稽核工作规范

稽核部工作规范 稽核部隶属于总经办直接管理，主要工作是根据公司相关规章制度规定，监督各工作岗位员工是否依照公司政策、公司各项流程执行，有无违纪行为，并提交报告以帮助公司管理层发现问题，并提出改进建议。同时，稽核部也受各部门监督，受公司各项规章制度、各流程约束。一、 目的：为了规范稽核部日常工作，明确稽核部工作的职能、工作职责及权限，更好地服务于各门店，使公司各种政策制度得到更有效执行，特制定本规定。二、 职能： 稽核部隶属于 总经办直接管辖，具有服务、监督、检查、促进各门店，各部门发现不足、改进不足，调查各类举报事件及公司安排的其它专项事件检查，同时收集内外部各种建议,并进行整理归类后向公司反馈的工作职能三、 适用范围： 稽核部四、 稽核内容: 收银员长短款 收银错扫描、漏扫描 商品保质期检查 门店各流程制度的执行 公司的通知公告落实情况核查 调查各类举报事件 卖场商品异常(畅销缺货、有货未补、高库存、未销售、负库存等)核查 卖场陈列标准检核 卖场食品卫生及环境卫生核查 商品收货标准核查 后仓秩序整理的核查五、岗位职责：（一）、经理的岗位职责： 负责制定稽核部工作计划 必要的情况下，对特殊稽核事项做具体稽核方案并报上级领导审批后实施 负责人员培训和指导员工工作流程和相关技能及注意事项 负责对稽核专员岗位做具体要求并跟踪落实 根据岗位需要，经上级领导批准，负责对员人做适当调配 每周不定期巡店，对稽核部员工在岗情况、工作状况等进行跟踪 负责对稽核专员提交的稽核报告做初步审核并提交上级领导审核 落实并完成上级领导交办的其它临时稽核项目 定期（月度、季度、年度）对稽核部工作做总结 负责对稽核部员工的工作做考评。（二）、稽核专员的岗位职责： 服从直属部门经理的工作指导、指派 遵守公司及店内各项规章制度，以身作则。 对稽核所涉及的各项工作作有效计划并切实执行 对稽核计划外的稽核事项，必须是上级下达的临时稽核任务或是根据公司近阶段重点工作而确定和执行 积极主动了解并熟悉公司各业务流程、制度 随时向经理反馈在稽核过程中遇到的问题、收集到的信息 对门店各部门在贯彻执行公司现有的流程及各项规章制度的情况 进行稽核监督，确保公司的流程制度有效地执行。 每周以图片、表格及文档的形式提交日常稽核报告(商品、卫生、流程执行、人员及其它事项) 持续跟踪常规稽核事项整改进度及效果。 接受并调查公司及店内举报事件，随时向上级汇报事件进展 事件调查前应做好充分准备，明确调查对象，调查目的、调查方法等。 事件调查过程中须做到良好的心态，认真、如实做好笔录，并要求涉及人员签名 提交事件报告：具体的事件过程、存在的问题及改进的建议方案 稽核人员对于执行稽核结束后,应将有关记录及对各项查核资料作适当的整 理并存档 。 执行并完成上级领导下达的其它稽核任务（三）、工作权限 在现有公司流程及制度框架内，有权对门店各部门的运作不合理的地方提出改进建议 根据稽核计划和公司领导临时下达的稽核任务，可以要求被稽核人提供必要的资料和相关的记录，相关部门及相关人员需配合。 在事件调查过程中，询问和走访有关经办人和涉及的当事人，被询访的人员必须提供真实情况。有权对不配合的提出追究责任的建议。 对阻挠、妨碍稽核工作以及拒绝提供有关资料的，经公司领导批准，可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议。 有权对各门店各部门经理级以下人对所涉及的违反公司相关流程的行为按公司的规章制度进行处罚 对各部门及门店经理级以上人员违反公司相关制度，由稽核部根据公司相关制度提出处罚建议，报公司领导审批。 可以通过稽核得到的综合信息，对各流程执行情况及存在的不足提出建议及改进方案六、稽核专员日常工作重点：稽核部日常工作重点的进行前提必须是在公司现有规章制度的范围内展开。 对商品的保质期进行稽核，避免出现过期商品出售导致顾客投诉和因此给门店造成的负面影响 对商品的报损进行了稽核，检查报损是否严格按公司制度执行 对营运人员（在岗的所有人员）进行监督，是否出现溜岗、窜岗、聚众聊天、考勤违规等现象。 公司现有流程或最新出台的流程制度以及最新通知的落实情况对门店员工进行抽查，确定员工是否了解，门店是否培训，是否有执行到位。 对贵重商品的台账、交接记录进行稽核，确认贵重商品都有详细的进出记录 对收货区检验检疫报告、“三证”等证件存档情况进行稽核跟踪 对收货区各种单据进行稽核：赠品验收单、进退货单据、配送单、进出仓单等，检查是否填写规范，特殊单据编号是否连贯审，有无错误单据未处理。 收货区赠品验收流程，服务台赠送详细记录是否都正确且有存档 排面、堆头的缺货情况，商品缺标签、标签不符等情况进行稽核 对电脑系统体现的明显异常数据（高库存、负库存、负毛利等）进行稽核。 根据每档期促销上档日期，检查促销商品是否到有到货，是否都有陈列，所对应的价格是否都有标注。 对固定日期所需做的固定事情（如：每月15号购物车盘点、每月底赠品盘点）进行核实。 检查各门店容易忽视的地方是否存在安全隐患。如：消防设施是否完全