四川省2015年下半年基金从业资格：期权合约的类型试题

四川省2015年下半年基金从业资格：期权合约的类型试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会 2、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D反洗钱相关法律法规规定的异常交易3、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+3 4、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.725、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约_。A减少2.5%B减少2%C增加2.5%D增加2% 6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 7、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额 8、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D是替代储蓄的等效理财方式 9、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B每个有效证件可以开设1个以上基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 10、证券交易所在性质上不是_。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织11、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人，基金托管人B基金投资人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人 12、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 13、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况14、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化 15、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D混合型基金 16、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 17、基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 18、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金 19、基金销售监管体系由_等组成。A监管手段B监管机构C监管对象D监管内容 20、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有_。A估值频率B申购费率C交易价格D价格操纵及滥估问题 21、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 22、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格23、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 24、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。A资本充足率必须达到监管要求B必须设立负责基金代销业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/325、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 2、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部3、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 4、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。AETFBLOFCETF联接基金D分级基金5、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 6、具有良好择股能力的基金经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C超配绩优行业或板块D低配绩差行业或板块 7、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括_。A基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定C协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项D基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息 8、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会 9、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。A以服务为中心、客户至上B以产品为中心、客户至上C以服务为中心、公司至上D以产品为中心、公司至上 10、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证11、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 12、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D5 13、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率14、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 15、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 16、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向_下达投资指令。A：研究部B：交易部C：监察稽核部D：市场部 17、基金托管人的职责包括_。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B编制中期和年度基金报告C按照规定召集基金份额持有人大会D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 18、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 19、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 20、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平 21、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 22、关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券23、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系