2011年证券从业资格考试《证券交易》

一、单项选择题1、证券交易的特点主要是(b )a、流动性、安全性和收益性b、流动性、收益性和风险性c、流动性、安全性和风险性d、盈利性、安全性和风险性2、我国证券市场的设立始于(C)-年。a、1990 B和1990c、1986 D和19843、从2009年起，中国在61个大中城市开放了国库券市场。a、1986 B和1987c、1988 D和19894、1992年，(d )上海证券交易所上市是我国证券市场国际化进程的开始。a、可转换债券b和优先股c、转股d、人民币特殊股5、以下基金的收购价和售价确定说法正确的是(a )a、资产净额外，另外的手续费b、资产净额确定c .资产总额加上一定的手续费d，按资产总额确定6、可转换债券是指在一定期限内可以兑换(d )的债券。a、基金b和优先股c、任意证券d、普通股7、金融期货交易是指以(d )为对象进行的流通转让活动。a、金融产品b、金融期货c、金融衍生工具d、金融期货合约寄存证是指在一国证券市场流通的外国企业的有价证券的代表(b )。a、债权证明b、可转让证书c、所有权证明书d、所有权证明书9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均执行(a )。a、会员制b、公司制c、合同制d、合同制10、关于交易所的席位说法正确的是(c )a、有形座位申报速度高b，我国目前只有有形座位c、我国有普通席和特别席的区别，所有国家有普通席和特别席两种11、以下关于证券交易商的说法错误的是(d )a、作为代理人的证券交易b、作为收入来源接受的佣金c、交易中不承担价格风险d，收入来源为买卖价格差12、不符合下列经济商权利和义务的是(b )a、对委托人的所有委托事项负有保密义务b，客户资金不足的，向客户提供融资c .与客户认真签订证券买卖代理协议d，委托给委托人买卖的内容需要真实的证明和记录13、关于国内居民个人开设b股资金账户和股票账户，以下说法错误的是(d )a、b股开设资金账户的最低金额为等价1000美元b，国内商业银行必须向国内居民个人发行存款证明书c、b股资金账户可以向证券经营机构转让b股账户d、国内居民个人和非居民之间的b股协议14 .目前我国上海证券交易所实行的证券保管制度为(a )a、中央登记结算公司统一管理和证券公司法人集中管理和投资家指定交易制度b、中央登记公司统一管理和证券营业部个别管理的二级管理制度c、中央登记结算公司统一管理和证券公司法人集中管理制度d、管理证券公司制度15、以下哪种方式是进行资金访问的主要方式(b )a、证券营业部自我资金存取b、证券公司自我资金存取c、银行代理资金访问d，委托银证网转账访问关于客户，错误的是(d )a、股票100股为单手b、基金100单位为单手c、债券1000元面额为一手d，基金1000股为一手d17、关于委托方式，错误的说法是(d )a、柜台委托和柜台委托以外的委托b、柜台委托由委托人自身或其代理人分为证券营业部的交易柜台c、电话委托是电话转发委托和电话自动委托d，口头委托是比较普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见、利润分配方案、公积金增资方案经公司股东大会批准后，公司董事会应在股东大会召开后(b )内完成股息(或股份)的分配(或增资)。a，一个月b，两个月c，3个月d，10天19、收集竞价确定谈判价格的原则是(d )a、价格优先原则b、时间优先原则c、价格优先和时间优先原则d、最大交通量原则20、b股交易的说法错误的是(a )a、上海证券交易所以1000股为交易单位b、深圳证券交易所以100股为交易单位c、上海证券交易所的价格变动最小单位为0.002美元d，b股目前实施T 3周转交易制度关于证券的自营业务，正确的说法是(d )a、买卖对象为上市证券b，主要收入为佣金收入c、只有综合证券公司办理自营资格d、证券专业机构办理自营业务应符合一定条件22、证券自营业务资格证明书自中国证监会发行之日起(a )以内有效。a，一年b，两年c，3年d，无时间限制23、证券公司在自营账户持有的权益系证券的成本计算总额不得超过其(b )的80%。a、总资产b和净资产c、注册资本d、所有权24、证券专门机构必须从事证券自营业务的条件是()a .拥有1000万元以上净资产和1000万元以上净资产。拥有2000万元以上的净资产和1500万元以上的净资本。拥有2000万元以上的净资产和1000万元以上的净资本拥有1000万元以上的净资产和2000万元以上的净资产标准答案： c25、不符合以下内慕信息的是()a、发行人的经营政策或经营范围发生了重大变化b .发行人产生重大债务c .持有发行人10%以上股份的股东，其持有状况发生变化d、发行人董事长、1/3以上董事或会计变更标准答案： c26、不符合下列证券自营业务特点的是()a、决策自主性b .价格波动性c、交易的风险性d、收入不稳定性标准答案： b关于柜台的自营买卖，正确的说法是()a、柜台的自营买卖比较集中b .交易手续繁杂c .只买卖债券d，交易量大标准答案： c28、证券登记结算机构的设立，资本金不得少()a、人民币一亿元b、人民币二亿元c、人民币三亿元d、人民币五亿元标准答案： b29、清算、交接和收取的原则是()a、净额清算原则和金钱清算原则b、净额结算原则和双向通过原则c、金钱品两清原则和双向过户原则d .每天审视市政原则和金钱原则标准答案： a30、清算、交接、交接的说法不正确的是()a、证券的接受叫做交接b，我们称之为领取资金c、清算后交接、收取d，先交付清算标准答案： d31、我国证券市场采用的是()a、法人结算模式b、自然人结算模式c、证券公司结算模式d、销售部结算模式标准答案： a32、上海证券交易所资金的清算和收取以- -为明细计算单位。a、会员公司取得的交易席b、会员公司账户c、会员公司客户d，证券公司保证金账户标准答案： a特约日交付是指双方达成交易后()a，30天内交货b，15天内交货c、三天内交货c、任何日期的交接标准答案： b我国上海证券交易所的a股例行日交付是指割让日()a、当天b、第二天c，第三天d，第四天标准答案： b35、b股T 3交易，证券登记结算机构-下午向结算会员发出结算交易通知书。a、T 0日b、T 1日c、T 2日d，T 3日标准答案： b36、交易日次日上午，资金交易账户的资金馀额不足支付收款的会员单位的，当日下午-前必须向资金交易账户补充资金。a，14点b，15点c，16点d，17点标准答案： d37、证券清算、交接两个过程统称为()a、收到b、登记c、结算d、过户标准答案： c38、投资者一般代理- -清算的交接、交接。a、证券交易所b、证券结算机构c、证券交易所d，上市公司标准答案： c39、法院判决产生的所有权转让人、受让人的变更属于()a、交易性家庭b、非交易性家庭c、账户失去了账户d，两者都不属于标准答案： b40、上海证券交易所开业初期实施的交易过户规则是()a .双向过户b、T 0交易c、T 1交易d .单向通行标准答案： a41、证券回购的本质是()a、信用贷款b .通过抵押提取资金c .发行债券融资d，杠杆金融标准答案： b42、上海证券交易所于2009年开始了以国债为主要品种的回购交易。a，1991b，1992c，1993d，1994年标准答案： c43、不属于证券回购交易业务的主要场所是()a、上海证券交易所b、深圳证券交易所c、国务院和中国人民银行认可的全国银行间同业市场d，场外交易市场标准答案： d44、投资者回购交易只能在证券公司进行，交易所的资金清算和债券管理在证券公司的- -内进行。a、投资者帐户b、自营账户c、经纪账户d、保证金账户标准答案： b45、在回购交易中，证券融资者从回购成交到回购日期之间在注册结算机构保留的标准券数少于回购抵押的债券数的情况下，按-的规定处罚。a、保证金不足b .透支c .卖空国债d .信用交易标准答案： c46、国外证券市场一般采用- -回购交易报价方式。a、年收益率b、最终收益率c、持有期收益率d，有期限的回购价格标准答案： a-年起，上海证券交易所为证券回购交易，必须将年收益率作为证券回购交易的估算方式。a，1992b，1993c，1994d，1995年标准答案： c48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所刚开展债券回购业务时，其品种设置为-a、标准的b、非标准的c，两者都有d，一般是标准的标准答案： b不属于上海证券交易所国债回购品种的是()a、7天国债b，14日国债c，21日国债d，28日国债标准答案： c50、上海证券交易所某国债面额为100元，回购价格为110元，回购天数为90天，年收益率为()a，10%b，20%c，30%d，40%标准答案： d51、对申请设立证券营业部的资本金要求为()a、营运资金人民币400万以上b .运营资金不低于人民币500万c、运营资金不少于人民币800万.”d .营运资金不低于人民币1000万元标准答案： b关于证券营业部的建设计划，以下说法不正确的是()a、拟建的申请人必须在中国证监会批准之日起6个月内完成b、逾期未完成，原批准文件自动到期c .在特殊情况下可以延长期限d，延长期限不得超过6个月标准答案： d53、证券营业部的说法错误的是()a .属于非法人机构b .可以以承包、租赁方式经营c .不得以合资、合作方式设立d .不得设立未经批准的营业场所标准答案： b54、以下哪一项不是申请设立证券服务部的必要条件()a、证券公司没有新发生挪用客户结算资金的行为b、拟与证券公司成立证券服务部的证券营业部内部控制制度健全，规则完善c，最近两年经营没有亏损d .有健全的风险管理制度标准答案： c55、证券服务部不能从事下列业务()a .提供证券交易行情b .为客户提供资金访问c .提供合法的信息咨询d .提供电话委托、自助委托等柜台以外的委托方式标准答案： b56、证券营业部的业务错误根据业务性质来区分()a、出纳错误、交易错误b、出纳错误、事故性错误c、事故性失误、非事故性失误d、事故性失误、责任性失误标准答案： a57、对于责任性的错误，处理方