当代国际贸易理论知识(ppt 83页).ppt

2020/6/10,1,第五章当代国际贸易理论,2020/6/10,2,本章安排第一节里昂惕夫之谜及其相关解释第二节产业内贸易理论一、产业内贸易理论二、需求决定的贸易模式三、规模经济理论与国际贸易四、不完全竞争理论与国际贸易,2020/6/10,3,第一节里昂惕夫之谜及其相关解释,2020/6/10,4,一、里昂惕夫反论（或之谜）,瓦西里.里昂惕夫(WassilyLeontief1906-1999）,是出生于俄国的当代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届（1973）诺贝尔经济学奖获得者。投入产出经济学是其代表作，该书收录了他从1947年到1965年公开发表的11篇论文，其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：国内生产和对外贸易：美国地位的在审查（1953）和要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析（1956）。,2020/6/10,5,里昂剔夫之谜的产生背景,第二次世界大战后，国际贸易迅猛发展，贸易结构和地区分布等发生了很大的变化，传统的国际贸易学说，俄林的生产要素自然禀赋学说和哈伯勒的机会成本说等无法解释国际贸易中出现的一些新现象，结果引起了经济学家们对已有学说的怀疑。“里昂剔夫之谜”就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说而提出的一种质疑。,2020/6/10,6,里昂剔夫之谜的内容,根据俄林的生产要素自然秉赋说，各个国家都应该出口那些密集使用其丰裕要素生产出来的产品，进口那些密集使用其稀缺要素生产的产品。美国是个资本相对丰富、劳动力相对缺乏的国家，根据H-O理论它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。即出口产品包含的资本-劳动要素比例应高于进口产品所包含的资本-劳动要素比例，即Kx/Lx/Km/Lm1,2020/6/10,7,里昂剔夫用投入产出分析法对美国1947年200种进出口商品的要素（资本和劳动力）结构进行了对比分析，计算出每百万美元进口替代商品和出口商品所使用的资本和劳动量，得出的结果却与俄林所说的不同。,2020/6/10,8,结论,从上表可以看出：美国出口的是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品。这一现实与理论大相径庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”。,2020/6/10,9,“美国参与国际分工是以劳动集约度而不是以资本集约度高的生产专门化为基础的。换句话说，这个国家进行对外贸易是为了节约它的资本并解决它的过剩劳力问题，而不是相反。许多人都认为，同其他国家比较，美国经济的特点是资本的相对过剩和劳力的相对不足，现在证明这种看法是错误的。”,2020/6/10,10,二、里昂惕夫之谜的相关解释,里昂惕夫有效劳动说凯南-人力资本说凡尼克自然资源要素论明海斯要素密集度逆转理论斯蒂芬不同偏好与贸易格局维农产品生命周期说,2020/6/10,11,1、有效劳动说,里昂惕夫,基辛,（人类技能说或劳动效率说）,2020/6/10,12,里昂惕夫认为:“迷”的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的,因此，他从有效劳动的角度做出解释：从有效劳动数量来看，美国应该为有效劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。美国工人的劳动效率比其他国家高，他认为这是由于美国企业管理水平较高，工人所受的教育和培训多、较好，以及美国工人具有较强的进取精神。所以美国单个劳动者的生产效率约为其他国家的3倍，则其劳动数量应是现存劳动量的3倍。,2020/6/10,13,基辛：认为劳动熟练程度不同是国际贸易产生的重要原因之一。他利用1960年美国的人口普查,将美国企业职工的劳动分为熟练劳动和非熟练劳动.熟练劳动包括科学家和工程师、技术员和制图员、机械工人和电工、熟练的手工操作人员、办事员、销售员等的劳动。非熟练劳动指不熟练和半熟练工人的劳动。,2020/6/10,14,出口商品进口商品国家熟练劳动非熟练劳动熟练劳动非熟练劳动美国54.645.442.657.4瑞典54.046.047.952.1西德52.247.844.855.2意大利41.158.952.347.7印度27.972.153.346.7,结论：资本较丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集商品。,2020/6/10,15,2、人力资本说,认为，生产过程中的劳动是不同质的，这种不同质表现在劳动效率的差异，这种差异主要是由劳动熟练程度所决定的，而劳动熟练程度的高低，又取决于对劳动者进行培训、教育和其他有关的开支水平，即对智力开发的投资，因此，高的劳动效率归根结底是对人力投资的结果,即人力资本。美国工人身上蕴含大量的资本因素，美国的劳动密集是高效率、高技术、高熟练度的技术工人的密集，因此，把人力资本投资的资本加入到实物资本中，美国出口产品中的资本密集度将显著上升。“谜”即可得到解释。,凯南(P.B.Kenen),2020/6/10,16,3、要素密集度逆转,要素密集度逆转（factorintensityreversal）:在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。,2020/6/10,17,kx,ky,ky,kx,1,2,L,O,K,X,Y,要素密集度逆转,X的生产要素替代弹性比Y的生产要素替代弹性小，即X等产量曲线的弯曲程度小于Y等产量曲线的弯曲度。当要素相对价格为1时，X为资本密集型产品；当要素相对价格为2时，X为劳动密集型产品。,2020/6/10,18,18,因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆转存在的情况下，这可能会造成误会。,2020/6/10,19,4、需求逆转（demandreversal）,需求逆转:当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进出口方向发生改变。,2020/6/10,20,pb,X,A,B,pa,Y,B,A,O,需求逆转,2020/6/10,21,21,里昂惕夫之谜的解释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,2020/6/10,22,5、产品生命周期说,弗农,威尔士,产品创新时期,产品成熟时期,产品标准化阶段,产品生命周期理论试图从技术变化的角度解释国际贸易的动态变化。,2020/6/10,23,发展中国家,模仿国,创新国,净出口,净进口,创新,标准化,成熟,2020/6/10,24,产品生命周期对国际贸易理论的发展,1、生产要素密集度的动态化创新期：知识、技术密集型产品成长成熟期：资本密集型产品标准化：劳动密集型产品2、贸易国比较利益的动态转移创新期：创新国具有比较利益成长成熟期：一般发达国家及新兴工业化国家或地区具有比较利益标准化：一般发展中国家具有计较利益,2020/6/10,25,思考,产品生命周期理论是如何分析比较优势的动态变化的？这一理论对发展中国家有何意义和启示？,2020/6/10,26,第二节产业内贸易理论,2020/6/10,27,二战后，特别是20世纪60年代以来，国际贸易出现一系列引人注目的新倾向：一是发达的工业化国家之间的贸易量大大增加；二是同类产品之间的贸易量大大增加。国际贸易中出现的这种倾向，用“比较优势”和“要素禀赋”理论是难以解释的；当代经济学家力图对此作出解释，提出“产业内贸易”新概念。,2020/6/10,28,格鲁贝尔认为，在当代国际贸易的产品结构上，主要有产业间贸易和产业内贸易两大类。产业内贸易是指一个国家既出口同时又进口同种产品以及同一产品的中间产品的贸易，如美国向日本出口计算机同时又从日本进口计算机零配件。,美国经济学家格鲁贝尔（HGGrubel）等人发现发达国家之间的贸易是产业内同类产品的相互交换。1975年格鲁贝尔和劳埃德（Lioyd）合著了一本产业内贸易，系统地论述了这一理论。,产业内贸易理论,2020/6/10,29,产业内贸易的分类相同产品的产业内贸易：指完全可以替代的商品之间的贸易。这类商品具有很高的需求交叉弹性，消费者对这些商品的偏好完全相同。差异产品的产业内贸易：指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品之间的贸易。它的需求交叉弹性小于前一类产品。有水平差异；技术差异；垂直差异三种差异类型。,2020/6/10,30,产业内贸易的成因,1、差别产品：分为垂直差别和水平差别。水平差别：品牌与款式的差别垂直差别：性能与质量方面的差别2、规模经济：一个国家不可能生产所有差别产品来满足本国消费者的需求，本国的厂商只能满足本国主流消费群体的需求。3、重叠需求：不同国家收入水平相似的消费者需求偏好相似，需求重叠为差别产品的国际贸易提供了市场基础。,2020/6/10,31,二、需求偏好相似理论：林德假说,用国家之间需求结构相似性来解释工业制成品贸易发展。,瑞典经济学家斯戴芬伯伦斯坦林德（StaffanB.Linder）于1961年在其论文论贸易和转变提出的。,2020/6/10,32,林德认为：国际贸易是国内贸易的延伸，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。,2020/6/10,33,基本观点：,产品的出口建立在国内需求基础之上,制成品贸易应该发生在两国具有重叠需求的商品之间,一国需求偏好取决于该国的平均收入水平,产品流向、贸易量取决于两国需求偏好相似的程度,2020/6/10,34,Q（产品质量）MEDCBAOY1Y2（Y）人均收入水平,2020/6/10,35,如果两国的经济发展水平越接近（人均收入越接近）,则需求重叠部分越大,两国的消费需求偏好越接近,两国发生贸易的可能性就越大，并且是产业内贸易,2020/6/10,36,根据林德论，贸易按照以下流程进行：一国人均收入水平提高对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加（恩格尔定律）带动本国工业制成品生产增加，结果使产量的增加超过了需求的增长，从而有能力出口对于这类产品，只有收入水平相近的国家才会有较多的需求，因而出口对象国是收入水平相近，需求相似的国家，这样就使得两国间贸易量增大。林德的理论从偏好相似和重叠需求的角度，对发达国家之间的北北贸易的快速发展作出了解释，所以称为“重叠需求论”。,2020/6/10,37,重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同,要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industrytrade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industrytrade），即制造业内部的一种水平式贸易。,相互需求理论部分的解释了产业内贸易发展的原因，传统比较利益论认为各国经济发展水平越接近，其开展国际贸易的可能性越小；需求偏好相似理论则相反，这可能更接近国际贸易实际，因此，它是对比较利益论的重要补充。,2020/6/10,38,三、规模经济理论与国际贸易,规模经济理论可以较好地解释发达国家之间工业品的“双向贸易”。,2020/6/10,39,随着生产规模的扩大，产品的产量会随着投入要素的增加而增加，每单位产品的平均成本也会随之而下降，这种情况称之为“规模报酬递增”或“规模经济”。随着产量的不断增加，规模报酬将达到最佳顶点，在一定的范围内，平均成本不会随产量的增加而降低，这种情况称之为“规模报酬不变”。随后，当生产规模继续扩大时，平均生产成本将会因为规模过大，管理与合作效率下降而上升，这种情况称之为“规模报酬递减”或“规模不经济”。,39,1、规模经济的含义,2020/6/10,40,外部经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大，由于同行业内企业的增加和相对集中，在生产、信息收集、产品销售、辅助性服务等方面的成本就会降低，从而增强企业的竞争优势与生存发展能力。,2020/6/10,41,内部经济主要来源于企业本身规模的扩大，由于生产规模的扩大和产量的增加，企业能够充分发挥各种生产要素的效率，更好地组织企业内部的劳动分工和专业化，提高企业生产资源的利用效率，从而使单位产品的平均固定成本下降。,2020/6/10,42,规模报酬递增，尤其是内部规模报酬递增会破坏完全竞争，导致独占和倾销，但这为国际贸易直接提供了基础，因为规模收益能够产生比较优势。,2020/6/10,43,2、外部规模经济与国际贸易,2020/6/10,44,行业地理位置的集中带来的外部规模经济效应，随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低；行业内每个企业从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累，即阿罗（Arrow）所说的“干中学”（Learningbydoing）效应。,（1）外部规模经济产生的源泉,2020/6/10,45,“干中学”是指落后的国家或行业不用经过专门的研究与开发，而是在技术外溢的过程中通过边干边学获取先进技术。,2020/6/10,46,（2）肯普模型（Kempmodel),专门讨论外部规模经济对贸易模式的影响。,2020/6/10,47,B,P2,O,P,E,M,N,F,G,C1,P1,A,2020/6/10,48,在自给自足经济条件下，国内均衡相对价格水平是P，价格线与生产可能性曲线和社会无差异曲线相切于E点，实现了国内经济均衡。但这个均衡点是不稳定的。当生产组合沿着生产可能性曲线向右下方（扩大B的产量）移动时，商品B的相对边际成本随着产量增加越来越低，小于均衡价格P，生产者从中获利。并且其边际成本与价格差异越大，专业化生产B的动力越大，越有利。反之亦然。,2020/6/10,49,如果两国生产条件和需求条件完全一样，则他们有相同的生产可能性曲线和社会无差异曲线。生产和消费均衡点均为E，没有贸易发生。如果一国B行业发展较快，有更多的企业进入，该国经济将由E点沿着生产可能性曲线向右下移动，比如在F点达到暂时稳定。另一国相反，正好向A行业方向发展。这时两国就出现了价格差异。贸易三角形也即形成。两国福利都得到改善。如果两国专业化到极端，即专门生产某种产品，福利改善即达到最优。,2020/6/10,50,B,P2,O,P,E,M,N,F,Pw,G,C1,C2,E1,P1,A,2020/6/10,51,该模型说明了外部规模经济导致国际贸易，解释了“北北贸易”。,2020/6/10,52,（3）具有规模经济的企业参与贸易的情形,假设日本和美国都是资本丰裕国家，有相同的生产技术和资源禀赋，所以两国生产资本密集型汽车的成本曲线完全一样。并假定汽车行业有卡车和轿车两种差别产品，在两国也有完全相同的长期平均成本曲线。,2020/6/10,53,轿车的成本曲线,P,C,P,C,2.0,2.0,LAC,LAC,QT,QT,O,O,1.5,1.5,200,100,200,100,美国,日本,2020/6/10,54,卡车的成本曲线,P,C,P,C,2.0,2.0,LAC,LAC,QT,QT,O,O,1.5,1.5,200,100,200,100,美国,日本,2020/6/10,55,开放市场后，两国生产者面临的市场不再局限于本国。企业有可能通过增加产量形成规模经济，使平均成本下降。如果美国先行一步，将轿车生产扩大至200万辆，成本和价格随之降到每辆1.5万美元，就有可能占领日本市场。在市场被瓜分的情况下，日本生产轿车的成本被抬高，没有必要继续生产轿车与美国竞争。因为竞争的结果只是把美国轿车赶出日本市场，回到没有贸易状态。一国资源总是有限的，美国不可能同时生产所有产品。日本将资源转移到卡车生产上，将产量扩大至200万辆，并以每辆1.5万美元的低价向美国出口。由此形成两国的分工生产和汽车的双向贸易。,2020/6/10,56,分工和贸易的结果使两国生产成本和产品价格都降低，资源得到更有效使用，各国的消费量也没有减少。,2020/6/10,57,（4）结论,只要有规模经济存在，即使生产技术、资源禀赋和需求偏好完全相同的国家，也照样可以发生专业化分工和贸易。,2020/6/10,58,需要注意的问题：,基于规模经济的专业化分工及国际贸易，其贸易格局的确定具有相当的随意性，历史和偶然的因素在引导一国专业化生产方向和区位配置时往往起着决定性的作用。,2020/6/10,59,3、内部规模经济与国际贸易,（1）具有内部规模经济的垄断竞争企业,2020/6/10,60,在垄断竞争下，行业内虽然仍有许多企业，但企业的规模一般要大得多。每个企业并不生产完全相同的产品，而是相互之间有一定替代性的差异产品。由于每个企业生产的产品不一样，各个企业都对自己的产品有一定的垄断力量。企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线。也就是说，消费者不会因一个产品稍微提高一点点价格而全部转向另外的产品，也不会因为一个产品稍微降价就全部转向该产品。,2020/6/10,61,另一方面，由于产品之间的可替代性，企业之间也存在着相当的竞争性。如果垄断竞争企业在短期有经济利润，则会引起更多的企业进入这一行业从而造成对原有产品的需求下降，价格下跌，利润减少直至没有。这时新的企业就会停止进入。另一方面，如果垄断竞争企业在短期内亏损，一些企业就会逐渐退出从而造成对剩下产品的需求增加，价格上升，亏损减少直至没有。这时就不再会有企业愿意退出。总之，垄断竞争企业的长期竞争会造成该行业企业的平均经济利润为零。,2020/6/10,62,具有内部规模经济的垄断竞争企业,P,MR1,D1,AC,P1=AC1,MC,O,Q1,Q,E,2020/6/10,63,在参与国际贸易以前，企业所面向的只是国内的需求曲线（D1）。在利润最大化的目标下，垄断厂商会选择生产Q1，即边际成本（MC）等于边际收益（MR1）时的产量。,2020/6/10,64,（2）开放贸易后的短期影响,2020/6/10,65,垄断竞争企业参与国际贸易的短期影响,Q,Q2,Q1,O,MR2,MR1,D1,MC,D2,AC,AC2,P2,P1=AC1,P,E,F,G,2020/6/10,66,参与国际贸易之后，外国需求增加，从而总需求增加，企业面对的市场需求由D1增加到D2；边际收益也从MR1移到了MR2。企业追求利润最大化，生产扩张（从Q1增加到Q2），平均成本下降（由原来的AC1下降到AC2）。在短期内，需求的突然扩张使得企业的平均成本比产品价格下降得更快，在图中的阴影部分就是这一超额利润。,2020/6/10,67,开放贸易的短期结果：,企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降，从而使得本国消费者也受益，消费者剩余增加。但短期内价格也有可能上升，造成国内消费量下降，消费者受损。,2020/6/10,68,（3）长期影响,2020/6/10,69,P,MR1,D1,P1=LAC1,MC,O,Q1,Q,E,垄断竞争企业参与国际贸易的长期影响,D3,MR3,Q3,K,P3=LAC3,LAC,D2,2020/6/10,70,垄断竞争企业的短期利润会引起更多国内企业的进入。新进入的企业虽然不会生产相同的产品，但会有很大的替代性。一部分消费者就会转向购买新产品，原有企业的需求下降（向下平移），长期竞争的结果使得企业的利润消失，企业面对的需求由D2变到D3。然而，由于参与国际贸易之后的需求D3比不参与国际贸易的需求D1更有弹性，企业的生产依然扩张（从Q1增加到Q3），获得了更低的长期平均成本（由原来的LAC1下降到LAC3）。同时产品的定价也由原来的P1下降到P3（价格等于平均成本:P3=LAC3）。,2020/6/10,71,开放贸易的长期结果：,企业产量增加，（比没有贸易时增加但不一定比短期内的产量多），平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。从社会福利角度考虑，无论短期长期，整个社会福利都比没有贸易时增加。,2020/6/10,72,四、不完全竞争理论与国际贸易,2020/6/10,73,1、不完全竞争的种类,垄断寡头垄断垄断竞争卡特尔和国际商品协议,2020/6/10,74,库诺垄断模式的要点：,在寡头垄断的生产部门中，每个企业都能对自己的产品独立地作出价格产量决策，而其他企业都不会作出反应。,2020/6/10,75,张伯伦的垄断竞争模式：,林德特：“正如它杂交的名