鲁能集团直属一级子公司(集团)年薪制考核办法-终稿

鲁能集团直属一级子公司（集团）鲁能集团直属一级子公司（集团） 年薪制考核激励办法年薪制考核激励办法 北大纵横管理咨询公司北大纵横管理咨询公司 二零零三年十二月二零零三年十二月 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 1 目目 录录 第一章第一章 总则总则.3 第一条目的.3 第二条原则.3 第三条组织管理.3 第二章第二章 年薪构成年薪构成.4 第四条年薪构成.4 第五条标准年薪.4 第六条基本年薪.5 第七条绩效年薪.5 第八条超额年薪.5 第九条年薪转模拟股权.5 第三章第三章 年薪制考核年薪制考核.6 第十条考核时间.6 第十一条 考核组织管理.6 第十二条 考核程序.6 第十三条 考核依据.7 第十四条 过程控制.7 第十五条 考核指标体系设计及目标值选取.8 第十六条 考核分值计算.9 第四章第四章 年薪发放与风险控制年薪发放与风险控制.10 第十七条 年薪发放.10 第十八条 年薪归零条款.10 第五章第五章 长期激励长期激励.11 第十九条 长期激励.11 第二十条 股权兑现.11 第六章第六章 附则附则.12 第二十一条年薪制制定与修改.12 第二十二条年薪制解释.12 第二十三条制度执行.12 附表附表 一一 年度年度 公司业绩考核表公司业绩考核表.12 附表附表 二二 年度年度 公司业绩评分汇总表公司业绩评分汇总表.13 附表附表 三三 年度年度 公司总经理对经营班子成员考评表公司总经理对经营班子成员考评表.14 附表附表 四四 年度年度 公司经理人员评分汇总表公司经理人员评分汇总表.15 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 2 附表附表 五五 年度年度 公司业绩考核指标定义表公司业绩考核指标定义表.16 附表附表 六六 鲁能集团直属一级子公司鲁能集团直属一级子公司 2004 年模拟业绩考核指标定义表年模拟业绩考核指标定义表.18 鲁能发展集团.18 恒源经贸.19 鲁能物资集团.20 英大科技公司.21 鲁能矿业公司.22 经营多项目的房地产公司.23 鲁能信宜.24 鲁能物业.25 鲁能商贸.26 附表附表 七七 鲁能集团直属一级子公司（集团）市场年薪标准参照表鲁能集团直属一级子公司（集团）市场年薪标准参照表.27 附表附表 八标准年薪主要指标难度调节系数变动表八标准年薪主要指标难度调节系数变动表.29 附表附表 九标准年薪规模效益系数变动表九标准年薪规模效益系数变动表.29 附表附表 十标准年薪经营难度系数变动表十标准年薪经营难度系数变动表.31 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 3 第一章第一章 总则总则 第一条第一条目的目的 (一) 真实反映鲁能集团公司直属一级子公司（集团）的经营业绩，为合理确定经营者收 入提供基本依据。 (二) 激励企业经营者积极努力完成年度经营管理目标，不断提高企业的经济效益，保证 企业的健康发展。 (三) 为各企业年度经营目标的制定以及判断经营者在任期结束时是否连任提供可靠的依 据。 第二条第二条原则原则 (一) 注重结果，兼顾过程； (二) 注重效率，兼顾公平； (三) 注重竞争，兼顾历史； (四) 注重业绩，兼顾能力； (五) 注重规模，兼顾市场化； (六) 注重当期，兼顾长期； (七) 注重行业水平兼顾地域水平；组织管理组织管理 （一） 实施主体 鲁能集团公司经营班子是年薪制实施的主体。集团人力资源部为牵头部门，集团其他 职能、业务部门参与。考核结果与年薪发放数额经集团总裁办公会确认后生效。 （二） 实施对象 鲁能集团公司直属一级子公司（集团）总经理、副总经理、总师、副总师、总经理助 理。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 4 第二章第二章 年薪构成年薪构成 第四条第四条年薪构成年薪构成 经营层的年薪收入包括基本收入、风险收入两部分。基本收入为基本年薪，风险收入 包括当年发放的绩效年薪、超额年薪和年薪转模拟股权。 第五条第五条标准年薪标准年薪 标准年薪是指企业经营者恰好完成所有考核目标应获得的年薪数值。计算公式如下： 标准年薪（市场年薪标准50%企业历史年薪标准50）规模效益系数个人 岗位系数（经营难度系数主要指标难度调节系数）2 市场年薪标准确定： 确定市场年薪标准依据对市场中同类企业的年薪调查。所处行业、竞争区域、资产规 模、经营水平是划分同类企业的标准，详见附表七。 企业历史年薪标准依据上一年鲁能集团直属一级子公司主要经营者的平均年薪收入水 平确定。 规模效益系数根据鲁能集团公司直属一级子公司的资产规模、年利润、年销售收入确 定。具体计算详见附表九。 为了调节不同市场化程度的业务对鲁能集团公司直属一级企业经营的影响，本办法设 立经营难度系数。数值由系统内营业收入占总营业收入的比值确定，详见附表 十。 主要指标难度调节系数由鲁能集团公司总裁办公会根据年度主要考核目标完成的难度 确定。主要指标难度调节系数的变动范围详见附表八。对于房地产企业，如果所有项目都 在前期，依据可研报告和工作计划当年不产生利润，主要指标难度调节系数可以依据年度 综合目标完成的难度确定。 本办法设定被考核公司总经理的个人岗位系数为 1，副总经理、总师、副总师、总经 理助理的个人岗位系数由鲁能集团公司总裁办公会依据下表在 0.70.85 之间取值。 能力 岗位重要性 大中小 高 0.850.80.75 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 5 中 0.80.750.7 低 0.750.70.7 第六条第六条基本年薪基本年薪 基本年薪是指与企业经营者任职岗位挂钩的年度基本收入。 基本年薪由鲁能集团总裁办公会参照集团直属各企业上一年基本年薪数值确定。 第七条第七条绩效年薪绩效年薪 绩效年薪是按企业综合经济指标完成情况确定的经营者年度收入。计算公式如下： 绩效年薪(标准年薪-基本年薪)（个人综合考评得分-60）40 个人综合考评分为各单项考核指标考评分乘以权重后的加和，详见第三章 年薪制考核。 计算个人综合考评分时，单项考评分超过 100 分的视为 100 分。 绩效年薪为负值时,视绩效年薪为零。 第八条第八条超额年薪超额年薪 超额年薪是鲁能集团公司给予被考核公司在单项考核指标超额时的奖励，计算公式如 下： 超额年薪50标准年薪（利润考核评分100）/10030标准年薪（非利润 单项考核评分100）/100权重 单项考核评分超过 200 时视为 200，由鲁能集团总裁办公会视情况另外给予特别奖金 计入超额年薪中，超额年薪最高不能超过标准年薪的 0.8 倍。 非利润可超额单项考核指标的权重每年由鲁能集团薪酬委员会根据可超额指标的重要 性确定。 个人综合考评分低于 80 分的，不能获得超额年薪。 第九条第九条年薪转模拟股权年薪转模拟股权 详见第五章 长期激励 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 6 第三章第三章 年薪制考核年薪制考核 第十条第十条考核时间考核时间 (一) 考核期为一年，通常情况下考核有效期设为每年一月一日至十二月三十一日。 (二) 考核指标制定时间为每年的十二月份。 (三) 考核时间为第二年一月份。 第十一条第十一条考核组织管理考核组织管理 各公司的年薪制考核由鲁能集团公司薪酬管理委员会负责。主任由鲁能集团公司总裁 担任，副主任由集团分管经营的副总裁担任。成员由人力资源部、财务部、监察审计部、 计划发展部、相关产业部抽调。集团各业务、职能部门在薪酬管理委员会的领导下开展工 作，承担以下职责： (一) 人力资源部负责考核的组织协调、考核目标与考评结果的汇集上报、所有考评材料 的存档； (二) 财务部负责被考核公司财务数据的提供、各财务目标拟定与指标完成情况的审定评 分； (三) 相关产业部负责被考核公司非财务数据和行业资料的提供、非财务考核目标拟定与 指标完成情况的审定与评分； (四) 计划发展部负责被考核公司安全方面考核目标拟定与指标完成情况的审定与评分； (五) 监察审计部负责被考核公司的财务审计工作与考核的监察工作。 第十二条第十二条考核程序考核程序 (一) 薪酬管理委员会向被考核企业提出考核相关材料清单。 (二) 依据企业上报材料和平时的调研材料，各职能、业务部门负责做出各自相关专业的 考核指标完成情况评分，填写 年度 公司业绩考核表 。 （详见附表 一 ） (三) 薪酬管理委员会听取被考核经理人员的年末述职，核实被考核公司各经营指标完成 情况。 (四) 被考核公司总经理填写总经理对经营班子成员考评表 （详见附表 三） ，对经营 班子其他成员的年度工作进行评价。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 7 (五) 薪酬管理委员会确定公司业绩评分和经营班子成员各自考评得分并填写公司经营业 绩评分汇总表（详见附表 二）与经营班子成员评分汇总表（详见附表四） 。 (六) 薪酬管理委员会核实考评得分，将考评结果上报总裁办公会。 (七) 经总裁办公会批准后，考评结果生效。 第十三条第十三条考核依据考核依据 (一) 直接依据 1、 被考核公司经营者年初签订的经营管理目标责任书 。 2、 被考核公司总经理对经营班子成员考评表（详见附表 三） 。 (二) 间接依据 1、 集团各产业部门对集团所涉及行业的研究资料。 2、 集团各业务部门对被考核企业所作的研究、分析报告。 3、 各公司年度经营计划。 4、 各公司当年的月、季、年度财务报表。 5、 各公司经营者年中、年末述职报告。 6、 各公司的工作记录以及其他与年薪制考核指标相关的内部文件材料。 第十四条第十四条过程控制过程控制 为了保证年薪制考核信息的准确真实，本办法对被考核企业的经营管理采取以下过程 控制措施： (一) 鲁能集团公司财务部对被考核企业的财务经营状况进行月度分析，撰写月度报告， 报集团领导审阅后送交集团人力资源部存档。 (二) 鲁能集团公司各产业分管部门每季度对所管企业的经营状况进行深入调研，撰写企 业经营状况调研报告，报集团领导审阅后送交集团人力资源部存档。 (三) 鲁能集团公司各产业分管部门每季度对所管企业的外部环境进行调查分析，撰写季 度报告，报集团领导审阅后送交集团人力资源部存档。 (四) 被考核企业经营者每半年对集团进行书面述职，述职报告经集团领导审阅通过后， 送交集团人力资源部存档。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 8 第十五条第十五条考核指标体系设计及目标值选取考核指标体系设计及目标值选取 (一) 考核指标体系及目标值制定程序 1、 薪酬管理委员会收集“公司经营计划” 、 “集团年度工作计划” 、 “行业发展预测”等 指标制定所需材料。 2、 薪酬管理委员会研究确定当年非常规考核指标和确定各考核指标权重，制定 年 度 公司业绩考核指标定义表 （详见附表五）下发给被考核公司。 3、 各职能、业务部门依据相关资料拟定年度经营目标，上报薪酬管理委员会。年度经营 目标包括被考核公司年度利润目标和其他考核目标值。 4、 薪酬管理委员会与被考核公司总经理共同修改、确定年度经营目标。 5、 将确定的年度经营目标上报总裁办公会。 6、 经总裁办公会批准后，根据年度经营目标制定年度经营承包责任书 。 (二) 考核指标体系制定及目标值的选取 1、 考核指标体系制定 （1）依据鲁能集团战略将被考核公司分成核心业务公司、服务型业务公司、尝试型业务 公司三类，各公司考核指标制定遵循不同原则。详见下表。 公司名所属类型指标制定原则 鲁能发展 鲁能矿业 英大集团 拓展置业 青岛仲盛 核心业务公司 发展和利润并重的原则。 电力板块首先注重利润，其次兼顾发展。 房地产、矿业板块首先注重发展，同时 兼顾利润。 鲁能物资 恒源经贸 英大科技 服务型业务公司 利润与成本并重原则。 鲁能信宜 鲁能物业 鲁能商贸 上海科技 尝试型业务公司 以利润为核心原则。 （2）依据附表 六 中选取的常规 KPI 指标作为年度考核常规 KPI 指标，如考核需要可以 从 KPI 指标库中再选取其它指标。 （3）根据年度工作计划制定非常规 KPI 指标。如年度内无重要的非常规工作，这项指标 可以不选。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 9 （4）依据公司所处的战略发展阶段、年度主要工作、公司业务结构、非常规工作的重要 性和难度等因素确定各考核指标的权重。 （5）适当增加经营者通过主观努力可以影响结果的指标的权重，减少因非主观努力因素 影响结果的指标的权重。 （6）依据企业各自的实际情况设置考核指标权重，对不同公司、不同年度设置不同的考 核权重。本年度不考核的指标权重应设为 0。 （7）各考核指标的权重变化范围设置如下： 设常规考核指标权重为 W1，非常规考核指标权重为 W2，主要指标权重为 W4，辅助 性指标权重为 W5。 70W11；0 W2 30；60W1 W4W1；0 W5 40 W1； 其中 W1W21；W4W5W1 2、 考核目标值的选取 （1）确定考核目标值主要依据各公司历史数据和各公司所处行业内的横向数据。 （2）根据鲁能集团公司的战略、各企业外部经营环境的变化、各企业的市场地位等多方 面的因素确定考核目标值。 （3）根据标准年薪主要指标难度调节系数变动表 （详见附表八）设计三套对应不同 经营难度的年度主要考核指标目标值，供经营者任选取其中一种。确定经营难度主 要依据年度利润目标完成的难度，同时兼顾其他目标完成的难度。 第十六条第十六条考核分值计算考核分值计算 (一) 公司业绩分值计算 1、 计算依据： 年初制定的 年度 公司业绩考核指标定义表 （详见附表五） 。 2、 计算公式： 公司业绩评分公司常规指标评分W1公司非常规指标评分W2 公司常规指标评分主要指标评分W3 辅助性指标评分W4 主要指标评分主要 KPI 指标评分Qi 辅助性指标评分 辅助性 KPI 指标评分Li W1、 W2、 W3、 W4、Qi 、Li 都是设定的权重。总经理业绩分值计算总经理业绩分值等于 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 10 公司业绩分值。 (三) 经营班子其他成员业绩分值计算经营班子其他成员业绩评分公司业绩评分（0.2 总经理对经营班子成员评分100+0.8） 2、 总经理对经营班子成员评分见总经理对经营班子成员考评表 （详见附表 三） 。 第四章第四章 年薪发放与风险控制年薪发放与风险控制 第十七条第十七条年薪发放年薪发放 (一) 基本年薪的按月平均发放。 (二) 绩效年薪在年度考核结束后发放，发放数额为绩效年薪的 50。另外 40绩效年 薪转为模拟股权，具体发放见第五章 长期激励。其余的 10绩效年薪由鲁能集团公司存 入专门的账户，作为长期考核的风险抵押基金。风险抵押金余额在经营者离职时，由鲁能 集团公司人力资源部根据离任审计结果发放。 (三) 超额年薪在年度考核结束后发放，发放数额为超额年薪的 50。另外 40超额年 薪转为模拟股权，具体发放见第五章 长期激励。其余的 10超额年薪由鲁能集团公司存 入专门的账户，作为长期考核的风险抵押基金。风险抵押金余额在经营者离职时，由鲁能 集团公司人力资源部根据离任审计结果发放。 第十八条第十八条年薪归零条款年薪归零条款 (一) 年薪归零事故是指被考核公司在年度经营过程中发生的给企业造成巨大经济损 失的经营失误、令企业损失重大的个别人员贪污腐化事件、重大安全事故等。 (二) 如发生年薪归零事故，被考核公司经营层相关责任人员的绩效年薪与超额年薪 为零。如绩效年薪与超额年薪已经发放，应该立即追回或在风险抵押金和兑现的股权收益 中扣除同等数额。 (三) 年薪归零的确定主要依据事故损失的金额，具体数额由鲁能集团公司经营层根 据不同企业的实际情况制定。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 11 第五章第五章 长期激励长期激励 第十九条第十九条长期激励长期激励 将绩效年薪与超额年薪之和的 40（该比例可以根据实际情况调整）作为购买股权的 可转化年薪。经营者通过购买获得所经营企业的模拟股权。计算公式如下： 经营者所获股权数可转化年薪/每股净资产 每股净资产=企业考核年度平均净资产/实收资本 企业考核年度平均净资产=（年初净资产+年末净资产）/2 第二十条第二十条股权兑现股权兑现 (一) 子公司经营者在任期内通过本制度实施持有的股权不能转让，但持股人享有分 红权。 (二) 子公司经营者任期结束，经离任审计无误后，股权的持有人可以向鲁能集团公 司人力资源部提出申请，要求子公司回购其拥有的股票（也可以延迟至若干年后提出回购） ， 回购价格为回购发生上一年年末的每股净资产，回购金额在离任审计结束后一年内向原持 有人发放。 (三) 子公司经营者在任期内由组织调离本岗位者或在任期内退休的，经离任审计无 误后，股权的持有人可以向鲁能集团公司人力资源部提出申请，要求子公司回购其拥有的 股票（也可以延迟提出回购，延迟最多不能超过三年） ，回购价格为回购发生上一年年末的 每股净资产，回购金额在离任审计结束后一年内向原持有人发放。任职未满一年被调离者 或退休者，不能获得公司股权。 (四) 子公司经营者在任期内死亡的，其持有的股权按照调离做相应处置，兑现的收 益归该经营者的财产继承人所有。 (五) 子公司经营者在任期内辞职并获鲁能集团公司批准的，经离任审计无误后，可 向鲁能集团公司人力资源部提出申请，要求子公司回购其拥有的股票，回购价格按上年末 每股净资产的 50计算。任职未满一年辞职的，不能获得公司股权。 (六) 子公司经营者在任期内被辞退的，经离任审计无误后，可向鲁能集团公司人力 资源部提出申请，要求子公司回购其拥有的股票，回购价格按上年末每股净资产的 50计 算。任职未满一年被辞退者，不能获得公司股权。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 12 (七) 子公司经营者在任期内被开除的，其持有的股权全部自动丧失。 第六章第六章 附则附则 第二十一条第二十一条年薪制制定与修改年薪制制定与修改 (一) 鲁能集团公司人力资源部负责本办法的草拟与修改。 (二) 草拟与修改的新办法经鲁能集团公司总裁办公会审批后生效。 第二十二条第二十二条年薪制解释年薪制解释 鲁能集团公司人力资源部负责对年薪制办法的解释。 第二十三条第二十三条制度执行制度执行 鲁能集团公司人力资源部负责年薪制办法的监督执行。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 13 附表附表 一一 年度年度 公司业绩考核表公司业绩考核表 考评指标年度目标值目标完成考评得分考核依据 A1 A2 A3 A4 考评单位负责人签字 年 月 日 备注：必要时可附加说明材料，对远远超 过目标值的指标和远远低于目标值的指标 必须加以说明。 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 14 附表附表 二二 年度年度 公司业绩评分汇总表公司业绩评分汇总表 责任人姓名职位 公司业绩考核指标得分权重加权得分 A1 A2 A3 A4 Ai 公司业绩考评总分 考评单位负责人签字 年 月 日 被考核责任人签字： 年 月 日 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 15 附表附表 三三 年度年度 公司总经理对经营班子成员考评表公司总经理对经营班子成员考评表 被考评人姓名职位 考核指标 得分（满分为 100 分） 权重 加权得分（满分为 100 分） 对公司经营业绩贡献06 工作能力02 工作态度02 综合考评得分 （将所有项目加权得分相加） 考评人签字： 年 月 日 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 16 附表附表 四四 年度年度 公司经理人员评分汇总表公司经理人员评分汇总表 姓名职位总经理评分 （满分为 100 分） 公司业绩评分个人综合总评分 总经理100NN 副总经理M1NN (0.2 M1100+0.8) 总经理助理MiNN (0.2 Mi100+0.8) 填表人： 年 月 日 核对人： 年 月 日 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 17 附表附表 五五 年度年度 公司业绩考核指标定义表公司业绩考核指标定义表 指 标 种 类 评价 内容 KPI 考核指 标 指标定义权 重 评分规则及标准 承包 利润 指标 A1 A2 主 要 指 标 B1 B2 辅 助 性 指 标 C1 C2 非 常 规 指 标 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 18 附表附表 六六 鲁能集团直属一级子公司鲁能集团直属一级子公司 2004 年模拟业绩考核指标定义表年模拟业绩考核指标定义表 公 司 名 称 指标 种类 评价 内容 KPI 考核 指标 指标定义权 重 评分规则及标准 目标 利润 目标利润 0 3 设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q 项目立项 装机容量 数 年内签订项目装机容量 数 0 15 按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0 促进 公司 战略 目标 完成 项目前期 工作进度 前期工作是否按计划完 成 0 1 按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0 主要 指标 降低 成本 单位电量 可控成本 年度可控成本总额年 度发电量 单位电量可控成本是按 现行成本核算中的生产 成本和管理费用，剔除 固定资产折旧、上网调 度费后的公司可以控制 的成本费用。 0 2 设 P1=年初目标实际值 当 P10.8 时, 评分为 0； 当 0.8P1 时，评分为 100P1； 辅助 性指 标 减少 安全 事故 发生 等级安全 事故发生 次数 根据电力行业安全生产 标准，年内发生重大安 全事故的次数 0 1 当事故发生次数超过年初目标数，该项 评分为 0。 当事故发生率为 0 时，评分为 100。 其余情况得分为 50 年内在建 工程按时 完成情况 在建工程是否按时完成 0 05 按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0提高 在建 项目 工作 效率 在建项目 质检达标 情况 在建项目质量符合企业 标准 0 1 符合标准评分为 100 不符合标准完成评分为 0 鲁鲁 能能 发发 展展 集集 团团 非常 规指 标 无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 19 公 司 名 称 指 标 种 类 评价 内容 KPI 考 核指标 指标定义权重评分规则及标准 目标 利润 目标利 润 04设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q 单位运 营成本 （电煤从出矿 到入炉之间的 所有成本与费 用）标煤销 售量 0.15 设 P2=年初目标实际值 当 P20.8 时, 评分为 0； 当 0.8P2 时，评分为 100P2； 主 要 指 标 降低 成本 年平均 出矿标 煤单价 年平均出矿标 煤单价年度 出矿标煤执行 合同额标煤 实际购买量 0.15 设 P5=年初目标实际值 当 P50.9 时, 评分为 0； 当 0.9P5 时，评分为 100P5 提高 系统 外销 售利 润增 长 系统外 销售利 润增长 率 当年系统外利 润增长额上 年系统外利润 额 0.1 设 P1=实际值年初目标 当 P10.7 时, 评分为 0； 当 0.7P1 时，评分为 100P1； 提高 客户 满意 水平 大客户 满意度 购买量超过一 定等级的客户 对公司服务的 年度评价 0.1 设 P4=年初目标实际值 当 P40.9 时, 评分为 0； 当 0.8P4 时，评分为 100P4； 辅 助 性 指 标提高 资产 利用 水平 总资产 周转率 销售收入净 额/平均资产总 额100 0.1 设 P3=年初目标实际值 当 P30.8 时, 评分为 0； 当 0.8P3 时，评分为 100P3； 恒恒 源源 经经 贸贸 非常规指 标 无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 20 公 司 名 称 指 标 种 类 评价内 容 KPI 考 核指 标 指标定义权重评分规则及标准 目标利 润 目标 利润 035设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q主 要 指 标 降低成 本 成本 费用 利润 率 利润总额 成本费用总 额100 0.25 设 P2=实际值年初目标 当 P20.7 时, 评分为 0； 当 0.7P2 时，评分为 100P2； 提高系 统外销 售利润 增长 系统 外销 售利 润增 长率 当年系统外 利润增长额 上年系统 外利润额 01 设 P1=实际值年初目标 当 P10.7 时, 评分为 0； 当 0.7P1 时，评分为 100P1； 提高资 产利用 水平 流动 资产 周转 率 营业收入净 额平均流 动资产总额 0.1 设 P3=年初目标实际值 当 P30.8 时, 评分为 0； 当 0.8P3 时，评分为 100P3； 提高客 户满意 水平 大客 户满 意度 购买量超过 一定等级的 客户对公司 服务的年度 评价 0.1 设 P4=年初目标实际值 当 P40.9 时, 评分为 0； 当 0.8P4 时，评分为 100P4； 年内 在建 工程 设备 供应 按时 完成 情况 在建工程的 设备供应是 否按时完成 0.05 按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0 辅 助 性 指 标 提高电 源、电 网工程 采购效 率 设备 质量 达标 情况 设备质量符 合企业标准 0.05 符合标准评分为 100 不符合标准完成评分为 0 鲁鲁 能能 物物 资资 集集 团团 非常规指标无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 21 公 司 名 称 指 标 种 类 评价内 容 KPI 考 核指标 指标定义权重评分规则及标准 目标利 润 目标利 润 04设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q 主 要 指 标 降低单 位成本 单位通 道可控 成本 系统内可控 经营成本总 额现有通 道数量 0.3 设 P2=年初目标实际值 当 P20.8 时, 评分为 0； 当 0.8P2 时，评分为 100P1； 提高系 统外销 售利润 增长 系统外 销售利 润增长 率 当年系统外 利润增长额 上年系统 外利润额 0.1 设 P3=实际值年初目标 当 P30.7 时, 评分为 0； 当 0.7P3 时，评分为 100P3； 提高系 统内销 售收入 系统内 通道数 量增长 率 年内系统内 通信通道增 长数额原 有系统内通 道数额 0.1 设 P1=实际值年初目标 当 P10.8 时, 评分为 0； 当 0.8P1 时，评分为 100P1； 提高资 产利用 效率 总资产 周转率 销售收入净 额/平均资产 总额100 0.1 设 P4=年初目标实际值 当 P40.7 时, 评分为 0； 当 0.7P4 时，评分为 100P4； 网络安 全运行 率 全年所有设 备安全运行 时间全年 所有设备累 计时间 0.1 当运行率低于部颁标准 99.98时，该项 评分为 0。 达到部颁标准，评分为 80。 高于部颁标准，评分 100。 提高网 络运行 的安全 可靠性 英英 大大 科科 技技 公公 司司 非常规指标无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 22 公 司 名 称 指 标 种 类 评价 内容 KPI 考 核指标 指标定义权重评分规则及标准 目标 利润 目标利 润 03设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q 年内在 建工程 按时完 成情况 在建工程是否 按时完成 0.1按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0 加强 对基 建项 目的 管理 在建项 目质量 达标情 况 在建项目质量 符合企业标准 0.1符合标准评分为 100 不符合标准完成评分为 0 主 要 指 标 提高 公司 战略 目标 完成 效率 项目谈 成率 年内项目谈成 数年内拟谈 项目数 0.1设 P4=实际值/年初目标 当 P41 时，评分为 0 当 P41 时，评分为 100 当 P41 时，评分为 150 提高 资金 运营 效率 应收账 款周转 率 销售收入净额 平均应收账 款余额100 0.1设 P2=实际值年初目标 当 P20.8 时, 评分为 0； 当 0.8P2 时，评分为 100P2； 减少 安全 事故 发生 重大事 故发生 次数 依据行业标准 规定，年内发 生的重大等级 事故次数 0.15当事故发生次数超过年初目标数，该项评 分为 0。 当无事故发生时，评分为 100。 其余情况得分为 50 辅 助 性 指 标 降低 在建 项目 成本 在建项 目可控 获取成 本 年内所有在建 项目的获取成 本,包括平均探 矿权获取成本 和前期可控费 用 0.15设 P1=年初目标实际值 当 P10.8 时, 评分为 0； 当 0.8P1 时，评分为 100P1； 鲁鲁 能能 矿矿 业业 公公 司司 非常 规指 标 无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 23 公 司 类 别 指 标 种 类 评价内 容 KPI 考 核指标 指标定义权 重 评分规则及标准 目标利 润 目标利 润 0 2 设 Q年度利润完成额年度利润 目标 当 Q1 时,评分 100Q 提高企 业投资 回报水 平 净资产 收益率 净利润平均净资产100 0 2 设 P1=实际值年初目标 当 P10.7 时, 评分为 0； 当 0.7P1 时，评分为 100P1； 提高在 建工程 工作效 率 年内在 建工程 按时完 成情况 在建工程是否按时完成 0 1 按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0 土地储 备率 土地储备面积占有土地总 面积 0 1 5 年初设定土地储备率变化范围为 (Q5,Q6) 设 P5 为实际值 当 Q5P5Q6 时,评分为 100 P5 为其它值时,评分为 0 主 要 指 标 提高公 司发展 能力 项目储 备率 项目规划面积占有项目总 面积 0 1 5 年初设定项目储备率变化范围为 (Q7,Q8) 设 P6 为实际值 当 Q7P6Q8 时,评分为 100 P6 为其它值时,评分为 0 提高资 产利用 率 总资产 周转率 销售收入净额/平均资产总额 100 0 1 设 P2=实际值年初目标 当 P20.8 时, 评分为 0； 当 0.8P2 时，评分为 100P2； 辅 助 性 指 标 保持合 理的财 务结构 资产负 债率 负债总额资产总额 100 0 1 年初设定资产负债率变化范围为 (Q3,Q4) 设 P3 为实际值 当 Q3P3Q4 时,评分为 100 P3 为其它值时,评分为 0 经经 营营 多多 项项 目目 的的 房房 地地 产产 公公 司司 非常规指标 无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 24 公 司 名 称 指 标 种 类 评价 内容 KPI 考 核指标 指标定义权重评分规则及标准 目标 利润 目标利 润 02设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q 饭店营 业收入 015设 P1=实际值年初目标 当 P10.7 时, 评分为 0； 当 0.7P1 时，评分为 100P1； 饭店利 润率 02设 P2=实际值年初目标 当 P20.7 时, 评分为 0； 当 0.7P2 时，评分为 100P2； 旅行社 营业收 入 005设 P3=实际值年初目标 当 P30.7 时, 评分为 0； 当 0.7P3 时，评分为 100P3； 主 要 指 标 提高 企业 盈利 水平 旅行社 利润率 01设 P4=实际值年初目标 当 P40.7 时, 评分为 0； 当 0.7P4 时，评分为 100P4； 提高 市场 份额 管理三 星级以 上饭店 房间数 增长率 年内管理房间 增长数年初 管理房间数 02设 P5=实际值年初目标 当 P50.9 时, 评分为 0； 当 0.9P5 时，评分为 100P5； 辅 助 性 指 标提高 在建 项目 运营 效率 年内在 建工程 按时完 成情况 在建工程是否 按时完成 01按计划完成评分为 100 没按计划完成评分为 0 鲁鲁 能能 信信 宜宜 非常规指 标 无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 25 公 司 名 称 指 标 种 类 评价 内容 KPI 考 核指标 指标定义权重评分规则及标准 主 要 指 标 目标 利润 目标利 润 06设 Q年度利润完成额年度利润目标 当 Q1 时,评分 100Q 提高 系统 外销 售利 润增 长 系统外 销售利 润增长 率 当年系统外利 润增长额上 年系统外利润 额 0 1设 P1=实际值年初目标 当 P10.9 时, 评分为 0； 当 0.9P1 时，评分为 100P1； 降低 成本 成本费 用利润 率 利润总额成 本费用总额 100 01设 P2=实际值年初目标 当 P20.9 时, 评分为 0； 当 0.9P2 时，评分为 100P2； 物业管 理面积 增长率 年内物业管理 面积增加额 年初物业管理 面积 01设 P3=实际值年初目标 当 P30.8 时, 评分为 0； 当 0.8P3 时，评分为 100P3； 出租汽 车市场 份额 出租汽车业务 年收入济南 市行业年收入 005设 P4=实际值年初目标 当 P40.8 时, 评分为 0； 当 0.8P4 时，评分为 100P4； 花卉收 入增长 率 年内销售收入 增加额去年 销售收入 005设 P5=实际值年初目标 当 P50.9 时, 评分为 0； 当 0.9P5 时，评分为 100P5； 辅 助 性 指 标 提高 主营 业务 市场 份额 鲁鲁 能能 物物 业业 非常规指 标 无 0 北大纵横管理咨询公司鲁能项目组 26 公 司 名 称 指 标 种 类 评价 内容 KPI 考 核指标 指标定义权重评分