环境体系内审员培训课件.ppt

环境管理体系内审员培训,1,讲师：尚书堂,标准要求与审核要点,EMS标准的基本术语,EMS标准条款理解与审核要点,3.1审核员3.8环境管理体系3.15不符合3.2持续改进3.9环境目标3.16组织3.3纠正措施3.10环境绩效3.17预防措施3.4文件3.11环境方针3.18污染预防3.5环境3.12环境指标3.19程序3.6环境因素3.13相关方3.20记录3.7环境影响3.14内部审核,EMS标准的基本术语,13个核心术语分组,环境-环境因素-环境影响组织-相关方环境绩效-持续改进-污染预防环境管理体系内部审核环境方针-环境目标-环境指标,EMS标准的基本术语,EMS标准的基本术语,3.5环境组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,第二组:组织-相关方,3.6环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。,3.7环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。,EMS标准的基本术语,第二组:组织-相关方,3.16组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业事业单位、政府机构、社团或其结合体，或是上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,3.13相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。,EMS标准的基本术语,第三组:环境绩效-持续改进-污染预防,3.10环境绩效-组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的结果。注：在环境管理体系下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。,3.2持续改进-不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,EMS标准的基本术语,3.18污染预防为降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源的替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,EMS标准的基本术语,第四组:环境管理体系内部审核,3.8环境管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,3.14内部审核-客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。,EMS标准的基本术语,第五组:环境方针-环境目标-环境指标,3.12环境指标由环境目标产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。,3.11环境方针-由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。,3.9环境目标组织依据其环境方针规定的所要实现的总体环境目的。,EMS标准的基本术语,ACTION,CHECK,DO,PLAN,环境管理体系的五大基本要素,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，形成必要的文件，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。,4.1总要求,4.1总要求审核要点,1、通过对初始评审和体系策划过程的审核，获取体系建立过程的客观证据；,2、针对17个要素通过对体系各部门相关过程的审核，综合评价体系保持的符合性。,最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其：a)b)c)d)e)f)g),4.2环境方针,a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；g)可为公众所获取,1、组织是否建立了形成文件的环境方针？方针是否体现了是否包括了预防污染、持续改进和至少遵守现行法规和组织接受的其他要求的承诺；2、方针是否有最高管理者批准？3、方针是否在员工中进行了传达，员工是否理解并明确自身的义务；4、是否对相关方建立了有效的沟通渠道，以便于在其有要求时提供本组织的环境方针？5、是否定期组织对方针的适宜性、有效性的评审，是否根据评审结果对方针实施了改进；,4.2环境方针审核要点,经最高管理者签字批准的文件化方针体现了组织的经营方针、宗旨，体现了组织的产品、活动、服务特点，体现了组织的环境因素，包括了三项承诺方针与目标的框架指导关系组织落实方针与三项承诺的证据员工知晓组织的方针和本岗位的义务组织对外宣传的证据相关方知晓组织的方针的证据对环境方针定期评审的记录,4.2环境方针审核证据,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,4.3.1环境因素,1、该部门是否依据环境因素识别评价控制程序要求，进行本部门环境因素识别并在识别中考虑了能够控制和能够施加影响的环境因素？2、本部门本年度引入了哪些新的开发，新修改的活动？产品、服务和资源、能源、材料有哪些变化？是否针对这些变更组织实施了环境因素的排查更新？查阅评审修订的记录，看有无补充和更新。3、是否引入了新的排查更新的方法？这些方法是否适宜、正确、有效？重要环境因素是否发生了变更？4、对所确定的重要环境因素是否经过了评审和批准？5、是否作为建立管理体系的优先改进项目和目标指标管理方案的建立依据；,4.3.1环境因素审核要点,组织应建立实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别适用于其活动、产品、服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些使用的法律法规和其他要求加以考虑。,4.3.2法律法规和其他要求,1、是否了解法律法规识别获取相关程序的要求？2、各部门是否根据本部门、单位的活动、环境因素识别适用的法律法规，获取现行、有效的法律法规及相关要求的文本？法律、法规和相关要求识别的是否充分、有效；抽查本部门法律法规目录清单；3、是否及时跟踪识别获取适用的法律法规的最新版本，是否就有关法律法规要求对员工培训，向相关方沟通？4、各部门单位如何进行法规符合性的日常监测？是否定期评审了适用的法规的符合性？对发现不符合如何处置？,4.3.2法律法规和其他要求审核要点,22,组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对预防污染、持续改进和遵守适用的法律、法规其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律、法规要求和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。,4.3.3目标和管理方案,1、是否形成文件的目标指标？目标的制定如何在环境方针的框架内展开，是否体现污染预防、持续改进和遵守法规的承诺？2、目标是否考虑了法规要求和重要环境因素？是否考虑了可选的技术方案、财务、运行和经营要求？是否考虑到相关方观点？3、目标是否在各部门/单位被展开并可测量？,4.3.3目标指标和方案审核要点,4、方案是否包括了具体的技术措施？措施是否充分有效？是否名确定了人员职责和时间要求？5、目标方案是否与员工沟通、传达？是否有相关的沟通记录？抽查各部门人员看是否了解本部门目标指标和有关方案；6、对本部门目标、指标和方案的实施过程控制和检测情况；7、是否定期评审目标、指标和方案的有效性？8、抽查上述有关的证据。,4.3.3目标指标和方案审核要点,4.4.1资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应专门指定一名或数名管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,对领导层的审核：1、与最高管理者进行交谈，查其是否知晓在环境管理体系中应承担的职责？如何持久地就方针向全体员工进行了宣贯？本年度如何践行对方针中的三项承诺？2、查最高管理者是否为本组织EMS的建立、实施和保持提供了必要的资源，提供了哪些资源？是否对资源的提供和使用进行了管理和验证？本年度组织机构的变更情况。3、请最高管理者阐述本年度管理评审组织实施的情况及优先改进项的实施情况。4、请EMS管理者代表阐述本年度在履行其相关职责和权限的情况？管理者代表是否按体系文件规定的要求定期组织了体系内部审核？5、与领导层沟通，请其分别阐述是各自在EMS中的职责及其履行的情况？,4.4.1资源作用职责和权限审核要点,对各部门的审核1、请其提供本部门EMS职责和权限的相关文件？2、本部门组织机构是否发生了变更？机构的变更是否能够确保EMS管理职责的分解和落实以及体系的有效运行？3、各部门职责设置是否明确接口？有无矛盾或职责漏项的情况；有否含糊不清的现象？4、是否向员工传达了有关职责变更的内容？5、与员工特别是重要岗位上的员工交谈，看其是否知晓本岗位的EMS职责？,4.4.1资源作用职责和权限审核要点,29,组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录。组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,4.4.2能力、培训和意识,是否建立了文件化的培训程序如何确定与EMS有关的培训需求？是否对所有本组织和代表组织工作的人员的能力进行了确定？是否对各岗位人员的能力进行了考核评价？查年度环境培训计划是如何制定的？是否实施了培训计划中要求的项目与各部门员工交谈，看其是否了解了组织建立EMS的重要意义，本岗位的重要环境因素？是否知道本岗位在EMS中的作用和职责？是否知道偏离运行规定可能导致的潜在后果；抽查员工的教育、培训、工作经历和经验等情况，看其是否胜任环境管理工作能力？查看重要环境岗位人员是否经过了相应的培训？是否胜任？是否对培训或其他措施进行了评审和验证？培训效果如何？如果效果不能满足要求，后续又采取了哪些措施。,4.4.2能力、培训和意识审核要点,4.4.3信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,1、是否建立了形成文件信息交流的程序？2、内部环境有关的信息如何沟通？传递？日常的交流包括：职责、环境因素识别评价的结果及变更的情况、法规的更新信息、环境监测的结果；紧急状态下的信息交流：应急响应信息的传递流程，应急设施维护、应急物资的补充信息；3、本组织是否就环境方针、重要环境因素及控制要求信息与外界交流？是否形成文件？是否规定了信息交流的方式？4、查外部相关方信息是如何接收、记录、处理和答复的？外部信息实施效果如何？,4.4.3信息交流审核要点,4.4.4文件,环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,1、查看EMS体系文件结构和查询路径2、文件是否覆盖了体系所有的核心要素，并符合要素的要求？3、是否确定文件、信息使用和控制的职责和权限；,4.4.4文件审核要点,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,4.4.5文件控制,1、文件发布前是否得到了授权人的批准？文件的修改是否经过评审和再批准？2、文件是否发放到使用现场？是否保证现场得到有效版本的文件？3、外来文件的管理接收发放的控制是否有效？4、是否建立了所有体系文件的有效版本的清单5、查看各部门单位有效文件清单、文件发放清单、文件接收记录6、文件的审批记录、文件的修改批准记录，文件的受控标识7、是否对作废文件的处置实施控制？如何控制？,4.4.5文件控制审核要点,4.4.6运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,查组织根据其方针、目标、指标，识别和策划了哪些与所确定的环境因素有关的运行活动,是否建立了一组形成文件的运行控制程序和操作性程序？查组织的程序是否充分，是否足够保证组织的环境管理体系处于完全受控的状态查运行程序的符合性和适宜性,4.4.6运行控制审核要点,查运行程序中是否规定了运行的准则，岗位员工是否能够掌握这些运行准则；查现场运行实施情况，环境绩效是否得到改善？是否将有关的程序要求向供方、相关方通报；是否对这些运行控制程序进行评审和修订,4.4.6运行控制审核要点,针对组织的资源能源的控制现场检查：查该部门科研生产和日常办公过程中使用了哪些能源、资源和原材料，近几年的消耗量情况；检查该部门针对能源、资源和原材料的节约制定了哪些具体的计划；检查现场是否存在浪费现象；针对能源、资源和原材料的循环再利用,4.4.6运行控制审核要点,针对污染环境因素现场检查：检查该部门识别确认了哪些水污染物质及其相关的活动；检查该部门针对水污染物的具体控制方法的相关规定；针对具有一类污染物的部门检查其一类污染物排放的控制措施的执行情况；检查废水处理设施的运行情况，和日常维护保养情况；检查该部门生产作业活动中产生的各类废气及其除尘装置的运行维护保养的控制；检查该部门针对作业噪声的控制，本组织对放射性污染源的控制措施及其效果对各种油品和易燃易爆品使用、储存的控制及其效果,4.4.6运行控制审核要点,查该部门对固体废物管理状况，废物存放场所是否符合规定的要求，是否分类存放和处置；对可循环利用的固体废物的处理方式，对有毒有害的废弃物处置是否符合法规的要求；查各类环境设备设施维护保养的情况。该部门为确保本部门的环境目标的实现，是否针对作业活动的相关方就环境影响及其控制要求施加影响和有效地控制；组织的产品设计是否考虑了对环境因素的控制，产品工艺是否考虑了低能耗、低污染的因素；查有无周边社区邻里的投诉和抱怨；,4.4.6运行控制审核要点,4.4.7应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。,1、已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？2、是否制定了程序和相应的应急计划，计划中是否包括：识别了可能的事故性质和后果的识别；规定了应急状态下采取的措施：报警、联络、现场处置、疏散、抢险、救护的步骤（包括考虑现场内的相关方人员）；指挥者、抢险、救护人员的职责、义务应急物资的要求3、是否对计划和程序进行了培训和演练？在演练前是否确定了演练方案，并对方案进行了风险分析。,4.4.7应急准备和响应审核要点,4、是否建立了应急物资的配置清单？是否定期对应急设施、设备、物资进行维护，是否保存了应急设施维护保养的记录？5、是否定期对应急计划进行测试和评审？尤其在事故发生后，对应急准备和响应程序进行评审、修订；6、针对应急程序和计划的修改，是否与相关人员进行协商和沟通？,4.4.7应急准备和响应审核要点,4.5.1监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保监视和测量设备在使用和维护中和校准和校验，并保存相关的记录。,是否建立了文件化的程序；组织是否按照规定的频次进行检查、检测；查组织监视测量数据的收集、传递、处理；是否配置了监视测量器具，是否定期校准检定，予以妥善的维护，建立监视测量设备清单；现场抽查监视测量设备的检定情况，编号、标识；是否定期对监视测量的结果进行分析，是否为后续的纠正预防措施分析提供有效的信息；,a.运行控制监视和测量b环境绩效的跟踪信息(污染预防效果、节能降耗指标、三废排放总量削减）c目标指标实现程度,4.5.1监测和测量审核要点：,4.5.2.1为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。,4.5.2合规性评价,是否建立了文件化的程序是否规定了评价人员的职责、评价的方法、评价的频次和准则；是否按照规定进行了合规性评价，建立保存了评价记录；评价是否充分、正确；是否形成合规性评价报告。,4.5.2合规性评价审核要点：,文件化的程序有关符合法律法规和其他要求的证据：（如：监测报告）合规性评价记录；合规性评价报告；有关评价不符合的纠正预防措施记录,4.5.2合规性评价审核证据：,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；记录采取纠正措施和预防措施的结果；评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,4.5.3不符合纠正措施和预防措施,1、是否建立了程序，对事故事件不符合处理的职责、权限和处理报告程序是否明确规定2、对不符合的纠正、预防的实施情况：2.1日常运行中的不符合2.2定期监测的不符合2.3内部审核过程中的不符合2.4员工和相关方投诉的处理3、对纠正预防措施实施前是否进行了风险评价4、对纠正预防措施实施后是否进行了验证、评价5、是否对纠正预防措施引起的形成文件的程序更改进行了更改控制；,4.5.3不符合纠正措施和预防措施审核要点,4.5.4记录控制,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,1、是否建立记录控制程序，