2012年版证券从业资格考试大纲

2012年版证券从业者资格考试概述_证券交易(最新版本)这一部分的内容包括证券交易的定义、原则和要素。交易机制、交易程序特别交易问题；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、保证金交易和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、支付概念及其应用。通过本节的学习，要求熟悉证券交易程序、交易规则、中介、自营、客户资产管理、保证金和债券回购交易的流程、特性和管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，采取清算和缴纳的基本原则、程序和结算风险及预防措施。第一章证券交易概述把握证券交易的定义、特点和原则。熟悉证券交易的类型。熟悉证券交易方法。熟悉证券投资者的类型。掌握证券公司设立的条件和可开展的业务。熟悉证券交易场所的含义。掌握证券交易所及证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的类型和目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。熟悉证券交易所会员的日常管理。熟悉违反证券交易所会员的处罚规定。熟悉证券交易所交易席，交易单位的意义，管理方法。第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的类型。掌握证券账户开立的基本原则和要求。熟悉证券托管和证券托管概念。掌握我国证券托管制度的内容。熟悉证券委托的形式。掌握委托命令的内容。掌握委托接受程序和流程。掌握委托执行的申报原则和申报方法。熟悉撤销委托条件和程序。掌握证券交易的投标原则和投标方法。熟悉证券买卖的交易费用类型。掌握各种交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司和客户之间的清算和结算程序。第三章特殊交易问题和监督掌握着上海证券交易所大量交易和深圳证券交易所合并协议交易平台事业的相关规定。熟悉旋转交易系统。熟悉股票交易的特别处理规定。熟悉中小企业板股票停止上市和终止上市的特别规定。熟悉创业板股份退市风险警示等风险警示处理规定；掌握行车价格、收盘价的生成方法。熟悉证券交易所上市证券上市、上市、停止和再发行规则。掌握证券除权(利息)处理方法及除权(利息)价格计算方法。熟悉证券交易例外处理规定。熟悉固定收益证券集成电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息披露和管理规则。掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。熟悉合格海外机构投资者证券交易管理相关规定。第四章证券经纪业务熟悉证券经纪业务的意义和特点。把握证券经纪关系的建立过程。请熟悉证券交易委托代理协议的主要内容。掌握交易结算资金账户开立要求。掌握客户证券交易结算资金第三方存款的主要内容。熟悉证券交易委托人和证券经纪人的概念、权利和义务。熟悉证券经纪业务账户管理、委托销售、清算交货管理要求和操作规范。熟悉投资者教育、适度管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和做法。熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。熟悉证券经纪业务的风险类型。熟悉中介事业的风险防范措施。熟悉经纪业务监督的一般要求。熟悉中介事业的禁止行为。熟悉中介业务的监管措施和法律责任。第五章经纪业务相关惯例掌握股票在线发行的意义和类型。掌握股票网络发行资金申购的基本规定及操作程序。掌握分红的运营过程。掌握股票贡献的运营过程。熟悉股东大会网络投票运营规定。熟悉上市开放式基金业务的相关规定。熟悉交易开放式指数基金业务的相关规定。熟悉拘捕令工作的相关规定。熟悉可转换债券转换过程。把握证券公司代理股票转让的意义和业务范围。熟悉证券公司从事代理股权转让服务事业的资格条件。掌握代理股票转让的基本规则。熟悉紧急上市股份有限公司股票行情转让的一般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义。熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件和业务范围。掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。第六章证券自营业务把握证券个体经营的意义、投资范围和特点。掌握证券自营业务管理的基本要求。请熟悉证券自营业务禁止内容。熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。第七章资产管理工作把握资产管理工作的意义和类型。熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。熟悉客户资产托管的相关法规和要求。熟悉方向资产管理业务的基本原则。熟悉方向资产管理业务运营的基本规范。熟悉方向资产管理合同应包含的基本知识。熟悉方向资产管理业务内部控制的基本要求。熟悉资产管理业务运营的基本规范。熟悉制定收集资产管理计划的提交和审批程序。熟悉资产管理计划手册的基本内容。熟悉资产管理合同的主要内容。熟悉聚合资产管理业务的证券公司和客户的权利和义务。熟悉资产管理业务禁止相关规定。熟悉资产管理业务的风险和防范措施。熟悉资产管理工作的监管措施以及资产管理工作相关规定违反的法律责任。第八章保证金交易掌握利润交易的意义，熟悉利润交易资格管理的基本要求。掌握利润交易业务管理的基本原则。掌握利润交易业务的账户体系。熟悉保证金交易客户的申请、客户信用调查、客户的选择标准；熟悉保证金交易合同和风险公开书的基本内容。熟悉客户开户的基本要求和担保品及信用提交的基本事项。掌握利润交易的一般规则。了解目标证券的范围。熟悉有价证券充电毛利计算、毛利比率和计算、毛利可用馀额和计算、客户保修监控等。熟悉保证金交易过程中证券的权益处理。毛利交易业务信息披露和报告。熟悉证券公司保证金交易业务的风险类型和控制。熟悉保证金交易业务的监管措施和法律责任。熟悉证券转口业务的概念、业务规则、资金及证券的来源、股权处理和监督管理。第九章债券回购交易把握债券质押回购交易的概念。掌握证券交易所债券质押回购交易的基本规则。熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。熟悉债券购买回购交易的含义。熟悉银行间市场购买回购相关交易规则、风险管理及监管和处罚措施。熟悉上海证券交易所收购式回购交易的基本规则及风险管理。掌握中国债券回购交易的清算和支