EHS内审员德信诚培训教材.ppt

深圳市德信诚经济咨询有限公司深圳培训中心,EHS内审员德信诚培训教材,课堂要求,欢迎阁下参加本次深圳德信诚培训中心课程，本课程将为您打下一个良好的基础，提高您的能力和水平。请注意以下的几点：1、手机请将您的手机开为振动或关闭。2、吸烟在课堂内请不要吸烟。3、其它课期间请不要大声喧哗,举手提问；不要随意走动。深圳德信诚2012年培训计划,学习提纲,一、EMS/OHSMS管理体系的四会二、GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南的要求和理解（一）总述（二）七组术语与定义（三）学习方法及理解（四）“五”个汇总,学习提纲,三、检查表（一）检查表的内容和应用（二）现场审核抽样方案的设计（三）检查表编写的思路1、按部门2、按过程（要素）3、按“记录控制”过程（四）信息收集1、审核证据2、开放式的7问5“W”2“H”3、查阅4、观察,学习提纲,四、审核过程中的记录1、不符合报告2、不符合判定的“四”个原则3、不符合报告（EMS）示例,管理体系(EMS/OHSMS)应做到的“四会”,会识别环境因素/危险源；会表述环境因素/危险源；会评价出重要环境因素/不可容许风险；会策划环境目标指标/职业健康安全目标及实现目标所需的方案。,GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南的要求和理解,1、GB/T240012004标准共分为六部分，即：引言、范围、引用标准、定义、环境管理体系要求及附录（附录A和附录B）；2、动态循环的德明环（PDCA）管理理念，贯穿其中，体现了持续改进的思想；3、重要的条款从4.1、4.2、4.3、4.4、4.5、4.6（含分条款）一共是18个“113751”说明：职业健康安全也是18个“114741”,4.1总要求14.2环境方针14.3策划34.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3环境目标、指标和方案4.4策划74.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应,4.5检查54.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审14、“三个”承诺遵守法律法规的承诺；污染预防的承诺；持续改进的承诺。5、环境因素是指组织能控制或能够施加影响的环境因素。,七组术语与定义,环境、环境因素、环境影响环境是指，组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素是指，一个组织的活动、产品和服务中与环境发生相互作用的要素。（注：相互作用包括有益的或有害的。）环境影响是指，全部或部分由组织的环境因素给环境造成的任何有益的或有害的变化。,环境方针、目标、指标,环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效证实表述的总体意图和方向。遵规守法污染预防持续改进创建和谐清洁文明的工作生活环境环境目标：组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目标。噪声达标节能降耗严格管理固体废弃物环境指标：由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。噪声：白天65dB(A)夜间55dB(A)生产单位产品消耗：水35吨/万米布电5800度/万米布汽13吨/万米布固体废弃物处理率：100%思考：纺织工业调整和振兴规划（20092011）提出，“全行业实现单位增加值能耗年均降低5%、水耗年均降低7%、废水排放量年均降低7%”，怎么修改方针、目标、指标，以体现持续改进。,环境绩效、污染预防、持续改进,环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的结果。注：在环境管理体系下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制人和类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。持续改进：不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,环境管理体系、内部审核、审核员,环境管理体系：组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。注：1、管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。2、管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序过程和资源。内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。审核员：有能力实施审核的人员。说明：能力是基于教育、培训或工作经历获得的。能力是需要证实的。,组织、相关方,组织：具有自身职责和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。示例：如某总公司下设几个分公司，每个分公司只要具有自身职能和行政管理能力，这些分公司均可视为一个组织。否则，将不具备建立、实施、保持和持续改进环境管理体系的条件。相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响和个人或团体。理解：相关方可以是团体，也可以是个人。他们的共同特点是关注组织的环境绩效，或受到组织环境绩效的影响。,文件、记录、程序,文件：信息及其载体。注：媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。思考：1、测试中心的贮存在玻璃容器中的标准试剂、且容器上贴有标签，说明品名、浓度、保管期限等数据资料时，这样的标准试剂是不是文件？2、当该标准试剂的标签纸掉落后，还是不是文件？记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。例如：我所（公司）内约定俗成的为进行节能活动而要求随手关灯。,程序是否形成文件，应根据组织的情况确定，主要考虑以下五个方面的因素：1、不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；2、用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；3、保证活动一致性的需要；4、形成文件的益处。例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等。5、出于本标准的要求。,不符合、纠正措施、预防措施,不符合：未满足要求。注：要求是指GB/T24001标准的要求：环境法律法规、环境标准的要求；与环境管理体系有关的准则、惯例等的规定。纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。理解：纠正措施是针对已实际存在的不符合的原因所采取的措施，从而起到追究原因治本的作用，目的是以避免不符合的再次发生。预防措施：为消除潜在不符合原因所采取的措施。理解：预防措施是针对尚未发生但有可能发生的不符合原因而采取的措施，从而起到预防的作用。,标准学习、理解和示例,一、学习的方法关键词记忆示例1：4.1总要求组织应根据本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。理解：1、这是一个总体要求；2、管理体系的范围（包括场所、产品和服务），不等同于审核的范围（时间、产品范围、过程范围、现场范围、部门范围等）。,示例2：4.2环境方针,最高管理者应确定组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：（a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；P（策划），适用范围（b）包括对持续改进和污染预防的承诺；P（策划），内容（c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和组织应遵守的其它要求的承诺；P（策划），内容（d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；P（策划），内容（e）形成文件，付诸实施，并予以保持；D（实施）（f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；D（实施）（g）可为公众所获取。D（实施）理解：环境方针的内容必须包括“一个适用性、三个承诺、一个框架”。,日本东芝公司的环境方针（示例）,东芝公司认识到地球是人类不可替代的财产，留给后代一个良好的环境是人类的责任。为此公司积极推进在公司技术和财务能力许可范围内的环境保护活动，并保证尊重包含着东芝集团基本承诺和保护政策的下列原则：1.公司将推进环境保护作为管理的一项基本职责。2.公司确定与减少环境影响和无人预防相关的、与自身活动、产品和环境因素相关的目标指标。3.公司通过切实执行环境保护的措施寻求环境影响持续地降低。4.公司通过促进环境保护的活动，包括使用对环境无害的技术、设计和供应环境无害的产品，加强与企业所在地的合作等方式，来为社会做出贡献。5.公司遵守所有有关环境保护的法律法规、行业标准和公司标准。6.公司认识到自然资源的有限性，采取措施促进资源合理利用和保护。7.公司采取措施促进每一个员工对参与环境保护行动的理解。为促进整个东芝集团的环境保护，公司为其下属公司和合作公司提供支持和帮助。,某电冰箱生产企业目标指标（示例）,练习1：4.3.1环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,对环境因素学习的理解1：识别的范围,a.活动，一般包括：生产活动通常包括材料准备、加工制造、装备、调试、包装等；管理活动产品设计开发、工业设计、供应、销售等管理活动；辅助活动设备维修、动力供应、运输、仓储、实验室等；生活、后勤、办公活动办公室、食堂、医院、绿化、保洁等。b.产品，应考虑：组织生产/提供的产品；组织使用的产品。c.服务，应考虑：组织提供他人的服务组织使用的服务，如工艺协作方、建筑施工方、固废收集处理方、运输方等。,对环境因素学习的理解2：识别的对象,a.组织所使用的产品和服务中的环境因素；b.组织所提供的产品和服务中的环境因素。如：组织所提供的产品中环境因素是指，产品在使用和处置中能够产生环境问题的环境因素。c.对组织所使用产品的环境因素的控制和影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如：一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变输入原料有效地对环境因素施加影响；而一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。,对环境因素学习的理解3：识别应考虑的因素,a.三种时态的考虑过去：是指过去发生，虽然已不存在或已不再使用的活动、产品、服务，但这些活动、产品或服务遗留的影响仍存在。例如：1、机电中心修机间机加工车间地面因设备漏油所产生的油泥，地面已被污染，虽然当前没有漏油的情况，但这种影响将长期存在。2、生产部调浆房以往因浆料泄露、遗撒所形成的板结。现在：是指现场的、现存的、现有的，正在发生的。将来：是指现在还没有发生，但将来会发生的环境因素。但将来不是无限的，纳入组织的计划或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务中的环境因素，组织应加以识别（无论是期望还是非期望的）。注：以质量管理体系为例，控制范围内的产品是期望的，生产加工过程中产生的废品、边角料等是非期望的。,对环境因素学习的理解3：识别应考虑的因素,b.三种状态的考虑正常和异常的运行条件；关闭与启动的条件;可合理预见的紧急情况；示例1：生产部浆纱车间的分气缸正常使用中无跑冒滴漏情况，异常情况下，阀门、法兰、管件连接部位产生少量泄漏；紧急情况下，管路超压安全阀动作，蒸汽泄放、并因排气产生噪声和能源浪费；设备检修时冲洗缸体内部，会排出结垢及钢渣等。示例2：机电中心车床变速箱正常使用中变速箱无漏油情况，异常情况下，密封件密封性能下降有少许润滑油渗漏；变速箱开箱检修时，可能会有较多的润滑油泄漏。示例3：食堂燃煤炉灶生火及添煤时烟气黑度比正常运行时要高很多。,对环境因素学习的理解3：识别应考虑的因素,c.八个方面的考虑向大气排放：如粉尘、烟尘、有毒有害气体等的排放，排放方式包括点排放和无组织排放。向水体排放：工业、农业、生活污水的排放以及固体废物倾倒对天然水体的污染和破坏，排放方式包括点源污染和面源污染。造成土地污染：废水排放、农药、化肥、地膜、生物激素的使用和固体废物的堆放等。原材料和自然资源使用：原材料特别是不可再生资源的消耗/浪费，原材料中有害物质的释放等。能源使用：能源的消耗/浪费以及能源使用中产生废气排放等。能量释放：热、电磁辐射、电离辐射、振动等。废物和副产品：废物来自工业、农业、生活办公等，要特别关注危险废物的产生、存放、运输和处置活动。物理属性：如大小、形状、颜色、外观等。说明：仅从污染源的角度去考虑环境问题是不够的，有时还要考虑生态和社会方面的如水资源短缺、草原退化、文物保护等方面的问题。,标准学习的五个汇总程序,一、与“程序”有关的条款4.3.1、4.3.2；4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7；4.5.1、4.5.2.1、4.5.3、4.5.4、4.5.5。,标准学习的五个汇总成文,二、与“形成文件（简称成文）”有关的条款4.1（实现标准要求；界定管理体系范围）；4.2（e）（环境方针）；4.3.1（b）（重要环境因素）、4.3.3（环境目标和指标）；4.4.1（作用、职责和权限）、4.4.3（是否就其重要环境因素与外界进行信息交流）；4.5.1（监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况）,标准学习的五个汇总记录,三、与“记录”有关的条款4.4.2（能力证明、满足需求）、4.4.4（d、e）、4.4.5；4.5.1（监测和测量设备经过校准或验证）、4.5.2.1（评价适用法律法规的遵守情况）、4.5.2.2（评价对其他要求的遵守情况）、4.5.3（d）（采取纠正措施和预防措施的结果）、4.5.4；4.6（管理评审）,标准学习的五个汇总重要环境因素,四、与“重要环境因素”有关的条款（一）在策划界定要考虑的（共13个）4.2；4.3.2、4.3.3；4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7；4.5.1、4.5.3、4.5.4、4.5.5；4.6。（二）直接对重要环境因素进行控制管理的（共3个）4.3.3；4.4.6、4.4.7,标准学习的五个汇总传达,五、与“传达”有关的条款4.2（d）（环境方针）；4.4.1（作用、职责和权限）、,检查表的内容和应用,（1）检查表的内容审核项目到哪查？找谁查？查什么？（场所、部门、对象、活动；检查要点等）审核方法怎么查？（2）检查表的应用审核员自用的工作文件，无需批准；应按所编制的检查表实施审核，不要随意偏离；如发现审核范围有变化，可不局限于审核范围；如遇到不符合或重大线索，可临时增加审核内容。,现场审核抽样方案的设计,一、步骤明确总体确定抽样量抽取样本获取证据确定审核发现。二、抽样原则明确总体、合理抽样、合理抽样，降低“弃真存伪”的风险说明：1、圈定总体范围，从中抽样，用样本说明总体2、一定数量；注意分层；适度均衡；随即抽取；独立抽样；覆盖总体。,检查表编写的思路,依据审核计划，按照标准和EMS文件的要求编写；按过程（要素）审核：应按过程自然流程（顺向或逆向）编写，内容应该覆盖该过程相应条款内容；主要过程应重点审核；按部门审核：主要职责（过程）必查，要注意过程完整性，以及所涉及部门的连续性和接口；说明：无论按过程（要素）还是按部门都要反映过程方法（对输入、输出、活动及其之间相互关系的识别和管理的审核）。检查受审核方如何PDCA循环：策划（包括目标及实现目标所需的过程和资源）实施检查处理。,编制审核某部门的检查表的思路,在部门内进行审核时，要按过程方法审核，同时体现审核该部门如何循环PDCA的，一般部门可以按如下思路：1、查该部门的职责（即查4.4.1）是什么？2、查部门的人员及其分工？3、必要时，查相关人员的能力（即查4.4.2）？4、所涉及的要素及先后次序有：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3。,实例：某一公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库的EMS检查表？答案：4.4.1仓库负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责各是什么？抽35人询问；4.3.1有哪些活动（搬运、储存、装卸、发放）？存放了哪些化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）？有哪些设施（搬运工具、装卸工具）？抽35人询问，或查相应的台帐各抽样35种。仓库识别了哪些环境因素？查充分性？查如何进行环境影响评价？有哪些重要环境因素？所要记录、抽重点核查，评价是否采用与法律法规和其他要求作对照？该检测的是否测量？使用其他评价方法是否得当？查针对这些重要环境因素策划了哪些控制措施？询问/查询策划的信息。,4.3.3针对哪些重要环境因素制定了目标？查目标文件？是否可测量？是否体现持续改进？各抽样35种。是否针对目标（或指标），制定了管理方案？管理方案规定了哪些职责和权限、方法和时间表？方案运行如何？查管理方案有关文件，抽样35种。4.4.2仓库管理人员的能力要求是什么？对照要求，查是否具备相应的能力？包括检查他们是否了解化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）的材料安全数据（MSDS）？查35人。,4.4.6仓库现场如何对化学品进行分区储存（氧化剂：双氧水；还原剂：香蕉水和丙酮的分区，不同灭火方法的化学品的分区等）、防潮、防水（垫板）、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关在外）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温（小于或等于30摄氏度）、通风、监测？容器密闭性如何？产品及其安全标识、仓库区内外的警示标识（防火）有哪些？抽3种账物卡，查是否相符，核查危险化学品管理的合规性？查危险化学品出入库的核查、登记记录？,4.4.7识别了解有哪些紧急情况？制定了哪些应急准备和响应预案？预案是否按国家安全生产监督总局预案编制导则规定编制？是否评审了预案？如何进行了演练？对不适宜的，做了哪些改进？查准备了哪些符合要求的灭火设备（干粉灭火器、砂土等）；应急冲洗装置、洗眼装置有哪些？各抽样35种。4.5.1是否对目标、管理方案的满足程度、运行准则、法律法规的符合性进行了监视和测量（包括合规性评价）？效果如何？查相应的记录各35种。4.5.3针对哪些事件、事故和不符合，采取了纠正措施和预防措施？有效性如何？查抽样35种。,按过程（要素）编制检查表的思路,确定涉及到的部门（主管部门/相关部门）的审核顺序可按先主管部门，后相关部门的顺序或反向。逐个查涉及的部门所负责过程的预期结果及其目标，注意结合准则（标准/法规/体系文件等）条款的要点、抽样原则和该过程应该实施的PDCA循环。按以上各项要求来编制检查表，进行审核。,编制对“记录控制”过程进行审核的检查表,一、先到主管部门查：是否有记录控制程序？查程序的内容是否符合标准相应条款的要求？查策划的记录控制的预期结果是什么？有无制定相应的管理目标？询问总共有多少种记录？查询记录清单；分层：本部门产生的和其他部门传递过来的记录各有多少种？分别各抽查35种记录，检查以下问题：（一）记录标识是如何规定和实施的？（二）记录的储存和保护是如何规定和实施的？（三）记录保存期市如何规定和实施的？（四）这些记录能否作为符合要求和管理体系有效运行的证据？（五）记录是否清晰和易于识别，是否便于检索。,编制对“记录控制”过程进行审核的EMS检查表,查本主管部门是如何按照PDCA思路，对本部门的“记录控制过程”进行监视和/或测量的？例如：是否征询生产车间等其他相关部门对“记录控制程序”的意见，以此来评估本部门对记录控制的能力？查是否实现了预期结果和管理目标？查各部门提出的反馈信息是否得到了验收、分析，并实施了改进措施？查改进的有效性？二、按审核计划对生产车间、其他管理部门检查/验证记录实际控制的有效性。,信息的收集和验证,与审核过程有关的术语审核证据定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。理解：审核证据与审核准则有关；应能够验证、可复查、可追溯；可以是记录、事实陈述或其他信息；可以是定量的，也可以是定性的。,信息收集的方法,提问的方式（谈）封闭式可以用简单的“是”或“否”回答。特点：用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小。开放式答案需要解释或表达。特点：可获取较大的信息量；有时会浪费时间。具体采用哪种方式根据现场实际情况来定，目的是用较短的时间获取最有效的信息。,开放式的七问5“W”2“H”,1、What什么；2、Who谁；3、Why目的；4、Where何处；5、When何时；6、How如何；7、Howmuch多少。,查阅,文件：文件的符合性、有效性、可操作性及其管理。记录：记录的客观性、完整