国际贸易理论综合论述(ppt 49页).ppt

2020/6/10,1,4国际贸易理论,国际贸易是国际商务活动的形态和重要内容，本章的目标在于三个方面：国际贸易的原因：国际贸易的原因要说明，一国为什么要参与国际贸易，它的动力是什么？国际贸易的结构：国际贸易的结构所要回答的是，国际贸易的生产结构或分工结构是什么？从而要回答一国在国际贸易中所出口或进口的商品结构是什么？国际贸易的结果：要回答问题的是，国际贸易能否给参加国带来经济利益。,2020/6/10,2,4国际贸易理论,案例：1945年，当韩国刚从日本的殖民统治下解放出来，北韩在经济上是占些微优势的，因为它工业相对发达，而南韩则只有农业。然而，朝鲜战争（1950-1953）的爆发同时摧毁了两边的经济基础，所以这点差别并没能体现出来。战争之后，两国基本上都是从头开始，就落后程度上而言大致相当。而在2006年的时候，两国间的差异已经相当明显了。这一年北韩的人均GDP是1800美元（根据购买力平价法），世界排名187位。相比之下，南韩的人均GDP高达22045美元（根据购买力平价法），世界排名16。那么，这些年间，这两个遭受同样的重创、居住着相似的人口、拥有一样的文化遗产的国家到底发生了什么，以至于形成了如此之大的差距？朝鲜战争之后，北韩采取的是自给自足的闭关政策。相反地，南韩实施的是强有力的出口战略。自从20世纪60年代早期以来，政府就开始提供大量的出口补贴，采取了鼓励外国资金流入，降低进口壁垒的政策。1965年，北韩的国际贸易量大约是南韩的2/3，而到了2005年，南韩的贸易量已经是北韩的170倍，处于绝对优势。,2020/6/10,3,4.1国际贸易理论,许多的学者都试图从不同的角度分析国际贸易的经济学基础，主要的理论演变途径为：古典理论（1）重商主义（2）绝对优势与比较优势（3）赫克歇尔-俄林理论现代理论：（4）产品生命周期理论（5）战略贸易理论（6）国家竞争优势理论,2020/6/10,4,4.1国际贸易理论,1、重商主义基本观点：重商主义最早起源于16世纪中期，主要主张是一个国家的财富的最终体现是其掌握的黄金和白银的数量。要增加金银储备，最好的办法就是向外国卖更多的本国商品，而同时尽可能少的从外国购买商品。因此，重商主义尽管认为国际贸易是有益的，但根本问题还是能否多卖少买，实现国际贸易的顺差。政府政策：进口受到关税和配额限制，出口得到补贴。零和博弈,2020/6/10,5,4.1国际贸易理论,哲学家大卫.休谟对重商主义的批驳：休谟指出：在金本位制度下，金银货币的流入在增加一国财富的同时也必然导致一国货币总量的增加，即：一国货币供应量的增加。在不存在货币储存的条件下，如果该国的商品供给总量没有增加，则一国国内的物价总水平就会上升，从而出口商品的价格提高，结果该国的商品出口受到影响，必然陷入总量减少，而与此同时由于进口商品价格相对较低，反而促进了商品进口总量的增加，导致一国进口大于出口，结果该国向国外支付货币，从而形成一国货币的净流出。,2020/6/10,6,4.1国际贸易理论,思考：贸易顺差是不是越大越好？请结合中国目前的贸易情况进行分析？,2020/6/10,7,4.1国际贸易理论,2、绝对优势理论亚当斯密观察到的现象是，不同的国家在不同的生产项目上的效率是不一样的，当一个国家在生产某种产品时的效率比另一个国家更高的时候，该生产就具有绝对的优势。基本观点：斯密认为一个国家应该集中于绝对优势的生产活动，然后用这种商品交易别的国家的商品，这时贸易的结果是整个经济系统的总产出增加了，因此每个国家都能获得由此带来的好处。,2020/6/10,8,4.1国际贸易理论,例如：中国纺织品生产商拥有先进的生产工艺、廉价的劳动力，因此生产纺织品的效率高。而德国拥有精密机械加工工艺、技术和人才，所以德国生产精密机械的效率高。当一个国家生产某种产品的效率高于其他任何国家同一产品的生产效率时，这一国家在这一产品的生产上就具有绝对优势。因此，中国在纺织品的生产方面具有绝对的优势；而德国在精密机械生产方面具有绝对的优势。,2020/6/10,9,4.1国际贸易理论,斯密的最伟大的见解在于他认为：（1）通过专业化生产有绝对优势的产品，两国都能产出更多；（2）通过贸易，两国都能受益更多；国际贸易并不像重商主义所认为的那样是一种零和博弈，而是一种双赢博弈。,2020/6/10,10,4.1国际贸易理论,举例说明：假设韩国和加纳两个国家，各有200单位的资源，都能生产两种产品，一是大米，二是可可。两个国家在生产这两种产品的效率上存在差异：,2020/6/10,11,4.1国际贸易理论,2020/6/10,12,4.1国际贸易理论,如果双方都集中于自身的绝对优势项目,2020/6/10,13,4.1国际贸易理论,可以看出：集中于绝对优势能够提高总的产出量，贸易变成了正和博弈，各方都能够从贸易当中获得好处。,2020/6/10,14,4.1国际贸易理论,评价：绝对优势理论首先揭示了国际贸易的经济基础问题：国际贸易是各个国家将生产集中于绝对优势(这样显然扩展了总产出的边界)的前提和保证。其次，绝对优势理论还说明，一个国家将什么样的产品用于出口呢：显然是自身生产效率比较高的产品。第三，绝对优势理论是如何看待政府的作用呢？与重商主义相比，这一理论显然认为国际贸易是一个正和的博弈，任何的政府干预都是有害无益的。,2020/6/10,15,4.1国际贸易理论,比较优势理论：李嘉图探讨了一国在生产所有产品上都有绝对优势会出现什么局面？按照绝对优势理论，该国不会从国际贸易中获益，但李嘉图认为并非如此。基本观点：即使是一个国家比另一个国家在所有生产方面的效率更高，这个国家还是要将生产活动集中在效率最高的活动上，而把较低效率的生产转移给效率更低的国家，即使这意味着别国在生产该产品的效率没有本国高。,2020/6/10,16,4.1国际贸易理论,李嘉图认为一国即使在任何产品的生产上都不具有绝对优势，只要它出口自己相对有效率的产品，它仍然能从国际贸易中获利。从李嘉图开始，经济学家已经清楚，国际贸易有益于各个国家，无论是那些总体生产力落后，还是各种产品都具有绝对优势、最具生产力的国家。,2020/6/10,17,4.1国际贸易理论,举例说明：,2020/6/10,18,4.1国际贸易理论,2020/6/10,19,4.1国际贸易理论,2020/6/10,20,4.1国际贸易理论,评价：第一，比较优势理论揭示了国际贸易的经济基础问题：国际贸易是各个国家将生产集中于相对优势的前提和保证。其次，比较优势理论还说明，一个国家将什么样的产品用于出口呢：显然是自身生产效率比较高的产品。第三，比较优势理论是如何看待政府的作用呢？与重商主义相比，这一理论显然认为国际贸易是一个正和的博弈，任何的政府干预都是有害无益的，事实上也是自由市场学派的国际扩展。,2020/6/10,21,4.1国际贸易理论,3、赫克歇尔-俄林理论亚当斯密和大卫李嘉图等看来，劳动生产率的差别或技术差别是各国生产同一产品时存在效率差别的基本原因；每个国家专门生产自己有优势的产品并根据自己对产品的需要进行交换；各国经过国际贸易都能够获得实际收入水平的提高则是国际贸易的结果。绝对和比较优势从何而来？简言之，就是生产率。斯密关注于生产率的绝对差异，而李嘉图强调生产率的相对差异。从这种意义上说，绝对优势事实上是比较优势的特例。但劳动生产率差异又是如何形成的？,2020/6/10,22,4.1国际贸易理论,赫克歇尔和伯蒂尔俄林看来，影响效率的并不仅仅是技术或者是生产率，事实上由于现实生产中必须投入的生产要素，而且投入两种生产要素(劳动力和资本)则是生产过程中的基本条件；（1）各国拥有不同禀赋、不同存量的经济资源；（2）由于要素的不同禀赋特征和稀缺性，导致要素供求关系的不同特征；（3）由要素供求机制所决定的要素价格差异，必然导致生产的成本差异；（4）各国可以通过专业化生产和分工实现由相对优势所决定的比较利益。根据赫俄理论，在各国生产同一产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一产品的成本差异（效率差异）来自于生产过程中所使用的生产要素的价格差别；这种生产要素的价格差别则取决于该国各种生产要素的相对丰裕程度。,2020/6/10,23,4.1国际贸易理论,由于各种产品生产所要求的两种生产要素的比例不同，一国在生产密集使用本国比较丰裕的生产要素的产品时，成本就较低，而生产密集使用别国比较丰裕的生产要素的产品时，成本就比较高，从而形成各国生产和交换产品的价格优势。进而形成国际贸易和国际分工。,2020/6/10,24,4.1国际贸易理论,评论：在本质上，赫-俄的理论对于国际贸易的基本看法与比较优势理论是一致的，只是在效率差异的来源上有所不同。但就是这一不同，产生了这两种理论对于国际贸易结构的不同认识和判断：显然对于李嘉图而言，国家总是出口其效率高的产品，赫克歇尔-俄林则认为出口的产品必然是在该国生产该产品的要素比较廉价的产品。显然这两种观点都有一定的解释力。以中国为例，我们出口的都是劳动密集型的产品，这与赫-俄的观点是一致的。,2020/6/10,25,4.1国际贸易理论,三种古典国际贸易理论都是静态的描述：如果英国在纺织品方面有绝对或比较优势（多半是因为它的要素禀赋如有利的气候和土地），它就应该持续生产纺织品。但要素禀赋不变和贸易模式不变这一假设在现实生活中并不总是成立。自从20世纪80年代以来，在个人电脑（PCs）方面，美国从一个净出口国变成了净进口国，而马来西亚则从净进口国摇身一变，成为了净出口国。为什么PCs的贸易模式会随着时间的推移而变化呢？,2020/6/10,26,贸易自由化与阿根廷经济危机,20世纪80年代，拉美国家经济曾陷入债务危机的困境，从1982年-1992年拉美地区经济增长率仅为1.8%，不仅大大低于世界平均水平，而且低于非洲地区。国际货币基金组织、世界银行等国际机构把新自由主义的经济政策作为解决拉美地区经济困难的灵丹妙药，为此，20世纪的最后10年新自由主义政策在拉美地区盛行，阿根廷也就不能例外。新自由主义经济政策的核心内容在主张私有制、自由市场经济和自由贸易。阿根廷自1988-1999在国际贸易和国际金融中实行了新自由主义的政策，不仅没有推动贸易增长增长，反而陷入了危机之中。,2020/6/10,27,贸易自由化与阿根廷经济危机,新自由主义经济政策使阿外贸赤字居高不下。进出口贸易在阿国民经济中占据重要地位，出口总额约占国内生产总值的15%，1989年以后，阿在对外贸易中推行了新自由主义政策，解除了许多进口限制，即除了药品、食物、国防材料及其特殊商品须先征得有关部门的批准外，其他产品可通过特殊的进口统计系统登记，比较容易地进入阿市场。这些新自由主义的经济政策损害了阿的进出口贸易，使得阿即使在经济困难的情况下进口也继续上升，包括那些在阿已经现代化的产业的产品如红酒、化工品等，使外国商品充斥国内市场。统计资料显示，阿从1989年开始外贸一直处于逆差状况，1999年国际收支经常项目逆差已达118亿美元，近几年来，国际收支出现资本净流现象，使阿丧失偿还外债的能力。,2020/6/10,28,贸易自由化与阿根廷经济危机,启示：贸易自由化不一定为发展中国家经济带来增长与繁荣。按照新自由主义的逻辑，贸易自由化会带来资源从无效率的受保护部门转移到更有效率的出口部门，从而会带动经济的增长与发展。但是阿根廷危机证明贸易自由化并没有使工人从低生产效率的工作转移到高生产率的工作，而是从低生产率的工作走上了失业，加剧了他们的贫穷，也加剧了国家的经济危机。因此，发展中国家，在国际贸易中的经济政策的制定方面一定要谨慎，不要盲目地遵从新自由主义，因为，事实证明，新自由主义经济政策的实质是为少数主导经济全球化的发达国家及国际垄断资产阶级的利益服务的，发展中国家不能盲目地采取新自由主义的经济政策，否则会成为发达国家和国际垄断资产阶级主导的经济全球化进程的牺牲品。,2020/6/10,29,4.1国际贸易理论,4、生命周期理论美国学者弗农观察到，作为世界范围内的创新领导者，美国创造了这个世界上绝大多数的新产品。产品有三个发展阶段：新产品，成熟产品，标准化产品。第一阶段，美国的企业发明并生产创新性的产品并且首先在美国销售，弗农认为在产品的初创期，首先在美国生产，这个原因在于：美国拥有技术和熟练的工人；新产品的所带来的风险和不确定因素要求将这些生产活动放在离总部更近的地方；同时新的产品的价格比较高，因此企业对于成本并不敏感，这也就使得企业在美国生产这种产品。,2020/6/10,30,4.1国际贸易理论,随着产品的推广，可能其他的发达国家也产生了对这种产品的需求，这是外国（美国）的投资者就有可能在这些国家生产这种产品。因此，当地的生产就限制了美国的出口势头。产品需求进一步的扩大，产品也变得越来越标准化，价格成为主要的竞争武器，这时生产就向劳动力价格更低，并具有一定技术水平的发展中国家转移，此时发展中国家变成主要出口国，而美国等发达国家成为进口国。思考：发展中国家能从跨国企业的海外投资中获得核心技术吗？,2020/6/10,31,4.1国际贸易理论,由于伴随着对外直接投资而来的技术转移只会是成熟技术，而不可能是那种带来垄断利润或租金的先进技术，因此，对于像中国这样的发展中国家来说，无论你支付多高的成本，都不可能从发达工业化国家及其跨国公司那儿得到真正意义上的先进技术。,2020/6/10,32,4.1国际贸易理论,美国,2020/6/10,33,4.1国际贸易理论,其他发达国家,2020/6/10,34,4.1国际贸易理论,发展中国家,进口,新产品成熟产品标准化产品,产量,生产,消费,出口,2020/6/10,35,4.1国际贸易理论,评论：值得指出的是，这个理论的关键在于揭示国际贸易的结构问题。国家的特征时间的特征这个理论很形象地说明了随着技术的创新，世界出口格局的变化，它清楚地描述了生产活动是如何随着产品周期的变迁而在全球范围内转移的。当然随着世界分工越来越复杂，这个理论的解释力也出现了问题。,2020/6/10,36,4.1国际贸易理论,5、战略贸易理论战略贸易理论指出，政府对某些产业战略性的干预会提高它们在国际上取得成功的可能性。这类产业有哪些？它们往往是资金密集度高、进入壁垒高的产业，在这样的产业中，国内企业如果没有政府的帮助，机会渺茫。这些产业同样以巨大的第一进入者优势为特征这种优势是第一进入者才有的而不会被后来者所共享。一个突出的例子就是商用客机产业。为什么这些产品的生产会集中在少数几个国家呢？这些产业存在着非常明显的规模经济特征，因此这些产业往往有少数几个巨头把持。,2020/6/10,37,4.1国际贸易理论,案例：波音公司创立于1915年，二战期间由于大量的军事订单而发展壮大起来，长期主导着该产业。大型喷气式客机市场上，波音在其400座747客机上的第一进入者优势于20世纪70年代末开始体现，直至今天仍然是相当显著的。20年代70年代末期，美国对该产业的支配引起了英国、法国、德国和西班牙政府的担心，他们意识到如果再不介入这个产业，单个的欧洲航空公司只靠他们自己的力量，很可能会被美国竞争者挤出市场。因此，这些欧洲政府达成了一致意见，即创立空中客车公司并给予补贴。在40多年里，空中客车公司从零做起，现在已经是和波音公司平起平坐，在全球市场上各占一半份额了。,2020/6/10,38,4.1国际贸易理论,政府是如何帮助空客的？最近的一个例子：这个例子是有关巨型喷气式飞机的，它比波音747要大得多。空客和波音都对该市场感兴趣，但未来20年的需求量大约只有400到500架，而一家公司至少需要销售300架才能保持盈亏平衡，这意味着只有一家公司能获利。如果两家公司都进入，结果将会损失惨重，因为每家都会损失50亿美元。如果只有一家进入，进入者会获得200亿的利润。两家都进入从而产生冲突的情况是可能的。如果一些欧洲政府承诺，空客进入的话会给其提供一笔，比如，100亿美元的补贴。那么情况就会变成不管波音怎么做，空客会发现进入都是有利可图的。波音如果进入，它将和上一种情况一样损失50亿美元，而空客的收益为50亿美元（100亿美元的补贴减去50亿美元的损失）。这样波音就会丧失进入的动力。因此，此时最有可能的结果是空客进入，获得300亿美元的利润。因此，政府的补贴赋予了空客一种战略性优势。而事实正是如此，2007年10月15日，A380客机交付给新加坡航空公司，并于2007年10月25日首次载客从新加坡樟宜国际机场飞抵澳洲悉尼国际机场。,2020/6/10,39,4.1国际贸易理论,A380在投入服务后，打破波音747在远程超大型宽体客机领域统领35年的纪录，成为载客量最大的民用客机。A380最大载乘客人数为853人，基本型航程为15,000公里。,2020/6/10,40,4.1国际贸易理论,评论：出口原因：此类产品的生产只能集中在少数国家。出口结构：在某些领域有优势（或者是率先进入）的国家出口相应的商品。这一理论对于政府的干预和扶持持认可的态度，正如希尔所指出的，精心而又明智的政府补贴和扶植政策，有可能增加国内企业成为新产业的第一进入者的机会。战略贸易的理论家们并不提倡用重商主义政策来推动所有的产业。他们只是建议帮助一些具有战略意义的产业。,2020/6/10,41,4.1国际贸易理论,国家竞争优势：波特的钻石模型一个国家在某个产业能够取得强势出口的地位，关键还是在于这个产业在这个国家发展得比较好。因此，可以从竞争优势的取得的角度来理解某个国家的出口结构例如日本汽车的出口优势是由其产业地位所决定的；德国在精密仪器、化工方面都有很强的产业地位；而这些产业地位的取得，显然不是禀赋理论所能解释。,2020/6/10,42,4.1国际贸易理论,2020/6/10,43,4.1国际贸易理论,认为竞争优势是建立在四个要素的基础上的，这四个要素同时支撑着国家的竞争力，