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第三章国际贸易政策和措施，第一节对外贸易政策概况，第一、对外贸易政策概念对外贸易政策：是指某国在一定期间内对进口贸易和出口贸易制定和执行的政策。 它是一国经济政策的重要组成部分。 二、对外贸易政策的构成一般来说，对外贸易政策由以下三个部分组成： 一、对外贸易总政策是各国从整个国民经济出发，根据本国国民经济的整体状况和发展战略，按照本国在世界经济结构中所处的地位制定的，长期实施的政策。 这包括进口总政策和出口总政策。 二、进出口商品政策是各国根据本国对外贸易总政策，根据经济结构和国内外市场供求情况制定的政策。 基本原则是对不同的进出口商品实施不同的政策待遇，鼓励或限制某些商品的进出口，使其与经济政策的总体目标一致。 主要表现了关税的税率，税金计算价格，征税手续等的不同。 3、对外贸易国政策是各国根据对外贸易总政策，根据对外政治经济关系的需要制定的国家和地区政策。 不违反国际规范，对不同国家采取不同的外贸政策和措施。 对不同国家规定差别关税率和差别待遇是各国国家政策的基本做法。 从一国对外贸易政策的具体内容来看，一般包括一国关税制度和政策、非关税壁垒的种类和做法、鼓励出口的体制和手段、限制出口的政策和手段等。 三、对外贸易政策的主要类型、自由贸易政策：国家取消进出口贸易和服务贸易等限制和障碍，取消本国进出口商品和服务贸易等特权和优惠，自由进出口商品，自由经营服务贸易，在国内外市场自由竞争。 保护贸易政策：国家广泛利用限制进口和经营领域和范围的各种措施，保护本国产品和服务不受本国市场外国商品和服务等竞争的影响，给予本国出口商品和服务贸易优惠和补贴。 第二节对外贸易政策的历史演变是一个主要的发展过程：主要发展过程1 .旧贸易保护论：重商主义15世纪至18世纪初期：威廉斯塔福德货币差额论末期：托马斯孟贸易差额论2 .自由贸易与保护贸易并行： 18世纪中叶第一产业革命后(19世纪中叶)英国：废除谷物法、降低关税， 特权公司的废除，殖民地政策的变更，推进贸易扩张，德国：名单保护幼稚工业论3 .超保护贸易政策： 1930-第二次世界大战后【美】凯恩斯的内容：从农业保护到工业、就业理论、 至乘数理论4 .贸易自由化：二战后【美】1947年关贸总协定缔约方通过八轮多边贸易谈判大幅降低进口关税5 .新贸易保护主义： 20世纪70年代后【美】保护的商品增多，保护措施多样，保护制度体系、 保护度的提高6 .贸易自由化的深化： 90年代以后世界贸易组织的设立是贸易自由化、二、重商主义、一、重商主义的出现重商主义是15-18世纪欧洲出现的经济思想的总称。 其中，这一思想明确了贸易保护的必要性，是最早的贸易保护理论。 重商主义把贸易收益作为获得货币的重要途径之一。 重商主义理论要点包括：国际贸易是国家财产最主要的形成来源。 在国际贸易中获利，必须将本国制造品出口到外国与金银交换。 国际贸易的原则是谋求多销售、少购买、贸易顺差。 利用产品和原料的价格切刀获利。 应该把本国国内市场的主要份额留给本国产业。 2、重商主义的基本思想重商主义认为，一个国家的财富由其所有的贵金属代表，所有的贵金属越多，这个国家就越富裕。重商主义通常分为初期重商主义(重金主义)和末期重商主义(重商主义)两个阶段。 早期：在15世纪到16世纪中叶的西欧，以“货币差价论”为中心(防止货币流失)，代表人物是英国的威廉斯塔福德。 晚期从16世纪中叶流行于18世纪中叶，以“贸易差额论”为中心(增加财富的手段发展对外贸易，但出口要大于进口)，代表人物是英国托马斯孟。 3、重商主义保护贸易政策受重商主义的影响，西欧一些国家在对外贸易中实行奖励限制，垄断殖民贸易，制定航海法，鼓励外国技工移民和人口繁殖等政策。 晚期重商主义政策的主要内容：限制进口政策(如限制法国葡萄酒进口)促进出口的措施：例如给予津贴、减免出口税、加工进口原料后出口等。 其他措施：保护农业，采用本国船舶运输等。三、自由贸易政策、(一)英国自由贸易政策的发生背景： 18世纪中叶，工业革命完成。 棉织业、交通业等迅速发展，以大型机械生产为基础的强大工业体系在英国已经确立。 产业革命的发展要求从国外大量进口原料，要求取消重商主义贸易保护政策。 标志： 1846年6月25日，谷物法被议会宣布废除，重商主义水库开始崩溃。 (粮食法是英国政府1815年颁布的限制或禁止粮食进口的法律)，(2)自由贸易政策的理论自由贸易理论起源于法国的重农主义(鼓励出口以换取农产品)，完成了古典主义政治经济学。 法国重农主义和英国休谟提出自由贸易主张，亚当史密斯在国富论提出国际分工，执行自由贸易理论，大卫李嘉图继承发展。 四、幼稚产业保护论，一、幼稚产业保护理论的出现。幼稚产业保护理论可以追溯到18世纪美国当时的财政部长亚历山大汉密尔顿，提出了1791年制造业的报告年保护幼稚产业的观点。 这个思想得到了弗雷德里克斯托的发展。 幼稚产业保护理论是资本主义世界经济发展不均衡的产物。 那个在18世纪末和19世纪初出现在美国和德国。 2、幼稚产业理论的主要思想(1)经济发展阶段论(2)生产力论(3)国家介入论(4)关税保护制度需要注意的是，清单没有否定自由贸易政策的一般正确性，他认为某个国家在解决落后问题，即实现工业化后，可以选择自由贸易政策。 3、对幼稚产业理论的评价，而幼稚产业保护理论具有理论合理性。 幼稚产业保护理论在现实中具有广泛的影响力，世贸组织也基于此理论列举了幼稚产业保护条款。 另一方面，幼稚产业保护理论在实践中效果不大。 这可能是因为幼稚的产业没有正确定义。 发展中国家虽然重视保护幼稚的产业，但很多没有达到预期的效果，反而付出了惨痛的代价。 五、超级保护贸易政策(新重商主义)、(一)超级保护贸易政策兴起20世纪30年代，垄断削弱了自由竞争，1929-1930年资本主义世界发生了空前严重的经济危机，大危机后，许多资本主义国家积极参与对外贸易，实施了高关税、外汇限制、限量、鼓励出口等措施，改善了国内经济状况英国放弃自由贸易政策，实行超保护贸易政策。 超保护贸易理论书是凯恩斯的就业、利息和货币通论。 经济危机之前，凯恩斯是自由贸易论者，之后尊重商业主义保护贸易政策，形成了超保护贸易政策理论。 (二)超保护贸易的特点是，与第一次世界大战前的贸易保护主义相比，超保护贸易主义具有保护对象扩大的特点。 幼稚工业，高度发达的工业和衰退的垄断工业。 保护的目的改变了。从培养自由竞争力到加强垄断力。 保护的战略方法会发生变化。 防御性限制进口后进攻性扩张国内外市场。 保护措施多样化。 关税和各种奖励限制措施的运用。 (3)超保护贸易政策的理论1 .对古典自由贸易理论的批判。 尽管国内充分就业是建立经典自由贸易理论的前提，但目前出现的大量失业现象明显不符合经典自由贸易理论。 2 .就业理论。 一国的就业水平取决于有效的需求。 有效需求社会商品的总需求价格和总供给价格相等的社会总需求。 因此，为保护国内就业，国家参与对外贸易，采取财政政策，增加公共投资和政府支出，保护贸易顺利，促进就业和生产增长。 3 .乘数理论凯恩斯的支持者，马克集团和哈罗德等人根据投资乘数理论确立了对外贸易乘数理论：即一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用的进口和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。 例如，商品和劳务出口出口产业的收入增加消费增加其他产业的生产增加就业进一步增加收入国民收入的增加量是贸易顺差的数倍。 贸易乘数理论，为边际消费倾向，为边际进口倾向。 出口的增加带来了生产的增加，其增加的规模是增加的出口的两倍。 进口的增加使产量减少，其减少规模大于进口的增加规模。 (四)贸易乘数理论评价、贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的产物，进一步扩大贸易保护范围，把贸易收益作为解决本国失业、促进经济增长的外部手段。 如果各国以此理论指导贸易行为，会导致贸易规模缩小和贸易利益损失，不利于世界经济一体化的发展和国际分工的进一步深化。 六、贸易自由化和新贸易保护主义，(一)贸易自由化从上世纪50年代到上世纪70年代初，发达资本主义国家的对外贸易政策出现了贸易自由化。 1 .贸易自由化的主要表现： (1)大幅度削减关税：主要是GATT的关税下调谈判和会员国关税下调扩大的EC在会员国内部取消关税的GSP(2)减少和削减非关税贸易壁垒(3)放宽外汇管制，2 .贸易自由化的主要特征： (1)世界最大的经济强国美国积极参与(2) 推进贸易经济自由化的经济基础充分(3)主要反映垄断资本利益(4)主要通过GATT等全球性(5)贸易自由化的发展不平衡，(2)新贸易保护主义，70年代中期以后，国际贸易自由化出现了新贸易保护主义。 1 .特征： (1)受保护的商品，受保护的商品正从传统产品、农业产品增加到高级工业产品。 例如彩电、汽车(2)保护措施多样化关税手段：加强“反补助税”和“反倾销税”制度的非关税手段：技术和环境壁垒等(3)鼓励出口信用、出口信用国保证制度、出口补贴等2 .战略性贸易政策，(1)战略性贸易政策意义上的战略性贸易政策， 是一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，利用生产补贴、出口补贴和保护国内市场的各种措施支撑本国战略产业增长，加强国际市场竞争力，占领他国市场，获得规模报酬和垄断利益的贸易政策。 (2)战略性贸易政策的主要思想，根据战略性贸易政策对贸易利益的着眼点，可以将战略性贸易政策理论分为两个分支。 一个分歧被称为“利益转移”理论，因为政府的介入性贸易政策可以将利益从他国转移到本国。基本思想是在规模经济和不完全竞争的市场结构下，一国政府在通过关税、配额等保护措施限制进口的同时，利用出口补贴、研发补贴促进出口，加强本国厂商的国际竞争力，扩大国际市场份额，实现垄断利益从外国向本国转移，提高本国福利。 战略贸易政策理论的第二个分支是“外部经济”理论。 把政府的战略性贸易介入政策看作是追求外部经济的手段。 这个理论认为政府应该扶植和保护产生巨大外部经济的产业。 通常，具有巨大外部规模经济的产业是具有战略意义的产业。 由于这些产业具有外部性，这种外部性不能被企业享受，单靠企业的自我决定是无法将企业发展成最大化社会福利的规模的。 因此，政府必须通过补助金等保护行为，使企业发展到社会福利最大化的规模。 第三节关税、第一、关税概况(第一)关税的意义关税(CustomsDuties； Tariff )是进出口货物通过一国关境时，从政府设置的海关(CustomsHouse )向其进出口商征收的税金。 关税具有强制性、无偿和固定的特点。 (二)关税的作用，关税是通过提高进出口成本发挥作用，以进口税为例，其作用表现如下。 消费效果保护效果是生产效果贸易效果，即关税引起的进口成本上升引起的进口量减少效果收入效果，即财政效果，二，关税的种类，(一)按商品流向分类的1 .进口税(ImportDuties )，也就是说进口国关在进口外国商品时对本国进口商家征收的关税。 2 .出口税(ExportDuties )是出口国关在出口本国商品时对本国出口商征收的关税。 3 .过境税(TransitDuties )又称过境税，是一个国家对通过其领土(或国境)运往他国的外国货物征收的关税。 (2)按课税待遇分类1 .普通税普通税率适用于没有贸易协定的国家进口商品，是最高税率。 2 .优惠关税优惠关税适用于有经贸关系的国家进口商品。 经贸关系差异在一定程度上适用优惠税率。 优惠税率有最惠国税率、协定税率、普惠制税率、优惠税率等各种各样的形式。 1 )优惠关税(PreferentialDuties )是特别优惠关税，是给予进口到特定国家或地区的商品全部或部分特别优惠的低关税或免税待遇，优惠税是优惠程度最高的税率。 优惠关税最初在宗主国和殖民地和附属国之间进行，当时是殖民地向宗主国出口的产品之一，之后发展成宗主国和殖民地之间，以及该宗主国各殖民地之间的互惠互惠。 目前实施优惠制的主要是欧盟为非洲、加勒比和太平洋地区发展中国家提供优惠的洛美协定。 2 )普遍优惠制度关税(GeneralizedSystemofPreference，GSP )简称普惠制，是工业发达国家承诺给予发展中国家的商品，特别是产品和半成品普遍的关税减免优惠的制度。 普遍性、非歧视性和非互惠性是普惠制三大主要原则。 普惠制的目标是扩大发展中国家对发达国家产品和半成品的出口，增加发展中国家的外汇收入，促进发展中国家的工业化，加快经济增长。 实行普惠制是发展中国家长期斗争的结果。 普惠制定方案的主要内容：受益国或地区。 受到商品恩惠的范围。 减税幅度(=最惠国税率-普惠制税率)。 保护措施。 原产地规则(RuleofOrigin )是普适产品的主要组成部分和核心。 直接运输规则。 3 )最惠国待遇税(Most-Favoured-NationTreatment，MFNT )最惠国待遇税是进口国根据最惠国待遇原则向进口商品征收的协定关税。协定关税是贸易条约或协定规定的关税，包括单方面减免的关税和相互减免的关税。 协定关税中加入最惠国待遇条款，意味着缔约方现在或将来给予第三国优惠关税待遇，自动无条件地给予缔约方。 最惠国待遇税的税率比普通税的税率低得多。 在形式上，最惠国待遇税是优惠关税。 实际上，各国签订最惠国待遇条款，主要不是为了得到特别的关税待遇，而是为了得到与他国同