a )13.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 (a )14.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 (b )15.证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。 ( b)（证券交易所）16.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 (a )17.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 (b )（反）18.债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 (b )(83)19.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( b)（90）20.凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 (b )21.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 (b )（87）22.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。 (b )（88）（不记名）23.按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 (b ) （货币国债）24.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。 (b )(出售，所得款项用来偿还债务)25.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。 (b )26.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。 (b ) （110）27.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 (b ) （111）（外国 欧洲 ）28.我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。 (b ) （121）（只有）29.以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。 (a ) （119）30.证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 (b) （141）31.ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。 (b )32.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 (b )33.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( b) （139）34.金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。 (a )（复合期权）（172）35.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。 (b ) （172）（只有权利而没有义务 只有义务而没有权利 ）36.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。 (b ) （174）（购）37.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 (a ) （176）38.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 (b ) （不可以）39.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。 (b ) （176）（股权）40.避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( b) （185）（发行人）41.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( b) （179）42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 (b ) （189）（属性）43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 (a ) （184）44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。 (b ) 45.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 (b ) （208）46.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。 (b ) （208）（3个月）47.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 (b ) 48.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 (b ) （209）（应通过向询价对象询价）49.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 (b ) （248）（计算期）50.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 (a ) （238）51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 (a ) （266）52.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( b) （266）（小 大 ）53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 (a ) （265）54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 (b ) （267）55.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 ( b) （270）（信用风险）56.自2006年1月1日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 (b) （16 273）（不再分为经纪类和综合类证券公司，设定分类准入条件）57.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 (b ) （271）58.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。 (b ) （313）（1年）59.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 (b ) （312）（20名）60.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(a )证券从业资格考试历年真题2010年证券交易全真试题 2010-6-1 在线模拟考场维思网核心提示： 该课程进修班与社会学专业在校全日制博士研究生相同的教学师资队伍和核心课程设置。 2010年证券从业资格考试证券交易全真试题/Html/440.shtml一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分)1.B股最先在( )证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由( )报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( )。A.甲乙丙丁B.乙甲丁丙C.丁乙甲丙D.丁乙丙甲14.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8615.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A.了解交易风险，明确买卖方式B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17.价格振幅的计算公式为( )。A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C.当日成交股数/流通股数 100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20.下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人21.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户24.下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。（151）A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性 （高效性）25.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。（151）A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。A.每一个证券账户申购量最少为1000股B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日) （157）A. RB. R+1C. R+2D. R+328.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.029.BSB公司以30元的市价发行了股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。A.元;元B.元;元C.元;元D.元;元30.新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。（198 355）A.公司2名监事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券34.下列属于自营业务特点的是( )。A.客户资料的保密性B.客户指令的权威性C.交易行为的自主性D.业务对象的广泛性35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（195）A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（199）A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（203）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险40.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A.30B.60C.90D.12041.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。A.委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人44.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C.参与集合资产管理计划的