社会责任内审检查表

审查主线社会责任要素审计线索审计员/审计部门活动审查主要要求童工iv.1审查公司的政策检查员工文档文件(员工记录、身份证等)现场检查、咨询一)检查是雇佣还是支持童工；2 )雇佣童工，是否有救济措施，学校教育是否到了15岁三)是否向童工或未成年工人提供九年制义务教育；四)童工或未成年人的授课时间是否工作；五)是否办理了未成年人登记证；6 )童工和未成年人的每日交通(工作单位和学校之间)，上课和工作的全部时间合计是否在10小时以内7 )在职场等，童工和未成年劳动者是否处于危险、不安、不健康的环境中强迫性劳动iv.2审查公司的雇佣合同标准和工作人员面谈一)公司是使用还是支持强迫劳动；2 )雇员在招聘时是否支付押金；3 )工作人员是否需要将身份证或其他证件抵押4 )雇员录用时是否有其他限制5 )员工是否随时申请休假、退休并获得批准六)员工加班是否自愿；健康与安全iv.3健康与安全iv.3审查公司的政策，进行现场检查检查公司危害认识和风险管理的有关记录审查公司风险控制管理体系，检查工作场所执行情况按照当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录检查第三方(当地政府部门)的评估记录检查对不合格的纠正措施一)公司是否指定顶级管理人员负责健康和安全工作；2 )有专业管理机构，是否具备足够的人才；3 )新职员是否进入工厂，是否接受工厂的三级安全教育4 )特殊职业培训，是否取得相应的操作证；5 )厂长经理、安全人员是否经过培训启航6 )工作人员改变职类是否受到培训7 )是否定期对员工进行安全技术训练和消防训练，训练效果如何8 )上述培训是否全部记录下来九)定期召开安全会议还是交换信息；10 )是否具备员工所需的劳动防护用品十一)是否落实国家关于保护女工的政策12 )是否定期检查现场、工作场所是否有充分可用的安全防护设施、安全标识、灭火器材13 )机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期维护，作业人员是否熟悉相应的安全规程14 )工作场所内的风险是否被认识，以及相应的预防措施正在实施15 )员工是否了解工作环境中存在的风险和控制措施16 )易燃易爆、化学危险品是否由专家、专业库管理，是否有防护措施17 )化学物质上是否有标识，化学危险品上是否有安全标签，作业人员是否能得到安全技术说明书，是否有防护用品18 )是否定期进行安全消防卫生检查，检查的危险性是否立即得到纠正19 )工作场所、办公室等是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20 )工作场所、办公室等是否可获得饮用水21 )公司是否有消防、急救等紧急计划，是否经常练习22 )公司是否有卫生室，能否提供必要的药物和简单的救治23 )是否定期体检危险工作场所的员工24 )是否听取和处理有关工作人员安全卫生的建议25 )所有的事故都是按照“不放过”的原则处理的，是被记录下来的，还是进行着事故教育26 )发生事故时，是否应对工伤事故，是否签订“生死合同”工作条件1 )工厂的设计和工作建筑的整体状况能接受吗？2 )室内的温度可以接受吗？3 )生产范围能否提供足够的通风设备？4 )噪音可以容许吗？5 )光线充足吗？6 )生产范围清洁吗？结社自由和集体谈判权利iv.4审查员工合同的条款和条件与工会成员或雇员的对话一)员工能否自由参加工会，是否有权集体谈判；2 )是否有员工代表，员工代表是由员工推荐还是由管理层指定3 )雇员是否认识雇员的代表；4 )员工代表在工作地点是否与代表员工接触5 )员工代表能否与管理层自由沟通；六)员工意见管理层能否及时反馈，不合格是否及时采取纠正和预防措施7 )雇员代表是否受到歧视或不公平待遇八)有无工会组织、工会活动开展情况；歧视iv.5确认公司的招聘广告审查公司人力资源管理手册核对以前雇佣的员工的记录和工作人员说话一)公司对新员工是否有性别、地区、种族等要求；2 )雇员是否互助，男女雇员是否互助3 )训练、晋升、解职、退休事项是否有歧视；4 )雇员是否有遵守信仰和风俗的自由和权利；五)威胁员工的行为、辱骂、剥削行为的有无、姿势、语言、身体接触6 )性侵犯的有无和性骚扰行为(包括姿势、语言、身体接触)惩戒性措施iv.6审查人力资源管理手册审查被解雇员工的记录和工作人员面谈一)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压力及语言侮辱；2 )采访员工，管理者是否有骂劳动者和语言侮辱等行为3 )有无过度罚款、开除、有无罚款；4 )提供纠正员工错误、是否进行教育的机会五)审查员工薪酬和处罚政策是否合理；上班时间iv.7检查公司的工作时间和加班政策检查每月工资发行表以验证加班津贴的发行1 )员工每周平均工作时间是否超过48小时；2 )员工每周是否有一天休息3 )一般来说，员工是否每周加班超过12小时4 )法定假日是否有假期安排；5 )不符合以上条件的，是否有劳动部门认可的其他工作和休息方法6 )加班是否发放加班津贴7 )工作中员工是否允许喝必要的水或上厕所的时间报酬iv.8检查薪资工资表以确定是否按时支付薪资和工作人员面谈一)公司向员工支付的工资是否达到当地或行业最低工资标准；2 )是否按时发工资，工资是否拖欠3 )工资是否以现金或存折等便利员工的形式支付4 )工作人员是否明确工资、待遇的构成；五)公司是否以惩戒目的扣除员工的工资；六)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险和基本医疗保险七)职工病假、婚假、产假等假期工资是否实行国家或当地规定；.10环境与安全问题危险废弃的处理方法是否会对环境造成污染化学品是否适当地分类废弃是否确保化学品不会漏到地上是否有排放许可证有没有三废监测报告.10管理系统政策看公司的书面政策了解管理层和员工对政策的理解一)公司政策是否被书面化和广泛宣传；是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺三)是否有遵守国家法律法规和其他规定的承诺；4 )有无持续改善的承诺5 )公司的全体员工是否能够随时阅览，是否能够充分理解公司的政策6 )是否向公众公开，公众随时可以得到经营评论查看管理审核记录1 )是否进行过管理审查，多长时间进行一次2 )管理审查由谁负责组织三)有无管理审查的计划、记录、报告、纠正和预防措施4 )是否对不合格采取纠正措施，效果如何公司的代表与管理者代表、员工代表面谈拜访工作人员1 )公司的管理者代表是谁？二)管理人员代表是否充分履行其职责；3 )是否定期向最高管理者报告社会责任体系的运营状况四)是否有员工代表；五)雇员代表是否自由履行职责；计划和实施检查计划、实施、检验和纠正的证据资料；现场检查，采访一、体系文件是否正确分发，公司各部门、各级人员是否知道公司的社会责任管理体系文件及其职责要求2 )系统文件是被管理、许可还是当前版本三)明确社会责任管理体系的组织机构、人员以及责任的有无四)是否制定和量化社会责任目标，制定实现各项目标和指标的方法和时间表5 )是否制定了培训计划，实施情况如何6 )对新员工和临时员工进行过社会责任意识训练七)是否对现有员工定期进行宣传和培训；8 )训练效果如何，员工是否知道公司的社会责任体系九)是否经常监测实施社会责任管理体系的效果十)是否进行了内部审计，是否有计划、报告和纠正措施11 )检测出的不合格是否得到纠正12 )公司的社会责任管理体系是否持续改善监视供应商检查供应商的监视数据一)供应商对社会责任体系的监测程序是否建立；二)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺；3 )供应商承诺是否符合SA8000标准的要求；4 )是否对不符合标准的供应商采取纠正措施5 )公司是否有合理证据，证明供应商和承包商能够达到标准处理疑惑采取纠正措施查看程序和日志拜访工作人员一)工作人员和其他有关人员是否反映问题或投诉渠道；2 )反映的问题公司是否进行了调查、处理、反馈3 )公司是否正确对待反映问题的员工，是否采取处罚措施4 )不合格的，公司是具备相应资源进行纠正还是纠正5 )对员工和相关人员的疑问，是否有说明和确认的途径对外交流理解沟通方法、渠道显示数据和资料一)公司是否有对外交流的程序；二)是否定期向有关各方提供社会责任的数据和资料；3 )利益攸关方或利益攸关方是否可随时获得