三标内审员培训教程（HXC).ppt

欢迎,愿本次学习能给您带来收获,欢迎,编制：霍学成,课程内容：第一章审核概述第二章内部审核的实施,课程目的：作为内部审核员，必须具备两个前提条件：a.正确理解标准和本组织管理体系的要求；b.正确掌握和使用审核的原则、方法和技巧。本课程是在三标（质安环）培训的基础上，依据GB/T19011idtISO19011质量和环境管理体系审核指南、OHSMS的审核要求及国际通行做法和笔者的实践编制；其目的是使学员实现第二个条件。,学习方法：讲解和练习相结合；考核方法：课堂练习成绩及格70分；书面考试成绩及格70分；平均成绩70分为及格，可颁发国家认可的内审员证书。,第一章审核概述,一、审核的基本概念二、审核的基本类型三、审核的一般步骤,一审核的基本概念,编制：霍学成,内审员培训教程,8,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核（Audit)的定义：,编制：霍学成,内审员培训教程,9,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核（Audit)的定义：,注1:内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。,编制：霍学成,内审员培训教程,10,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核（Audit)的定义：,注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。,编制：霍学成,内审员培训教程,11,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核（Audit)的定义：,注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方（3.7）时，这种情况称为“联合审核”。,编制：霍学成,内审员培训教程,12,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,（Audit)的定义：,审核,理解：1、审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息；2、审核的主要目的是确定满足审核准则的程度，即对审核准则的符合性和有效性；3、审核的依据是审核准则，审核准则是用作与审核证据进行比较所依据的“一组方针、程序或要求”；通常包括：,编制：霍学成,内审员培训教程,13,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,（Audit)的定义：,审核,标准管理体系文件方针、目标、政策、承诺适用的法律法规和其他要求4、为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性、和系统性3个核心原则；客观性：a.所获得的审核证据必须是“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”。,编制：霍学成,内审员培训教程,14,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,（Audit)的定义：,审核,审核证据（定性的/定量的）可包括：存在的事实；被访问负有责任人员的陈述；现有的文件记录；审核证据应能验证，个人猜想或推理不能作为证据。审核员应用正当的手段获得客观证据，并在此基础上形成审核证据。b.应将收集到的证据进行客观评价，以形成审核发现，审核发现是“将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果“。审核发现可分为：,编制：霍学成,内审员培训教程,15,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,（Audit)的定义：,审核,合格（符合）项；不合格（不符合）项；它包括3个要素：审核证据；审核准则；比较评价。c.审核是一个形成文件的过程。包括：审核计划；检查表；现场审核记录；不符合项报告；审核报告；首末次会议签到记录。通过文件形式确保审核的客观性。,编制：霍学成,内审员培训教程,16,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,（Audit)的定义：,审核,独立性：主要表现在a.审核是被授权的活动，授权可来自管理者的决策、公司规定、合同要求、审核委托方或法律法规要求；b.审核员保持公正，避免利益冲突（与被审核区域或活动无直接责任，不能审自己，得到被审核方认可等）；c.开展职业化的审核，遵守职业规范；,编制：霍学成,内审员培训教程,17,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,（Audit)的定义：,审核,系统性：a.审核过程包括文件审核和和现场审核；文审主要是体系文件与标准的符合性、与组织实际的适宜性；现场审核主要是审核管理体系的有效性和体系文件的可操作性、充分性；b.审核是有组织、有领导并按照规定的程序进行的；c.审核前要进行策划；并要确保审核过程满足策划结果的要求；这些，都体现了审核的系统性。,编制：霍学成,内审员培训教程,18,为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核（Audit)的定义：,编制：霍学成,内审员培训教程,19,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,编制：霍学成,内审员培训教程,20,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,理解：1、审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、活动或过程等有关，通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期；,编制：霍学成,内审员培训教程,21,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,理解：1、审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、活动或过程等有关，通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期；,是指受审核方的坐落位置或受审核活动所在的地理位置，包括固定位置和流动位置，如：电厂机关总部和发电车间、变电站、储灰场；电建工程公司/检修公司本部和施工现场；公交公司本部所在地和公交线路上行驶的车辆；旅游公司本部所在地和旅游线路上实施的导游活动等；,编制：霍学成,内审员培训教程,22,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,理解：1、审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、活动或过程等有关，通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期；,是指受审核的管理体系所涉及的组织的部门或职能或岗位，如组织的管理层、规划部、生技部、发电运行部、燃料部、水调部、检修工程部；供电局所辖变电所、营业所；组织驻各地的办事处、销售网点、连锁店；针对某一任务成立的项目部、课题组；对设有分公司的总公司还包括公司总部及其分公司等。,编制：霍学成,内审员培训教程,23,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,理解：1、审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、活动或过程等有关，通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期；,是指受审核的管理体系所涉及的活动和过程，特别是管理体系所涉及的与产品有关的过程或活动，如产品实现、服务提供、环境监测、危险源控制等。,编制：霍学成,内审员培训教程,24,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,理解：1、审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、活动或过程等有关，通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期；,是指受审核的管理体系实施和运行的时间段，如第三方认证的初次审核所覆盖的时期通常是受审核方管理体系实施之日至初次现场审核的时间段，审核范围覆盖的是这一时期内管理体系实施或运行所涉及的组织单元、活动和过程以及所在的实际位置。监督审核是上次审核至本次这一时间段。,编制：霍学成,内审员培训教程,25,审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核范围（AuditSeope)的定义：,理解：2、在确定QMS审核范围时要考虑允许的删减；3、审核范围中产品实现过程可用列举法或排除法表示；4、对审核范围的界定实际是界定组织建立管理体系覆盖的范围。5、针对每一次具体的审核，审核范围应形成文件，包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,二、审核的基本类型,编制：霍学成,内审员培训教程,27,审核通常有二种分类法，即：审核方分类法；审核范围分类法。,编制：霍学成,内审员培训教程,28,审核方分类法,第一方审核纠正改进第二方审核评定批准第三方审核认证/注册附：三种审核方审核及区别,编制：霍学成,内审员培训教程,29,附：三种审核方审核及区别,编制：霍学成,内审员培训教程,30,编制：霍学成,内审员培训教程,31,审核范围分类法,全部审核部分审核跟踪审核,编制：霍学成,内审员培训教程,32,审核范围分类法,全部审核部分审核跟踪审核,包括了所有部门、场所、过程和活动。（即MS覆盖的所有部门、产品、采用的标准的所有条款要求）,编制：霍学成,内审员培训教程,33,审核范围分类法,全部审核部分审核跟踪审核,有选择性的审核，包括了MS覆盖的某个部门、场所、产品、过程和活动。（例如监督审核）,编制：霍学成,内审员培训教程,34,审核范围分类法,全部审核部分审核跟踪审核,用以验证以前审核后的纠正措施是否实施并有效，不合格项是否已得到消除。,三、审核的一般步骤,三、审核的一般步骤,编制：霍学成,内审员培训教程,36,无论是第一方/第二方/第三方审核，其确定审核、计划审核、执行审核、报告审核的原则是基本相同的，但也存在一些差异，由于每个组织都可能面对这三种审核，所以加以了解是必要的。,第三方审核,编制：霍学成,内审员培训教程,38,首次认证审核可分为两步：第一步，是文件审核；第二步，是现场审核。,第三方审核的步骤,对于环境和职业健康安全管理体系审核，第二步又分为两个阶段：第一阶段：只审核主要过程和活动，判定组织是否具备进行认证审核的条件；第二阶段：全部审核，即正式的认证审核。,编制：霍学成,内审员培训教程,39,组织要按照第三方要求向审核组提供MS文件；提供文件的主要目的是：1、判定对标准的符合性，如果文件存在不符合，审核员将要求组织进行纠正；2、确定能否进入现场审核，审核组在文件审核后将与组织商定下一步的审核工作；3、为编制审核计划提供依据。,文件审核,编制：霍学成,内审员培训教程,40,1、审核准备组织审核组制定审核计划准备审核记录和文件审核员了解情况、编写检查表2、环境、安全初审（第一阶段审核）检查主要过程、活动和场所与领导交换意见提出需改进的事项,现场审核,编制：霍学成,内审员培训教程,41,3、实施认证审核（环境、安全第二阶段审核）首次会现场审核末次会,现场审核,编制：霍学成,内审员培训教程,42,4、审核结论和推荐意见（审核组的责任和权限推荐）体系运行有效，未发现任何不符合项推荐注册运行基本无效，存在较多严重不符合项不推荐注册发现一些不符合项，体系运行基本有效纠正措施有效实施后推荐注册,现场审核,编制：霍学成,内审员培训教程,43,5、后续工作纠正措施验证有两种情况现场验证提交纠正措施和实施的证据/声明记录整理归档,现场审核,编制：霍学成,内审员培训教程,44,1、监督审核：目的是保持管理体系持续有效；其过程同首次审核；证书有效期一般为三年，在证书的有效期内每年/半年进行一次；监督审核主要采取抽样的办法；特殊情况可能追加监督；监督审核仍可能有三种结果；2、再审核：证书到期时进行,监督审核和再审核,编制：霍学成,内审员培训教程,45,附：第三方审核一般流程,附：第三方审核一般流程,第二方审核,编制：霍学成,内审员培训教程,47,顾客对供方的审核；目的审核结果通常作为是否实施采购的依据（是否列为合格供方）；应考虑采购产品对最终产品的影响程度来确定审核方式；审核范围根据审核方式确定，可包括拟采购产品的所有场所、部门、过程或活动；,第二方审核的步骤,编制：霍学成,内审员培训教程,48,市场调查比对确定初选供方；确定审核依据标准和本组织的要求；与供方商定（产品、范围、依据、时间等）；实施现场审核；提交审核报告；采购（列为合格供方）决策；确定控制类型（定期审核/派人监控）。附：第二方审核的一般流程,第二方审核的一般过程,编制：霍学成,内审员培训教程,49,附：第二方审核的一般流程,第一方审核,编制：霍学成,内审员培训教程,52,内部审核不同于外部审核，其审核程序应由组织按照标准对审核的要求和自身的特点制订。内审程序应简明可行、严格完整、并形成闭环；,第一方审核的一般步骤,编制：霍学成,内审员培训教程,53,审核策划审核实施审核报告跟踪审核示例：xy公司内部审核流程,内审步骤一般包括如下一些方面,编制：霍学成,内审员培训教程,54,示例：xy公司内部审核流程,练习一：,1、审核的基本原则是什么？2、审核范围如何表示？3、案例研究一。,第二章内部审核的实施,一、内部审核的基本要求和特点二、内部审核策划和准备三、内部审核实施四、纠正和改进五、审核组和审核员,一、内部审核的基本要求和特点,编制：霍学成,内审员培训教程,59,1、审核程序应建立并保持内部审核书面程序。内容通常包括：目的、范围、职责、工作程序、相关文件、记录等部分。工作程序中应规定：内审的策划、审核组及审核员的确定和责任、审核计划、审核的基本步骤及方法和要求、审核的分析与记录、报告的处理、跟踪与验证；内审程序是组织进行内审的总的指导和规定。,编制：霍学成,内审员培训教程,60,2、审核的目的和重点验证管理体系的活动和有关结果的符合性；确定管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性；评价达到预期目标的程度；确认管理体系改进的机会和措施。,编制：霍学成,内审员培训教程,61,3、审核的时机和频次在确定是否需要进行审核时，应考虑：法规、标准、合同的要求以及其它有关因素。确定审核频次时，应考虑：影响管理体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变更管理体系本身的变化近期的审核结果。由于管理或经营的目的，可以定期地开展审核,编制：霍学成,内审员培训教程,62,4、常规审核（例行）第一次：文件发布实施并运行一段时间,各项管理体系活动均有记录可查，目的主要是对刚建立的体系有效性做出评价每年：对所有部门、过程和场所至少覆盖1-2次；可根据产品、过程、场所、活动和服务的重要程度和问题的多少有所侧重,编制：霍学成,内审员培训教程,63,5、追加审核（特殊）a.发生了严重的质量、环境和职业健康安全问题/严重投诉b.领导、机构、方针目标、产品、过程或活动有较大改变c.即将进行第二、三方审核d.证书到期，复审前在这几种情况下，往往需临时组织一次特殊的追加内审,编制：霍学成,内审员培训教程,64,6、审核计划的安排,可分为滚动式审核和集中式审核；制定年度审核计划和每次审核的实施计划；在制定审核计划时应考虑所审核的场所、部门、过程和活动的重要程度；审核应每年至少进行一次，并覆盖所有的场所、部门、过程和活动；,编制：霍学成,内审员培训教程,65,6、审核计划的安排,在制定审核计划时，可考虑两种方式：a.按过程部门审核：可达到一定的审核深度；但审核员需来回奔波，费时较长；同一部门可能要反复接待不同的审核员。b.按部门过程审核能注意到审核的广度，可能会影响审核的深度；节省时间，审核员基本不用来回奔波；部门减少了重复接待。一般做法是以部门过程为主,编制：霍学成,内审员培训教程,66,7、审核的资源组织的管理者应为审核提供所需的资源（包括人员、设备、时间、文件、表格等），以实现审核工作的目标；,编制：霍学成,内审员培训教程,67,8、管理者重视组织的管理者应认识到内审是一种自觉的、持续的内部改进管理行为，而不是一项被动的应付性活动，是管理者介入管理的重要工具，应给予足够的重视。,编制：霍学成,内审员培训教程,68,a.领导重视是关键内审对企业的体系改进和产品质量的提高、减少污染排放和职业健康安全风险，树立良好的社会形象具有重要作用，要做好内审，关键在领导的重视。要充分运用内审这个重要的管理手段和改进机制，建立和实施一个合乎标准要求的管理体系内审的组织机构，任命干部，任命管理者代表，认真听取体系运行情况报告。,编制：霍学成,内审员培训教程,69,b.管理者代表亲自抓管理者代表是具体领导内审工作的，应当通过职能部门建立内审的组织和程序，培训人员，组织制定和审批内审计划，实施内审和审批审核报告，应在审核员与审核部门发生争执时仲裁或报告最高管理者仲裁，确保按照标准规定建立、实施和保持管理体系的要求。,编制：霍学成,内审员培训教程,70,c.要由专门的职能部門来管理内审是一项长期、正规的工作，要有一个常设机构来负责进行，而不能由一个临时性机构来从事此项工作。,编制：霍学成,内审员培训教程,71,d.要有一支合格的审核员队伍能力文件编写、内审数量，能够满足常规的和特殊内审任务，还要考虑派去第二方审核。分布要适当，不可全集中在体系管理部门，最好采购、销售、技术、检验和生产部门中均有经过培训的内审员，考核合格后由管理者正式任命。,1、审核的重点包括哪些内容？2、在确定审核的时机和频率时，应考虑哪些方面问题？3、在制定审核计划时，可考虑应用那些审核方式？,练习二：简答,二、内部审核的策划和准备,编制：霍学成,内审员培训教程,74,在拟进行审核前，应进行充分的策划工作，以保证审核工作的顺利、有效进行。策划应满足程序文件的要求。策划的内容包括：拟审核的场所、部门、过程和活动；审核组的人员组成及分工，审核员的资格和专业能力；审核工作准备和实施过程；计划和时间安排；后续措施等。,编制：霍学成,内审员培训教程,75,管理体系内部审核策划和准备一般流程,示例：,编制：霍学成,内审员培训教程,76,编制：霍学成,内审员培训教程,77,编制：霍学成,内审员培训教程,78,编制：霍学成,内审员培训教程,79,以上是内部审核策划和准备工作的一般过程，其中的某些过程和要求，在满足标准要求的前提下，应结合组织的实际灵活掌握和确定。下面，我们将对准备工作的必备要求作进一步探讨：,编制：霍学成,内审员培训教程,80,1、审核计划,编制：霍学成,内审员培训教程,81,制定审核计划的目的,确保内审实施有计划的进行；便于对内审管理、监督和控制。,编制：霍学成,内审员培训教程,82,审核计划分类,按性质可分为：年度计划审核实施计划按审核方式可分为：滚动审核计划集中审核计划,编制：霍学成,内审员培训教程,83,审核计划的制定和下发,年度计划一般由管理体系管理部门制定，并按内审程序规定审批后下发；审核的实施计划一般由审核组长制定，并按内审程序规定审批后提前（一般提前一周左右）下发到相关部门和人员手中；以便使之做好准备工作。,编制：霍学成,内审员培训教程,84,示例a：审核年度计划（集中式）示例b：审核年度计划（滚动式）示例c：审核计划（日程安排；按部门过程编制）,编制：霍学成,内审员培训教程,85,山峡电厂检修公司管理体系内部审核2002年度计划计划制定：司马义计划批准：赵光批准日期：2002年2月1日,示例a：审核年度计划（集中式）,编制：霍学成,内审员培训教程,86,编制：霍学成,内审员培训教程,87,编制：霍学成,内审员培训教程,88,编制：霍学成,内审员培训教程,89,山峡电厂检修公司管理体系内部审核2002年度计划计划制定：司马义计划批准：赵光批准日期：2002年2月1日,示例b：审核年度计划（滚动式）,编制：霍学成,内审员培训教程,91,注：1）在对各部门审核时，对标准的公用条款均会涉及，应一并审核这些过程运作情况；2）审核时间根据现场审核实际情况允许适当调整。3）现场审核期间，针对覆盖的产品/服务/活动/过程应处于正常工作状态或提供双方认可的评价证据。,编制：霍学成,内审员培训教程,92,注：4）表中符号含义：,计划,已审核,已制定纠正措施,纠正措施已验证,纠正措施已完成,编制：霍学成,内审员培训教程,93,山峡电厂检修公司管理体系第一次内部审核计划计划制定：司马义计划批准：赵光批准日期：2002年4月6日,示例C：审核计划（日程安排；按部门过程编制）,编制：霍学成,内审员培训教程,94,编制：霍学成,内审员培训教程,95,编制：霍学成,内审员培训教程,96,从以上的示例可以看出，本计划是按照部门过程的审核方式编制的;如果按照过程部门进行审核，在编制审核计划时，应标明每一个过程所涉及的部门。按过程-部门审核常用于某一次追加审核。,编制：霍学成,内审员培训教程,97,山峡电厂检修公司管理体系第二次内部审核计划计划制定：司马义计划批准：赵光批准日期：2002年11月6日,示例D：审核计划（日程安排；按过程部门编制）,编制：霍学成,内审员培训教程,98,编制：霍学成,内审员培训教程,99,1、按照划分的小组，每组编一份审核计划：（时间：40分钟）第一组：编写集中式年度审核计划；第二组：编写滚动式年度审核计划；第三组：编写审核实施计划（部门-过程）；第四组：编写审核实施计划（过程-部门）。2、课堂交流（每组5分钟）,练习三：,编制：霍学成,内审员培训教程,101,2、检查表,编制：霍学成,内审员培训教程,102,检查表是审核员进行审核时的自用工具，不向被审核方提供，是审核时的备忘录和记录表;在审核前由审核员针对审核计划分配的部门和过程编制；检查表编制完成后要提交审核组长审阅，检查有无遗漏、重复，并进行总的协调；,编制：霍学成,内审员培训教程,103,1）检查表作用,编制：霍学成,内审员培训教程,104,1）检查表作用,编制：霍学成,内审员培训教程,105,1）检查表作用,编制：霍学成,内审员培训教程,106,1）检查表作用,编制：霍学成,内审员培训教程,107,与审核计划一致，可分为：按部门过程审核检查表和按过程部门审核检查表两类；以部门审核为主时，检查表应列出该部门的主要过程和活动的审核内容和审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查、查什么。,2）检查表的类型,编制：霍学成,内审员培训教程,108,2）检查表的类型,在对过程进行审核时，应对每一个过程提出如下四个基本问题：a.过程是否已被识别并适当规定?b.职责是否已被分配?c.程序是否已被实施和保持?d.在实现所要求的结果方面，过程是否有效?检查表中“审什么”应主要围绕上述四个问题。,编制：霍学成,内审员培训教程,109,3）检查表的编制要求,在编制检查表前，审核员应掌握组织的管理职能分配情况；编制的依据是组织的MS文件；应了解各个过程的典型、关键问题和被审核区域的主要职能，选取有代表性的样本进行抽样检查，同时，还要照顾到一些通用要求；要详略得当，具有可操作性；,编制：霍学成,内审员培训教程,110,3）检查表的编制要求,在确定抽样的原则和数量时，应注意其合理性。对不同的产品和过程不能抽样；注意各个过程和部门之间的接口关系。标准对文件的要求和形式较为灵活。因此，在现场审核时判断受审核方是否需要编制文件，应由审核员根据被审核部门或活动、过程的特点来决定。这在编制检查表时应充分予以注意。,编制：霍学成,内审员培训教程,111,3）检查表的编制要求,在进行一体化审核时，可按三标分别编制检查表，也可将三标合一，编成一份检查表。这可根据组织的实际情况确定。,编制：霍学成,内审员培训教程,112,检查表示例：示例1：按过程审核检查表示例2：按部门审核检查表,编制：霍学成,内审员培训教程,113,示例1：按过程-部门审核的检查表,XYZ公司第X次质量管理体系审核检查表编制人：贾迪审核员：审核日期：年月日审核过程：7.4采购审核部门：供应部、生产部、技术部、质管部、财务部审核依据：XYZ.QP7.4-1采购控制程序XYZ.QP7.4-2供方控制程序,环境和职业健康安全的检查表形式与此相同，只不过内容不同而已。,编制：霍学成,内审员培训教程,114,编制：霍学成,内审员培训教程,115,编制：霍学成,内审员培训教程,116,编制：霍学成,内审员培训教程,117,编制：霍学成,内审员培训教程,118,编制：霍学成,内审员培训教程,119,编制：霍学成,内审员培训教程,120,编制：霍学成,内审员培训教程,121,示例2：按部门-过程审核检查表,XYZ公司第X次管理体系审核检查表编制人：贾迪审核员：审核日期：年月日审核部门：供应部依据标准：GB/T19001-2000、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004,编制：霍学成,内审员培训教程,122,练习四：,1、按照划分的小组，每组编一份审核检查表：（时间：40分钟）（各组编写内容，由授课教师布置）2、课堂交流（每组5分钟）,三、内部审核的实施,分四部分：（一）首次会（二）现场审核（三）审核组会议（四）末次会,编制：霍学成,内审员培训教程,125,（一）首次会,介绍审核组确认审核目的、范围和依据确认时间及其他相关安排，确认审核计划并解释有可能调整解释审核方法和程序确认审核组与受审核方正式沟通渠道确认保密声明,编制：霍学成,内审员培训教程,126,（一）首次会,解释如何分配审核员、配备向导并明确职责解释审核发现将被整理、分类并作为不符合项在总结会中通报确认后勤安排、资源配备确认末次会时间、参加者请被审核方提出需要澄清的问题,编制：霍学成,内审员培训教程,127,（二）现场审核,首次会议后，立即转入现场调查、审核，现场调查是寻找客观证据，即进行信息收集和验证的过程，是整个审核过程中最重要的环节，所以，必须高度重视，认真做好，必须做好记录。,编制：霍学成,内审员培训教程,128,从收集信息到得出审核结论的过程,输入,过程,输出,编制：霍学成,内审员培训教程,129,从收集信息到得出审核结论的过程,所选择的信息源可根据审核的范围和复杂程度不同而不同，可包括：a.与相关人员面谈b.对活动、周围工作环境和条件的观察c.查阅文件，如：方针目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同定单等d.记录，如：检验、测量结果、会议、审核报告e.数据汇总、分析和业绩指标f.其他如顾客反馈、来自供方和外部的信息g.计算机数据库、网站等,编制：霍学成,内审员培训教程,130,从收集信息到得出审核结论的过程,在审核中收集的是与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息；在审核中，需要根据审核目的所规定的任务并对照审核准则的要求，在审核范围中确定要审核的项目和相关问题，然后确定适当的信息源，并确定抽取的样本与样本量以及验证信息的方法，以寻找客观证据。这也是检查表与抽样计划通常所包含的内容；,编制：霍学成,内审员培训教程,131,从收集信息到得出审核结论的过程,在末次会议前，审核组应当讨论以下内容：a.针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息；b.考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致；c.如果审核目的有规定，准备建议性意见；d.如果审核计划有规定，讨论审核后需活动。,编制：霍学成,内审员培训教程,132,从收集信息到得出审核结论的过程,审核结论可包括以下内容：a.管理体系与审核准则的符合程度；b.管理体系的有效实施、保持和改进；c.管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力；如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。,需注意的几个问题,编制：霍学成,内审员培训教程,134,按审核计划进行、排除各种干扰拖时间关键人物不在现场整理的表面现象经理替回答占用时间争辩告密,编制：霍学成,内审员培训教程,135,不要偏离检查表，又不可完全按检查表一条条提问文明礼貌，不发火，控制进度和气氛抽样要有代表性，要考虑对产品质量的重要程度及可能带来的风险大小，要由审核员亲自抽样，不要让被审核部门提供，提供的可能是事先准备好的要注意调查的深度和广度,编制：霍学成,内审员培训教程,136,发现不不符合时要调查研究到必要的深度发现不符合，可以加倍抽样存在的客观事实可以是客观证据，不要主观分析、推断、臆测、要发生的事不能成为客观证据,审核的路线和方法,编制：霍学成,内审员培训教程,138,按过程/活动和按部门有关的过程/活动和部门都要审核到正向和逆向、交叉进行正向：从合同签订到最后的售后服务、顾客满意逆向：从顾客意见向前步步追溯直到合同为止,编制：霍学成,内审员培训教程,139,自上而下和自下而上、交叉进行自上而下：先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本，到使用这些样本的各部门去调查。自下而上：是指先在许多部门调查研究，然后再到集中管理部门审核。有时两种方法交叉进行，互相结合。,要注意客观性,编制：霍学成,内审员培训教程,141,要注意区分什么是客观证据：记录、文件、现场观察、亲眼所见，不能主观臆断和道听途说始终保持客观、公正、礼貌必须做好记录：事实描述-时间、地点、发现了什么、文件编号、规格型号.便于复查和追溯,采取纠正措施。不符合项应得到被审核方的确认,审核过程和方法,编制：霍学成,内审员培训教程,143,问：向负责人/有关人员提问封闭式-回答：是、否、有、无开启式-主题式、征求意见式、假设式:开门见山提出问题要求回答；谁负责、怎么做、如何做；假设.,如何处理查：有关文件、记录看：实施现场-注意不要遗漏偏僻的角落要注意有代表性、普遍性的问题,（5）审核发现,编制：霍学成,内审员培训教程,145,审核发现是指将收集的客观证据与审核准则相比较的结果，审核尤其是现场审核的主要目标就是形成审核发现。审核发现可分为符合项或不符合项。审核组应在审核的适当阶段对审核发现进行评审。审核发现还应形成文件或在审核记录中反映。,编制：霍学成,内审员培训教程,146,（三）审核组会议,每日例会：审核情况的交流：进展、碰到的问题、下一步应注意的问题末次会前审核组会议：确定、编写不符合项报告、编写审核报告,编制：霍学成,内审员培训教程,147,不符合项报告,编制：霍学成,内审员培训教程,148,审核所述的不符合项指“未满足规定的要求”，它与ISO9000：2000标准中定义“未满足要求”略有不同。不符合项通常要以不符合报告形式加以识别和记录。不符合报告的判定应以三个标准明示的要求和相关方的投诉为依据，对隐含要求的不符合项可以观察项形式表述或在审核报告中适当描述。,编制：霍学成,内审员培训教程,149,不符合项严重程度的判别依据：通常严重的不符合是指缺少或没有实施和保持一个或多个标准所规定的管理体系要求，或者有客观证据足以怀疑组织所提供的产品的质量、造成或带来重要环境影响、以及带来重大职业健康安全风险，其他的不符合项可以判为一般不符合项。,编制：霍学成,内审员培训教程,150,不符合项内容被审核方名称、地点、依据标准、审核员姓名、报告编号；不符合事实描述；不符合项性质（主要、次要）；被审核方确认签字；被认可的纠正措施；纠正措施的风险评价、实施、完成日期；被审核方签字确认纠正措施完成；审核员确认纠正措施有效性最终签字和日期；必要时，可附支持不符合项报告的证据,编制：霍学成,内审员培训教程,151,不符合项报告格式无固定格式，可自行设计，但要满足内容的要求。,编制：霍学成,内审员培训教程,152,不符合项报告要求简单明了：引出依据；事实描述依据事实；力求具体事情发生在什麽地方、什麽时间、何人（不写姓名）、什麽现象等。有些关建的细节如图号、文件和记录编号、数量、设备名称等要明确（但与不符合无关的事不写入）。违反标准或手册的条款应力求判断的确切、具体，有利于体系改进。,编制：霍学成,内审员培训教程,153,不符合项分类按性质：体系性实施性效果性按程度：一类(严重)二类(轻微)观察项,编制：霍学成,内审员培训教程,154,一类(严重)：,标准的某个条款在体系中被忽略或失效，针对一个条款存在几个次要不符合项可认为体系失效，从而视为主要不符合项；可能导致产品或服务最终使用的失败或完全降低等不符合项；由经验和判断表明极有可能导致体系的失败或完全降低其确保过程和产品受控能力的不符合项。,编制：霍学成,内审员培训教程,155,二类(轻微),由经验和判断表明不大可能导致体系的失败或完全降低其确保过程和产品受控能力的不符合项；组织文件化体系中有关标准某个条款的内容有一部分失败，或体系的一项有单一的缺陷。,编制：霍学成,内审员培训教程,156,观察项,一个潜在的不符合项，但在审核时没有客观证据证明。,编制：霍学成,内审员培训教程,157,发现不符合项后，审核组和被审核方应如何行动：审核员应确认不符合项，开列不符合项报告；请被审核方确认不符合事实，在总结会上通报，双方商定纠正措施完成时间/期限；被审核方向审核组组长提交纠正措施计划；执行纠正措施并验证其有效性，当纠正措施的有效性得到确认后，应向审核组组长汇报情况；审核组对纠正措施的实施情况进行跟踪，确认有效性并记录；（附：不符合项报告示例）,编制：霍学成,内审员培训教程,158,示例：ABC公司2001年第2次内部管理体系审核不符合项报告报告编号：-08依据标准：GB/T19001:2000,如果是不符合其它标准，在此填写其它标准的编号。,编制：霍学成,内审员培训教程,159,编制：霍学成,内审员培训教程,160,编制：霍学成,内审员培训教程,161,练习五：,1、按照划分的小组，每组编一份不符合项报告：（时间：40分钟）（各组编写内容，由授课教师布置）2、课堂交流（每组5分钟）,编制：霍学成,内审员培训教程,163,审核报告,编制：霍学成,内审员培训教程,164,内容：应提供审核真实记录，并包括诸如以下的结论：MS在审核范围内是否符合审核准则；MS在审核范围内是否得到了有效实施；管理评审过程对确保MS的持续稳定性和有效性的作用。,编制：霍学成,内审员培训教程,165,鉴于三个标准都强调持续改进和相关方的满意，在评价MS并作出上述结论时应充分考虑到：,编制：霍学成,内审员培训教程,166,方针和目标、指标实施的有效程度；MS的适宜性、有效性、充分性；产品、过程和活动、服务满足相关方要求与法律法规要求的能力和相关方满意的程度；持续改进机制是否建立。审核报告中还应有审核发现，即符合项和不符合项的描述，审核不符合项应以标准明示要求和顾客投诉为依据，对隐含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。,编制：霍学成,内审员培训教程,167,适当时，应包括或引用以下内容：a.审核的目的、范围、依据b.审核组成员c.审核日期d.审核综述e.管理体系运行结论f.审核报告分发清单由组长编写，审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责；管理者代表/最高管理者批准后分发（示例）,编制：霍学成,内审员培训教程,168,示例：,ABC公司2001年第2次内部管理体系审核审核报告编制时间：2001年8月9日,编制：霍学成,内审员培训教程,169,编制：霍学成,内审员培训教程,170,编制：霍学成,内审员培训教程,171,练习六：,1、按照划分的小组，每组编一份审核报告：（时间：40分钟）（各组编写内容，由授课教师布置）2、课堂交流（每组5分钟）,编制：霍学成,内审员培训教程,173,（四）末次会,由审核组长主持，受审核方管理者及相关职能负责的人员共同参加程序感谢各部门合作重申审核的范围和依据说明不符合项分类说明仍可能存在不符合项,编制：霍学成,内审员培训教程,174,（四）末次会,宣读审核报告宣读不符合项报告说明后续措施请被审核方提出需澄清的问题必要时请总经理讲话末次会的记录应予以保存,四、纠正和改进,编制：霍学成,内审员培训教程,176,（一）纠正措施的意义,纠正措施的重要性是由内审的目的决定的。内审的目的是发现管理体系的问题，加以纠正，使管理体系不断的改进和完善。所以，审核组和管理者代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。内审和外审不同之处是审核员可提出纠正措施建议。审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门确认不符合事实外，还要帮助其调查分析造成不符合的原因，有的放矢的提出纠正措施和组织实施。,编制：霍学成,内审员培训教程,177,（二）审核组提交不符合项报告后被审核部门如何办：,确认不符合项、对不符合项进行原因分析，制定纠正措施并对纠正措施进行风险评价向审核组提交纠正措施计划商定的纠正措施应包括责任和完成期限执行纠正措施并验