承包工程项目合同.ppt

,建工学院：刘红勇,工程项目合同监理概论,索赔的概念,索赔是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。,索赔的概念,索赔是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。,索赔的必然性,索赔的发生是由于工程建设的复杂性所决定的,市场主体维护自身合法权益的一种有效方式,合同赋予合同双方的权利,对风险进行合理再分摊,承包商提出索赔的两种情况,1、项目法人违约，未履行合同责任。如未按合同规定及时给出施工通道和场地。2、不是由于项目法人违约，而是由于其它原因引起工期延长和成本增加，如恶劣的气候条件、国家法令的变更、特殊风险和意外风险等。,不可抗力索赔（一）,某承包商承揽了在某城市江北面修建一座疗养院的工程项目，合同价450万元，合同工期18个月，从1998年4月15日到1999年10月15日。由承包商包工包全部材料。在施工过程中，由于该城市1998年夏天发生了该地区百年不遇的大洪水，而该工程正好地处江边不远，造成了部分已完工程被损，部分材料被冲走、被损坏，现场道路等临时设施部分被冲毁，并造成工程施工受阻等多种影响。为此承包商提出了索赔要求如下：支付部分被损坏已完工程款3.45万元工程顺延10个月该被损坏已完工程修整及重建费用2.48万元现场材料损失1.45万元现场道路等临时设施重建费用0.68万元合计8.06万元管理费（9.5）8.060.095=0.77（万元）利润（5）（8.06+0.77）0.05=0.443（万元）,不可抗力索赔（二）,同时由于受到洪水影响工期拖延及之后的恢复工程，要求展延工期10周。工程师经过认真研究，认为洪水是一个有经验的承包商无法预见的，但也不是业主的责任，是属于不可抗力造成的影响，对于承包商的材料损失，不予补偿；利润的损失不予补偿，支付被损坏的已完工程款3.45万元中已经包括管理费和利润，不应再重复计算，最后批示如下：正常支付被损坏已完工程款3.45万元被损坏工程修整及重建费用2.48万元现场道路等临时设施重建费用0.68万元管理费（2.48+0.68）0.095=0.3（万元）索赔款合计2.48+0.68+0.3=3.46（万元）批准承包商展延工期10周。,发生施工索赔的主要原因（一）,（一）因合同文件引起的索赔1、有关合同文件的组成引起的索赔；2、关于合同文件有效性引起的索赔；3、因图纸或工程量表中的错误而索赔；4、合同文件存在缺陷引起的索赔；5、对合同理解不同引起的索赔。（二）有关工程施工的索赔1、施工现场条件变化引起的索赔；2、工程中人为障碍引起的索赔；3、工程变更引起的索赔；4、工程量变化太大引起的索赔；5、工程范围变更索赔；6、各种额外的试验和检查费用偿付；7、工程质量要求的变更引起的索赔；8、各承包商之间相互干扰引起索赔；9、指定分包商违约或延误造成的索赔；10、其它有关工程的索赔,发生施工索赔的主要原因（二）,（三）关于支付方面的索赔1、关于价格调整方面的索赔；2、关于货币贬值和严重经济失调引起的索赔；3、拖延支付工程款的索赔；（四）关于工期延误的索赔1、关于延长工期的索赔；2、由于延误产生的索赔；3、加速施工索赔；（五）特殊风险和不可抗力的索赔1、不可抗力损失索赔；2、特殊风险的处理；（六）财务费用补偿的索赔（七）综合索赔,新增（调整）单价确定步骤,1、如果工程师认为：新增加的工程在性质和施工条件上与原合同文件中工程量清单中所列的工作是同样的，则应按合同文件中的报价，计算新增加的工程的价款。2、如果新增加的工程在性质和施工条件等方面与原合同文件中所列的工作有差别，而且原合同文件的工程量清单中未包括可适用于新增工程的单价，则可参考工程量清单中近似工作的单价，类推合适的单价。3、如果新增加的工程在性质和施工条件上与原合同文件中所列的工作有差别，而且原工程量清单中的单价没有参考价值时，则应由工程师与承包商协商确定新单价，并经项目法人同意后，作为新增工程的结算单价。4、如果工程师与承包商协商不能达成一致同意的新单价，工程师有权确定他认为合理的单价，并经项目法人审核同意后，正式通知承包商按此新单价进行结算。,某工程I标承包人导流洞进出口围堰拆除。导流洞由II标承包人施工，为导流洞施工所需要的导流洞进出口围堰也由II标承包人设计、施工、返行。由I标承包人拆除II标承包人设计导流洞进出口围堰，并完成河床截流，。在标前澄清会上，该承包人就提出了疑问：“若我们中标，将要拆除的是一个什么样的围堰？”而发包人当时还不知道谁中标，更不可能知道未来的中标人会设计出一个什么样的围堰。因此，只能回答：“你们都是有经验的承包人，你，你们自己决定。”开工后，在导流洞进出口围堰的设计阶段，I标承包人就II标承包人的浆砌石围堰设计提出异议，或提出便于拆除的围堰断面形式，或提出浆砌石围堰预埋爆破管。,各承包商之间相互干扰引起的索赔案例（一）,各承包商之间相互干扰引起的索赔案例（二）,监理人从导流洞施工期安全挡水、围堰拆除等多方面因素综合考虑，批准了II标承包人的设计，并指令该承包人在围堰上预埋爆管。尽管如此，I标承包还是以与投标时的方案不同，报价不足为由，提出了索赔。监理人同意补偿的理由是：II标设计的是浆砌石围堰，I标承包人导流洞口围堰拆除的投标报价是基于自己的设计：土石围堰和混凝土拱围堰；因此对I标承包人而言，是一个有经验的承包人也无法预见到的。该索赔由合同双方在形成争议前，通过友好协商，予以解决。,【例6】某工程原计划的工期为300天，但延误了90天，施工延误发生在工程的开始阶段，这迫使承包人购买了比原价格高的水泥。承包人的订单证明，在原工期的第100天以前，他可以以320元/t购买到水泥，而在第100天以后则涨到325元/t。由于施工延误，承包人不得不购买更多的单价高的水泥。通过审查计划，承包人原计划在第100天以前需要用2000t水泥。在实际实施中，承包人在第100天以前用了1200t水泥。该施工延误属于责任延误，因此，承包人应得到由于施工延误引起的水泥费用增加的损失为：2000t1200t=800t800t（325320）元/t=4000元,业主拖延支付工程款的索赔,某工程承包商与业主按照FIDIC施工合同条件签订了施工合同。在施工过程中，某月末承包商按照合同规定提交报表和相应的证明文件，但是56天之后承包商仍未收到进度款。因此，承包商在此事件发生的28天之内提出索赔，要求业主支付进度款和56天之后的利息。具体索赔要求是：拖欠进度款：1200000元；拖期付款的利息按高于当时中央银行的贴现率5.95三个百分点的年利率8.95计算，拖期一个月的利息应为12000008.951/12=8950元,承包商要求延长工期的索赔理由,1、项目法人拖延提交合格的施工现场；2、有记录可查的恶劣气候影响；3、监理工程师对材料、图纸和施工工序质量认可的拖延，而且这种拖延影响了关键路线的施工；4、工程变更，特别是工程数量增加较多，或工程变更引起施工程序被打乱；5、由于某一地区战争或其它意外风险影响海运，致使订货材料不能及时运到工地；6、由于项目法人不能合理协助而使承包商必须从境外雇请的技术人员和工人因签证延误不能入境，而且当地不可能雇请到这样的技术人员和工人。7、人力不可抗拒灾害引起工程损坏和修复；8、监理工程师对合格工程要求拆除或剥开部分工程检查，影响后面的工程进展。9、项目法人和监理工程师要求的暂停施工。10、其它干扰，例如附近地区道路中断，其它承包商的干扰，现场不可预见的自然条件的变化等等。,加速施工的管理步骤,在工程师的主持下，同承包商一起分析工期拖后的原因，明确责任。如果不是承包商的责任，而项目法人又要按原定的日期完工时，则应由监理工程师发出书面的加速施工指令。其次，当承包商接到加速施工指令后，则应做出加速施工计划，包括施工设备、人力配备以及施工方法，并报送监理工程师和项目法人审批，并商妥加速施工费用。事前合同双方加速施工费协商不一致，也常引起索赔问题。,综合索赔案例（一）,某送变电输电线路工程，合同工期20个月，合同价8600万元。在施工过程中，先后发生如下事件：挡土墙增加。按照工程联系单和设计变更汇总后，护坡挡土墙的工程量增加2500m3,护面32m3。电力线改造。按设计运行要求，三万线所跨越的部分电力线路电气距离不能满足安全要求，新增电力线改线。新增跨越线路。由于农网改造的实施及当地电业部门新建一些供电及通信线路，使所施工标段新增大量的需跨越的线路共85条。光缆供货延迟。由于业主供应光缆不及时，导致承包商不得不在放完导地线以后重新组织人员展放光缆，从而发生二次调遣，二次跨越等费用。停电损失。由于施工路段需跨越多条小水电主干输电线路，尽管采用了带电跨越方式，但在搭拆跨越载体时仍需停电作业，因所停电的线路是地方水电企业的经济命脉线，地方向承包商索要巨额停电损失。,综合索赔案例（二）,临时占地及青苗赔偿。由于光缆工程的二次进场及当地政府要求的赔偿次数增加，使青苗赔偿金额超过了原投标时的数量。房屋拆迁。由于投标时间为2000年，其房屋拆迁单价参照当时的实际水平。但2001年当地下发了新的有关拆迁补偿的通知，其赔偿标准已大大超过投标时的水平，赔偿内容也发生了较大变化，并且线路实际拆迁面积及户数也超过投标时的数量，导致拆迁费增加。这些索赔事项在施工过程中接连出现，对工期和成本造成很大影响，实际工期增加15个月。承包商经和工程师协商采用总索赔方式，提出索赔要求，工程师经过仔细审查，确定最后索赔款额，见承包商索赔汇总表。,综合索赔案例（三）,承包商索赔汇总表承包商接受了工程师的意见。,索赔事件发生,提出索赔要求意向承包商,正式提出索赔材料承包商,协商解决,提请争议评审组,仲裁或诉讼,监理机构详细记录事件过程的范围,执行,后次直至事件终了件每隔28天报一连续影响索赔事,执行,执行,索赔程序流程图,28天内,28天内,简单索赔事件,不同意,不同意,同意,同意,索赔通知书样本一：,第001号索赔通知书尊敬的先生监理部：根据合同条款第条，我特此向你通知，我方对实施工程所发生的附加费用保留补偿的权利；该项附加费用数额，我们将按合同53.5款的规定，以附加费用月报表的形式向你报送。项目经理,索赔通知书样本二：,第001号索赔通知书尊敬的先生监理部：根据合同规定，我特此向你通知，我方对实施工程所发生的附加费用保留取得补偿权利；该项附加费用的数额，我们将按合同53.5款的规定，以附加费用月报表的形式向你报送。项目经理,索赔报告的要求,1、索赔事件真实报告中对索赔事件的叙述必须清楚、明确、不包含任何估计和猜测，也不使用估计和猜测的语言，诸如“可能”、“大概”、“也许”等。2、责任分析清楚、准确一般索赔报告中所针对的干扰事件应是对方承担责任的，不宜用含混的字眼和自我批评式的语言3、索赔报告中应特别强调的要点（1）索赔事项的不可预见性和突然性，对它的发生承包商无法制止，也不能影响。（2）承包商为了避免和减轻索赔事项的影响和损失尽了最大努力，采取了能够采用的措施。（3）由于索赔事项的影响，使承包商的工程实施受到严重干扰，使工期拖延，费用增加。应强调索赔事项、工程受到影响和索赔值之间有直接的关系。（4）语言简洁，条理清楚，各种结论应准确，有逻辑性。（5）索赔计算详细、精确，不能不差错，计算依据可靠，算法合理。（6）用词委婉，避免使用强硬的、不友好的抗议指责式语言。,索赔报告的内容,1、题目2、总论部分（1）序言。（2）索赔事项概述。（3）具体索赔要求。（4）索赔报告编写及审核人员名单。3、合同论证部分4、索赔款额计算部分5、证据部分,反索赔的种类,1、工程拖期反索赔2、施工缺陷反索赔3、其它损失反索赔（1）承包商运送自己的施工设备和材料时，损坏了沿途的公路或桥梁。（2）承包商的建筑材料或设备不符合合同要求而要重复检验时，所带来的费用开支。（3）承包商的施工保险失效，带给项目法人人员以物质损失。（4）由于承包商的原因造成工程拖期时，在超出计划工期的拖期时段内的监理工程师服务费用，项目法人要求由承包商承担。,对索赔的理解(2),这里应该指出的是：索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外支出所要求的补偿，而并非是对项目业主（项目法人）的任何惩罚，同时索赔也不应使承包人得到额外的利益。反之，由于承包人的原因或责任而造成的工期延长或费用增加，项目业主（项目法人）也可以向承包人要求补偿或赔偿，称为项目业主（项目法人）的索赔，也称反索赔。从施工承包合同角度上讲，索赔是指：承包人根据法律法规及合同条款的规定向项目业主（项目法人）要求索取他认为他所应该得到的权利或额外付款。,【例6.1】如图所示某工程计划在300天完成。施工合同规定普工的工资将在第150天开始增长。增长之前的工资为每工时10元，增长之后的工资为12元/工时。在第3个月，由于发包人原因导致了10天的施工延误。发包人对这一施工延误责任没有异议。因此，工程延期10天。承包人必须评估这一施工延误产生的劳务费用增长问题。原计划：300天劳务空闲200工时第150天需要劳务300工时工资水平：12元/工时工资水平：10元/工时计划工资增长延迟10天完工发包人延误10天,承包人总的索赔是：劳务空闲：2000元劳务增长：600元,索赔的必然性,索赔的发生是由于工程建设的复杂性所决定的,市场主体维护自身合法权益的一种有效方式,合同赋予合同双方的权利,对风险进行合理再分摊,施工现场条件变化引起的索赔,某承包商投标获得一项住房工程，根据招标文件介绍的地质情况，以及招标中关于挖方余土可用做道路垫层的安排编写投标书。工程开工后，发现挖出的土方十分潮湿而且易碎，不符合道路垫层要求，承包商不得不将余土外运，并另外运进路基填方用料。为此，承包商编写了额外费用清单向项目法人索赔。,原计划：300天劳务空闲200工时第150天需要劳务300工时工资水平：12元/工时工资水平：10元/工时计划工资增长延迟10天完工发包人延误10天,【例2】如图所示某工程计划在300天完成。施工合同规定普工的工资将在第150天开始增长。增长之前的工资为每工时10元，增长之后的工资为12元/工时。,承包人提出的总索赔是：劳务空闲：2000元劳务增长：600元,【例3】某承包人有一实验室建筑群施工合同，该建筑群包括三座建筑物。其中A、B两座是已建工程但需要装修的，C座为新建工程。承包人在本工程采用关键线路法编制进度计划。进度计划表明C座建筑物的修建是关键线路，其他两座的工作只需要在整个工期内相机安排完成即可，并且拥有12个月的浮动时间，见图。,简要施工计划,承包人对这一问题的解释是：原计划的施工安排更有效率，延迟施工导致了3个方面的问题。（1）劳动力增加。（2）额外施工管理。（3）效率下降。,额外管理费用：工种：抹面。计划班组：2个。计划持续时间：23月。计划需用工长：1个。即1个工长负责2个班组，23个月实际班组：4个。实际持续时间：15月。实际使用工长：2个。即每个工长负责2个班组，15个月。故：额外管理增加30个人月23个人月=7个人月。每人月费用：2950元。管理费增加额为：72950=20650元。,墙面工作效率损失：基准班组的实际生产率：每日每班1200（根据日报统计数据）。增加的额外班组生产率：每日每班1000（根据日报统计数据）。效率损失：1200-1000=200/班（日）2001200=16.7。额外班组总费用：9600元/月28月=268800元。费用损失：16.7268800=44890元。,【例4】某工程发包人承诺的通信服务。工程初期，通讯时常不能通畅，这是施工环境条件的不确定因素。承包人习惯于每天与家人通话，有时接不通、有时通话不清；甚至承包人为了发一份电传要到附近的大城市。对此，承包人提出索赔。,（1）额外的设计费用：根据实际记录，业主雇用的设计人员比原计划多做了15次现场调查和检查，这15次现场调查和检查的费用是4.5万元。（2）搬迁费用：因为拖期，发包人被迫与运输公司重新协商合同，协商后的合同价比原来的搬迁合同高1万元。（3）租赁费用：发包人被迫继续多使用设施3个月，这段期间可书面证明的租赁费用是21万元。（4）人员费用：发包人的内部工程人员在该工程额外工作了90天，这些人员的工资和奖金是9万元。,【例5】工程项目评估报告表明，项目的土建工程由于承包人的原因被拖期90天，基于这90天的拖期，发包人要求赔偿下列损失：,（5）临时膳宿：调试人员进场是根据原来由承包人承诺的完工日期，现在承包人将该日期延长了35天，这35天付给调试人员的住宿和生活费用0.45万元。（6）融资费用：发包人在这个工程上融资利息为5。因为工程拖期，发包人记录的额外融资费用是6.5万元。（7）其他承包人的索赔：发包人受到了来自于机电安装承包人的延期索赔，金额是25万元。（8）预期收入的损失：由于拖期，发包人未能按时从新设施中提高的生产能力上获取收益，根据销售记录，损失的收益是120万元。,发包人应获得的赔偿金总和为187.45万元。,【例6】某工程原计划的工期为300天，但延误了90天，施工延误发生在工程的开始阶段，这迫使承包人购买了比原价格高的水泥。承包人的订单证明，在原工期的第100天以前，他可以以320元/t购买到水泥，而在第100天以后则涨到325元/t。由于施工延误，承包人不得不购买更多的单价高的水泥。通过审查计划，承包人原计划在第100天以前需要用2000t水泥。在实际实施中，承包人在第100天以前用了1200t水泥。该施工延误属于责任延误，因此，承包人应得到由于施工延误引起的水泥费用增加的损失为：2000t1200t=800t800t（325320）元/t=4000元,【例7】某工程施工合同中，要求承包人将一废弃垃圾场的垃圾约20万m3运到临近的垃圾场中去。在工作开始之前，发现垃圾中可能含有有害物质，于是，发包人指示停止开挖工作以进行有害物质测试。该测试工作历时3个月，之后，发包人允许承包人按原方案进行施工。但是，由于施工延误，承包人不得不改变设备，从而导致费用的变化。,（1）设备租赁费增加挖掘机原报价：800元/周（附报价单）新单价：850元/周（附发票）差异：50元/周计划台数：2台计划施工时间：5周费用增加：5052=500元（2）单价费用增加铲运机单价：4.5元/m3（附计算）挖掘机配汽车单价：7.2元/m3（附计算）差异：2.7元/m3费用增加：2.7170000=459000元,建设监理的定义,工程建设期间项目法人为工程承包合同的目的，组建或选择监理单位（国际上称咨询工程师或工程师），协调合同当事人之间的权利、义务、责任和风险，以及对承包人的工作和生产进行监督和管理。,监理工程师应注意的问题,1、要用正确的指导思想管理合同；,2、监理工程师要编好合同文件、熟知合同规定与恪守合同；,3、监理工程师必须在现场设置长期和稳定的管理机构；,4、监理工程师在解决合同问题时必须要及时协调和快速决策；,5、建立岗位责任制。,当前监理工作存在的问题,2、把监理工作看成只是对工程承包合同的监督和管理,1、把监理工程师当成质量检查员使用,现场条件改变-承包商营地变更（1）,某工程承包商营地出现位置变更，根据合同文件招标图纸的规定，原营地位于Y营地，因Y营地未能按期提交，经协商变更后的营地位于C营地。营地的变更是以业主提出口头建议，承包商采纳建议并向工程师提出书面申请，工程师批准的方式解决的。承包商在提出营地变更使用申请时，未附加任何条件。在变更实施后的第10个月，提出索赔，就C营地建设中拆除原建筑物、土方开挖和回填提出了人民币37.74万元的索赔额，未提供任何支持材料。,承包商营地变更（2）,工程师评价工程师回涵澄清了业主提供两块场地供承包商选择的原因，承包商是无条件的自愿选择C营地，此外，承包商未按合同规定提出索赔意向。因此，工程师不支持承包商对C营地的索赔。,承包商营地变更（3）,一个月后，承包商又发文坚持C营地索赔，承包商表示：投标时的报价是依据Y营地进行报价的，使用C营地增加了费用，这些费用没有包括在投标报价内；承包商之所以没有及时提出索赔通知，是由于承包商要将所有资料收集齐全后才能通知工程师并提交索赔金额的总量。,承包商营地变更（4）,工程师评价工程师认为获得补偿的前提是有损失的事实依据；要求承包商按合同规定提交索赔临时报告和最终报告，出具索赔证明材料，并抄送业主。,承包商营地变更（5）,三个月后，承包商又一次提交了C营地索赔，附加费用的详细报告，要求补偿人民币104.39万元。承包商提交了费用计算说明，未提供相关的财务资料。承包商计算补偿费用的方式是：补偿金额=建设C营地的实际开支-投标时的初始报价不应由业主承担的费用,承包商营地变更（6）,工程师评价由于营地位置变更，才引起承包商建设C营地的费用超出了初始预见费。承包商有得到费用补偿的权利。鉴于承包商在寻求该项索赔时未能遵守合同一般条款53.1和53.3条的规定，工程师可根据合同一般条款53.4条的规定，按承包商提交的材料和工程师的同期记录处理该索赔。营地的建设费用包括在合同文件工程量清单2.1项“进场与退场费”中。“进场与退场费”属总价包干项目，在合同文件中有该项目的单价分析。应工程师的要求，承包商提交了工程量清单中总价包干项目的分解，其中承包商建设营地的初始预见费为人民币327.52万元。,承包商营地变更（7）,承包商因营地变更损失的费用包括：使用砖场后因平整场地、土方开挖等出现的附加费用，冬季建设C营地的赶工费用及出现质量问题后的修复费用等。这些费用除了由于场地变更引起的场地平整、土方开挖等直接费应由业主予以补偿外，其它费用由承包商自己承担。承包商的该项索赔也仅就使用砖场后因平整场地、土方开挖等出现的附加费用提出补偿要求，但采用的是实际建设费用减去初始预见费的办法。工程师认为这种计算方法不可取，因为即便不更换场地，实际建设费用也不可能等同于初始预见费用，因为其他问题均可能导致实际建设费用的增减。工程师是根据两块场地的地形，估算出增减的工程量，按工程师确定的单价进行补偿额的计算，不考虑承包商扩大临建工程的费用。经工程师计算可补偿的费用为41.7万元。,承包商营地变更（8）,另外在给予承包商应补偿的费用时，对于承包商使用C营地后减少支出的部分费用应予扣回。扣回的费用包括承包商距各工作面的距离缩短，减少了施工期的交通费用、车辆维修费用，承包商使用C营地从原建筑物拆除的石料作为建筑物的基础、及减少了建筑物的基础投资等费用。经工程师计算应扣回的费用为7.2万元。,综上所述，对承包商关于C营地索赔业主应给予承包商补偿金额为人民币34.5万元。,6)索赔处理的主要工作,索赔处理的主要工作是对索赔历史资料的分析以及依据法律、法规和合同文件对引起索赔事件的责任界定。索赔历史资料的完整是索赔得以合理处理的前提；熟悉有关的法律、法规和合同文件是索赔得以合理、公正处理的保证。正常情况下，监理机构在接到索赔意向后应着手进行索赔事件的调查和取证工作，依据法律、法规和合同文件审查和确定索赔是否成立，分清引起索赔事件的责任，在与施工承包合同双方协商的基础上，科学、公正地确定对索赔事件的处理原则，签发索赔处理报告。,4.4.4变更和索赔的处理理念及案例4.4.4.1变更和索赔的处理理念,工程变更和索赔的管理是合同实施过程中的一项重要工作。正确处理变更可以减少索赔，但不能杜绝索赔。实际上索赔是合同双方的权利，在合同一方或双方（受外界影响）利益受到实际损害时，合同中的任何一方都可以向对方提出索赔，并通过索赔及索赔公正、合理的处理，使合同的风险再一次进行分配，使合同所确立的权利和义务更平衡。所以说索赔是合同履行过程中不可避免的，正确处理索赔可以避免合同争议的产生。,1)建设监理制下变更和索赔处理的重要性,监理工程师既是施工承包合同的管理者又是施工承包合同的第三方，监理工程师利用施工承包合同所赋予的处理工程变更和索赔的权力，正确地实施变更，公正合理地处理索赔，维护施工承包合同双方的利益，使施工承包合同的目的顺利实现。,2)工程变更和索赔有效管理的前提条件,需要各方的配合和理解，必须有一定的技术支持，包括规范的合同文件、合同实施过程中详尽的记录文件和来往文函，拥有一定数量专业技术、法律、技术经济和熟悉合同文件的各类专业人才，最好是复合型的人才。建设监理制实施过程中，一个开明的项目业主（项目法人）是工程变更和索赔管理成败的前提，同时，有实力、讲信誉、守合同的承包人也是工程变更和索赔管理得以顺利实施和妥善处理的必要条件。,3)变更和索赔管理对总监的基本要求,具有扎实的专业理论和丰富的施工管理经验，对工程变更和索赔概念、处理的基本依据、原则和方法有一个系统的了解，把握事件的发生、发展和结果，依据法律、行政法规、施工承包合同（包括备忘录和补充协议）以及合同实施过程中所形成的一切有约束力的文件，对事件全过程的分析，作出公正、合理、切合实际的变更和索赔处理意见和建议,4.4.4.2变更和索赔处理的工程实例4.4.4.2.1工程变更引起的索赔1）设计变更引起-抛石工程量的增加,某工程的水下抛石堤项目，合同中规定为总价承包，在原抛石堤基础上抛筑一石堤，原抛石堤基础为软基，合同工程量为14400立方，单价为130元/立方。实施过程中为顺直堤轴线及增加抛石堤的稳定，因业主要求作设计变更，抛石断面加大，抛石工程量增加为27530立方。承包人对抛石工程量提出索赔,索要抛石工程量为33800立方。,抛石堤施工方法,抛石堤长4.9公里包括0.5m以下抛石、0.5m以上砌石两部分，抛石工程量2.74万m3，砌石工程量0.71万m3，施工方法：运石驳运送石料，人工或用吊杆抛到原有抛石基础上，捡平理坡，0.5m以上人工砌筑。,抛石工程量的增加（2）,监理的处理意见根据合同文件中合同条款第25条变更和技术条款第10条计量支付的相关规定及设计变更通知，抛石工程量变更27530立方。堤围的抛石工程量因原堤轴线的偏离及该堤围设计变更等原因使堤围体形增大。上述这些原因实际上使堤围基础的荷载加大，造成堤围沉降量相应增大；基础抛石工程量增加，这样使承包人实际抛石工程量比设计变更后的抛石工程量又进一步增加。根据堤围基础实际地质情况，承包人在投标报价中不可能考虑到在施工中发生的设计变更导致工程量增加而引发的沉降变化问题，同时因体形增加使抛石基础增大而增加了工程量。因此，承包人提出的实际工程量增加事实存在，业主应对该堤围的抛石工程量给予合理的补偿。,抛石工程量的增加（3）,依据承包人对堤围的沉降观测资料，该堤围在施工过程有36.6cm56.3cm的沉降量。承包人根据不同的沉降量，在抛石工程量的计算中扣除了施工过程中的沉降和预留的沉降，符合合同中对该堤围抛石工作的报价要求。根据检测单位提供的施工前后相应的雷达断面测量图进行分析和计算，监理机构认为承包人应用施工前后相应的雷达断面测量图所进行的计算方法合理，符合合同文件关于计量支付条款的有关规定，承包人计算的净抛石面积合理。但抛石工程量的计算应按不同的检测断面的净抛石面积分段计算。经监理机构复核设计断面内符合合同要求的抛石工程量应为3.3609万立方米。设计变更后的抛石工程量为2.753万立方米，应补偿的抛石工程量为0.6079万立方米。,2)标准改变引起-充填堤防护单价调整（1）,某工程的充填堤防护项目，原设计为厚30cm的块石抛筑（0高程以下）和砌筑（0高程以上），技术条款对块石规格要求为不小于30公斤，且承包人在投标书的报价备注中注明石块重量小于150公斤。堤顶为20cm厚的碎石。堤围内侧为铺设250g/m2防护土工布。后考虑堤围的稳定，充填堤的防护修改为充填堤外铺设400g/m2防护土工布，土工布外铺设20cm厚的碎石，碎石外为厚60cm的块石抛筑（0高程以下）和砌筑（0高程以上），对块石规格要求为重量不小于150公斤。承包人依据合同第26条之规定以及监理对变更项目单价的处理原则提出索赔，索要增加铺设400g/m2防护土工布的单价和调整砌石单价。,充填堤防护单价调整（2）,监理的审核意见根据合同条款第26条之规定，结合承包人在合同履行过程中实际的施工方案，监理机构对充填堤防护设计变更后的各分项报价单价的合理性进行分析，对充填堤边坡防护工程的各分项单价提出如下处理意见：对于400g/m2防护土工布的报价，承包人仅考虑对原合同报价的250g/m2防护土工布和设计变更增加400g/m2防护土工布的进场材料的价差进行调整，监理机构认为该变更单价的确定符合合同通用条款第26条关于变更单价的确定原则，对业主是有利的，400g/m2防护土工布的报价单价合理；,充填堤防护单价调整（3）,关于干砌石护坡报价，原报价中因承包人考虑石块重量较小，未采用机械吊装石块，因此原报价中也未包含吊装机械使用费。监理机构认为由于设计变更，块石重量增加，依据合同通用条款第26条关于变更单价的确定原则，在原报价的基础上增加吊装机械设备使用费较为合理。因此干砌石护坡单价应在原报价单价的基础上增加起重机和铁质趸船及拖轮的使用费。,3）合同变更-增加额外工作引起的索赔承包人配合监测单位进行充填堤监测工作发生费用的补偿（1）,某工程充填堤施工过程中，为保证充填堤的稳定，由业主聘请监测单位对充填堤的位移和沉降进行监测。承包人对要求其配合监测单位的监测工作所发生的额外费用给予补偿。,承包人配合监测单位进行充填堤监测工作发生费用的补偿（2）,监理机构的审核意见：依据合同文件技术条款第2条和监测工作实施协调会备忘录（HKJL/EHLY/94/XJQ/01.04.29）的要求，承包人应配合监测单位实施充填堤工程监测工作，工作内容按照监测单位提交充填堤工程监测现场施工单位负责的工作内容进行，主要包括监测准备工作（钻孔、观测平台及观测房的搭设）、监测过程配合监测的人工及船只、观测仪器的看护、解决监测人员交通、住宿以及生活。,承包人配合监测单位进行充填堤监测工作发生费用的补偿（3）,依据施工合同中承包人在施工监测过程中的责任和义务的规定，承包人对于监测工作的配合实际上应仅限于场地和提供施工便利条件等工作的配合。承包人协助监测单位进行的监测仪器安装及监测设施的修建等工作所产生的额外费用，业主应给予补偿；承包人协助监测单位的监测工作所发生配合工作应认为包括在承包人的投标报价中，由承包人承担；承包人协助监测单位的监测工作所发生的监测仪器的保护等辅助工作应认为包括在监测单位和承包人的报价中，由承包人和监测单位双方共同承担该项费用。依据上述分析意见，经监理机构核实（见监理审核充填堤工程-配合监测单位监测工作费用清单），认为对承包人在施工中承担的必要的监测辅助工作，业主应给予的合理费用补偿为：174973.81元。,4）提高质量标准引起的索赔,合同中的技术规范对工程质量，包括材料质量、设备性能和工艺要求等，均作了明确规定。但在施工过程中，项目业主提出高于合同规定的要求或现场监理工程师有时可能不认可某种材料，而迫使承包人使用比合同文件规定的标准更高的材料，或者提出更高的工艺要求，则承包人可就此要求对其造成的费用增加进行补偿或重新核定单价。,抛泥区吹填标准提高引起的索赔（1）,某疏浚工程抛泥区的吹填项目，招标文件中要求承包人按“SL17-90疏浚工程施工技术规范”对抛泥区的技术要求并考虑业主的要求组织施工。实施过程中业主提出了高于技术规范要求的吹填标准，为此承包人提出索赔。,抛泥区吹填标准提高引起的索赔（2）,监理机构的审核意见根据合同文件技术条款第17.2条“1、抛泥区应根据造地和加固堤防等要求吹填。”，吹填区具体的平整度在合同文件中没有指明，承包人对吹填区平整度的要求只能参照疏浚工程施工技术规范（SL17-90）第7.4.3条“吹填工程的平整度应满足以下要求：细粒土的平整度应为0.51.2m；粗粒土的平整度应为0.81.6m。”进行控制。业主在上，明确要求：“吹填区表面高程控制在0.8m高程，平整度在15cm以内，表层50cm土的含沙量不超过40%”。承包人对二次吹填施工标准超过疏浚工程施工技术规范要求，在例会中已明确提出，表示“按照施工过程中确定的标准进行施工是难以达到预期目的的”。尽管如此，承包人为满足新标准采取了一些措施来进行控制，但仍无法满足平整度控制在15cm以内的要求，但对于整个二次吹填的施工来看，吹填施工则符合合同文件指定的疏浚工程施工技术规范的要求。目前抛泥区表层含沙量超过40%，是由于疏浚区土质含砂量高所造成，是承包人无法通过本工程的施工来控制的。,抛泥区吹填标准提高引起的索赔（3）,依据通用合同条款第25.1条，如果要对抛泥区进行处理，则属于合同外增加项目，其处理费用应予以补偿。监理机构对承包人编制的抛泥区平整处理方案进行了审核，提出以下处理意见。同意承包人提出的根据围内高程情况，利用推土机将高于0.5高程的三个区域的土方推至三条堤边。处理工程量为142668m3。对承包人上报的推土单价（补充单价分析表1）进行审核，承包人上报的推土单价为11.37元/m3，经监理审核认为该推土单价符合设计的施工方案，推土单价为11.37元/m3。0.5m以上表层土的处理费用为1622135元。对承包人提出的将目前超过0.7m的区域处理至0.5m后再处理至0.3m高程，监理机构认为该项工作没有必要，有30cm的保证耕作层已可以满足种植要求，该项费用不预支持。对承包人提出的对高程超过0.7m的区域处理至0.3m高程后，采用绞吸式挖泥船在其上吹填0.5m厚淤泥，以满足将来使用要求。监理机构认为该项已超出了本项目的工作内容，可结合其他项目的实施来完成。对该项吹泥费用监理机构不预支持。对承包人提出的将围内东半部（中心排水渠以东）低于0.5m高程的区域进行平整，监理机构认为该项工作应结合后续的吹泥工作进行处理，而不应单独进行处理。所以监理机构对该项费用不预支持。总之该抛泥区整平工作主要是对其中超过0.5m高程表层含沙量大的土分区推至堤边，其处理费用为1622135元。,5）现场条件改变-疏浚土运距增加（1）,某工程的河道疏浚项目，原合同的疏浚开挖、运输及二次吹填单价为14元/立方，运距为6公里。承包人在投标时也规定踏勘了现场，在招标文件中要求承包人提交因疏浚土运距增加的单价，承包人的报价为0.34元/公里.立方。实施过程中，承包人提出招标文件中标示的疏浚土的运距为6公里有误，实际的运距为9.8公里，索要疏浚土运距增加的费用。,疏浚土运距增加（2）,监理的处理及意见监理机构在收到承认的索赔意向后，着手组织业主、设计及承包人对从疏浚土开挖到二次吹填可以通航的水道和航道进行测量，同时查看承包人进场后的运输途径并现场跟踪承包人的疏浚土运输路线。经测量水下地形结合承包人的实际运输路线，有设计、监理、业主和承包人共同协商确定本工程的疏浚土可行的运输路线和运距，经测量、查勘的合理运距为8.5公里。运距增加2.5公里。根据河道疏浚工程运距增加签证、合同工程量清单、河道疏浚单价分解表及河道疏浚浚前水下地形测量成果报告，监理机构对承包人河道疏浚运距增加产生的疏浚土运输费用增加进行了复核，计算结果为：河道疏浚运距增加产生的疏浚土运输费用增加2282962.60元。,6）现场条件改变-承包商营地变更（1）,某工程承包商营地出现位置变更，根据合同文件招标图纸的规定，原营地位于Y营地，因Y营地未能按期提交，经协商变更后的营地位于C营地。营地的变更是以业主提出口头建议，承包商采纳建议并向工程师提出书面申请，工程师批准的方式解决的。承包商在提出营地变更使用申请时，未附加任何条件。在变更实施后的第10个月，提出索赔，就C营地建设中拆除原建筑物、土方开挖和回填提出了人民币377445.23元的索赔额，未提供任何支持材料。,承包商营地变更（2）,工程师评价工程师回涵澄清了业主提供两块场地供承包商选择的原因，承包商是无条件的自愿选择C营地，此外，承包商未按合同规定提出索赔意向。因此，工程师不支持承包商对C营地的索赔。,承包商营地变更（3）,一个月后，承包商又发文坚持C营地索赔，承包商表示：投标时的报价是依据Y营地进行报价的，使用C营地增加了费用，这些费用没有包括在投标报价内；承包商之所以没有及时提出索赔通知，是由于承包商要将所有资料收集齐全后才能通知工程师并提交索赔金额的总量。,承包商营地变更（4）,工程师评价工程师认为获得补偿的前提是有损失的事实依据；要求承包商按合同规定提交索赔临时报告和最终报告，出具索赔证明材料，并抄送业主。,承包商营地变更（5）,三个月后，承包商又一次提交了C营地索赔，附加费用的详细报告，要求补偿人民币1,043,866.62元。承包商提交了费用计算说明，未提供相关的财务资料。承包商计算补偿费用的方式是：补偿金额=建设C营地的实际开支-投标时的初始报价不应由业主承担的费用,承包商营地变更（6）,工程师的评价由于营地位置变更，才引起承包商建设C营地的费用超出了初始预见费。承包商有得到费用补偿的权利。鉴于承包商在寻求该项索赔时未能遵守合同一般条款53.1和53.3条的规定，工程师可根据合同一般条款53.4条的规定，按承包商提交的材料和工程师的同期记录处理该索赔。营地的建设费用包括在合同文件工程量清单2.1项“进场与退场费”中。“进场与退场费”属总价包干项目，在合同文件中有该项目的单价分析。应工程师的要求，承包商提交了工程量清单中总价包干项目的分解，其中承包商建设营地的初始预见费为人民币3,275,192元。,承包商营地变更（7）,承包商因营地变更损失的费用包括：使用砖场后因平整场地、土方开挖等出现的附加费用，冬季建设C营地的赶工费用及出现质量问题后的修复费用等。这些费用除了由于场地变更引起的场地平整、土方开挖等直接费应由业主予以补偿外，其它费用由承包商自己承担。承包商的该项索赔也仅就使用砖场后因平整场地、土方开挖等出现的附加费用提出补偿要求，但采用的是实际建设费用减去初始预见费的办法。工程师认为这种计算方法不可取，因为即便不更换场地，实际建设费用也不可能等同于初始预见费用，因为其他问题均可能导致实际建设费用的增减。工程师是根据两块场地的地形，估算出增减的工程量，按工程师确定的单价进行补偿额的计算，不考虑承包商扩大临建工程的费用。经工程师计算可补偿的费用为41.7万元。,承包商营地变更（8）,另外在给予承包商应补偿的费用时，对于承包商使用C营地后减少支出的部分费用应予扣回。扣回的费用包括承包商距各工作面的距离缩短，减少了施工期的交通费用、车辆维修费用，承包商使用C营地从原建筑物拆除的石料作为建筑物的基础、及减少了建筑物的基础投资等费用。经工程师计算应扣回的费用为7.2万元。综上所述，对承包商关于C营地索赔业主应给予承包商补偿金额为人民币34.5万元。,4.4.4.2.2意外风险（不可抗力）引起的索赔,因不可抗力发生的费用按以下规定由双方分别承担。工程本身的损害由发包人承担，承包人应得到损害前任何已完成且认证合格的永久工程的付款和合理利润。人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用。造成承包人设备、机械的损坏等损失，由承包人承担。所需清理修复工作的费用和重建费用由发包人承担。,*意外风险引起的索赔实例,台风对工程实施造成的影响引起的索赔（1）某疏浚工程施工过程中，自6月30日至7月26日，在不到一个月的时间内，经历了“榴莲”、“尤特”、“玉兔”三次台风的非正面袭击，对工程施工造成了较大影响。承包人在每次台风后都提出了索赔要求，在合同规定的索赔期限内提交了索赔报告，请求对台风造成的工程损失和在避台过程中发生的设备调遣和设备停止费给予补偿。,台风对工程实施造成的影响引起的索赔（2）,监理的审核意见在本项目承包人按照既定防台预案有步骤地组织防台工作，密切留意台风动向，安排施工人员及施工船舶撤场避台，对工程已完成部分及正在施工的结构进行妥善保护和修缮。由于建设各方的努力，在三次台风非正面袭击施工现场时，没有造成人员伤亡和设备、机械的损坏。三次避台所造成的工期影响工程施工中断10日，承包人曾要求对台风影响的工期给予补偿，但考虑到本工程项目按时完工的意义和本工程的施工布置和实际的施工强度，在业主和监理的动员下，中断施工10日的工期不预顺延，对关键线路确需加速施工的，承包人可提出加速施工的费用补偿。承包人根据工程实际进展对计划进行合理安排，在受台风较大影响的情况下仍能保证整个工程按期完成，承包人对于台风造成的工期影响不要求工期补偿，对于台风给本项目工程施工中造成的工程损失和费用增加要求给予补偿。,台风对工程实施造成的影响引起的索赔（3）,根据合同文件中合同条款（疏浚）第13条工期延误和第36条不可抗力的有关规定，监理机构依据合同中不可抗力的有关规定，和项目实施过程中对台风影响的处理意见，本着公平、诚信的基本原则，和不可抗力由合同双方共担风险的原则，对承包人上报的费用损失提出以下处理原则：对承包人因三次台风非正面袭击对工程本身造成的非施工质量原因的损坏所需的实际修补费用应给予全额补偿。对承包人为避免损失的扩大在避台过程中所发生的船舶调遣及船舶停置费用应给予合理的补偿，补偿标准为业主承担该实际费用的80%，承包人承担该实际费用的20%。,台风对工程实施造成的影响引起的索赔（3）,根据合同文件中合同条款（枢纽）第48条的有关规定，监理机构依据合同中不可抗力的有关规定，本着公平、诚信的基本原则，和不可抗力由合同双方共担风险的原则，对承包人上报的费用损失提出以下处理原则：对承包人因三次台风非正面袭击对工程本身造成的非施工质量原因的损坏所需的实际修补费用应给予全额补偿。对承包人为避免损失的扩大在避台过程中所发生的船舶调遣及船舶停置费用由承包人承担。,台风对工程实施造成的影响引起的索赔（4）,监理机构依据上述处理原则，对承包人上报的要求补偿费用进行认真审核和计算，对台风给承包人造成损失和费用增加提出如下处理意见：工程结构损坏费用应为该堤围砌石人工费和充填堤充填沙修补费用，审核后应补偿的费用为116877.7元；避台过程中的船舶调遣费为施工现场到经审批的避台锚地所发生的船舶调遣费用，审核后船舶调遣费为202582元，应补偿的船舶调遣费为162065.6；避台过程中的船舶停置费为施工船舶为避台在避台锚地停止期间所发生的费用，为准确计算施工船舶避台期间的船舶停置费用，依据交通部疏浚工程船舶艘班费用定额（交基发1997246号发布）对船舶停置艘班的计算规定来计算船舶停置费用，审核后的船舶停置费用为199626元，应补偿的船舶停置费为159700.8元。对于保险公司在这三次台风中给予承包人的保险补偿费用从发包人补偿总费用中扣除。,4.4.4.2.3第三方责任引起的索赔,合同法的规定“当事人一方因第三人的原因造成违约的应当向对方承担违约责任，当事人一方和第三人之间的纠纷依照法律规定或者按照约定解决”。,违章船舶