项目部内审检查

内部审计清单号码：审核部门：杭城科技创业基地11号楼项目部，审核时间：2014年10月9日审核人员及岗位：韩(项目经理)、李强本(项目副经理)及各部门审计员：请记录符合性、基本符合性和不符合性的审核证据，并提供完整、准确、清晰的现场审核记录。检查内容决定Q:5.5.1、C:4.3.3、ES4.4.1询问项目部的职责和简介项目经理韩介绍了项目部的主要职责：1)负责管理方针和目标的实施，对项目部的质量、职业健康、安全和环境负责；2)组织项目部管理体系的建立和完善，制定项目部岗位责任制；3)组织项目部实施各项管理制度；4)召开质量、职业健康安全和环境会议，开展各种质量、职业健康安全和环境活动，实施环境和职业健康安全管理计划，实现管理目标；5)负责供应商质量、职业健康安全和环境的监督管理，维护作业设备；6)负责项目部危险源和环境因素的识别和评价；7)影响相关方的环境和职业健康安全。项目部有24名经理，包括项目经理、技术总监、安全员、质量控制员和施工员。施工组织设计中应规定管理人员的岗位职责。管理人员都为员工办理养老保险。目前项目部有88名施工人员，他们都是处理工程风险的。约500平方米的临时办公及住宿设施，配有电脑等办公设施，满足项目建设要求。在与项目经理和技术总监沟通后，他们都清楚自己的权限规定。项目经理相信每个岗位都能按照要求工作。项目概述：该项目于2013年8月25日正式启动，计划于2015年6月30日完成。工程质量应一次性通过检查。地点：Xi长安区神舟五号路。项目性质：总承包商建设规模：50220 建设单位名称：Xi安建实业城市航空房地产有限公司监理单位名称：陕西三秦工程技术质量咨询有限公司董事：马，专业监事：梁晓军、俞萍勘探单位：Xi安工程地质勘察公司项目当前进度：11号楼装修分包：项目6分包和劳务分包1Q:5.4.1、C:3.2.3、ES 4.3.3询问项目部的目标管理计划和完成情况。本工程的质量目标应在施工组织设计中明确规定：满足客户需求是目标，实现质量承诺是标准，领先的行业标准是目标，确保合同履行率达到100%。确保本合同范围内的所有工程达到设计要求，质量等级达到合格标准，争创“雁塔杯”市政优质工程。本项目的环境目标指标应在施工组织设计中明确规定：严格控制重要环境因素，以满足国家和Xi的相关法规和规范。本工程的安全目标指标应在施工组织设计中明确规定：安全目标确定为“四无二，杜绝创造一”。“四无”是指：无工伤或死亡；没有交通死亡；无火灾或水灾事故；无基坑坍塌和支护坍塌事故。“2。“杜绝”的意思是：杜绝重伤；杜绝重大工程事故。一旦建成，就意味着在Xi创建一个安全文明的工地。根据公司发布的管理目标和方案控制程序和绩效考核管理制度，评估项目部的目标完成情况。应提供“项目部绩效评估表”以规定工程质量控制措施：在施工过程中，必须控制好各个环节的质量。为了保证工程达到质量目标，根据国家GB/T-19002质量保证标准，结合我公司在创质量方面的经验。工程质量管理网络组织的建立。确保：工期准备充分，有针对性和可行性的专项施工计划；根据工程实际情况合理安排施工机械；科学安排施工进度计划并跟踪实施；进度优化和调整；准备每周运营计划。确保安全(包括不可接受的风险控制措施):成立现场安全管理领导小组；制定安全管理制度并严格执行；临时工作的安全防护指南；编写塔式起重机等的安全技术措施。该计划目前正在实施中。1Q:6.2、c 33605 . 2 . 1、5.2.2、5.2.3、5.3.1、5.3.2、5.3.3、ES 4.4.2询问项目部人力资源(包括分包商人员)的管理情况据该公司发布于2014年3月16日提供项目部管理人员申报表(包括项目部组织机构图、部门职责、主要人员数量及分工、人员名单及资格证书)供监督审批检查项目部管理人员的资质姓名、岗位资格证书编号有效期韩项目经理一级建造师资格山6 2008年3月11日项目负责人安B(2005)2011年6月26日至2014年6月26日吕质检员ZLZ 2014年6月13日至2017年6月12日2012年6月至2015年6月张团章建设者安(丙)(2012)2012年12月20日至2015年12月20日孟俊峰资料员资料员JX 2011年9月26日-2014年9月26日提供一名电工的“特种作业人员名单”。抽查：崔永民2007年10月5日至2007年11月22日的电气工作被调查人员的资格证书均在有效期内。提供“员工培训学习记录”、“三级安全教育台账”、“施工人员三级安全教育记录卡”、“三级安全教育试题”、“培训花名册”、“施工现场安全纪律合同”、“岗前安全培训教育记录”以及项目部施工人员和劳务人员上岗前进行的“教育培训记录”。通过技术交底、安全交底和三级安全教育等。明确了施工中各种法律法规的要求。培训效果的评估通过日常建设中的操作和口头询问达到了预期的效果。控制满足要求1Q:6.3、C: 6.1.1、6.2.1、6.2.2、6.2.3、6.2.4、6.3.1询问项目部施工设施和设备的管理情况(包括分包商提供或分包商拥有的施工机具)根据公司发布的施工机具管理和工作环境控制程序和施工机械设备/工器具管理制度，对施工机具的验收、安装、调试、使用和维护进行管理。提供所有设备操作程序，如塔吊安全操作规程、钢筋弯曲机安全操作规程、钢筋切断机安全操作规程、蛙式打夯机安全操作规程、盘圆锯安全操作规程、手动机械安全操作规程、砼、砂浆搅拌机安全操作规程、架子工安全操作规程、电工安全操作规程、电焊工安全操作规程等。提供“施工设备配置计划”，该计划将与施工组织设计一起批准和实施。项目部使用的设备包括2台蛙式打夯机、4台钢筋加工机(矫直机、折弯机、切割机等)。)，1台电锯，2台塔式起重机等。和9套设备。计划包括施工机械和工具的名称、规格和型号；数量；出入境时间；设备来源。杭城科技创业基地11号楼项目部未采购新设备。目前，杭城科技创业基地11号楼项目部没有专用设备。机械的使用和维护管理基本符合要求。1Q:6.4、C:10.5.5(5)施工现场工作环境的管理施工作业环境的控制要求见生产和服务提供控制程序。项目部根据文件要求控制现场作业环境。现场检查：审核当天有10人在施工现场，包括基础垫层混凝土养护、清除杂物、部分人员制作钢筋等。按要求穿戴安全帽和工作服(带警示标志)，现场周围应使用围栏和防护网。工作区有安全警示标志等安全标志，现场无灰尘。施工现场钢筋加工车间和木工车间的检查有明显标志。施工区的道路已经硬化。入口设有洗车平台、宣传栏和施工信息宣传栏。项目部办公室、仓库等场所配备8个4公斤干粉灭火器，均于2014年8月购买，并在有效期内检查完好。项目部临时施工和使用条件满足工作、施工和管理要求，现场道路、标志和围栏符合要求。1Q:7.1、C:10.1.1、10.2.1、10.2.3、10.2.4、10.2.5询问项目部的项目计划提供施工过程供控制程序和城航科技创业基地11楼施工组织设计，涵盖房屋建筑工程的施工质量管理、施工准备、施工质量和服务的控制内容。由项目部技术负责人编制，项目经理审核，公司总工程师签字；满足规定的要求。提供提交给主管并经主管确认符合要求的记录。1Q:7.4、C:8.1.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.2.5、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.4.4、8.5.1、8.5.2了解项目部原材料、零部件和设备的采购管理根据公司发布的施工材料、构配件和设备采购控制程序，实施建筑材料、构件和设备的采购控制。公司工程管理部负责供应商选择评价和采购，项目部负责验收，协助工程管理部管理合格的供应商。杭城科技创业基地11 #楼项目部主要施工材料、构件和设备为钢筋、混凝土、烧结砖、塔吊等。根据规范要求应对进场原材料进行复试，委托项目部材料检验机构进行复试，复试合格的材料，进场入库保管。对未经复试的材料、部件和设备，进入现场进行验证，验证合格的，进入现场储存和保管。对复试验证不合格的材料、零部件和设备，采购人员应及时通知供应商解决问题，并进行隔离标识，办理退货，禁止入库。不得用于工程建设。提供商品混凝土供应商提供的相关“质量证明书”或“产品检验报告”出厂产品证明书、出厂检验报告、混凝土放射性元素限量检验报告。1未提供具体的放射性物质检测报告。3Q:7.4、C: 9.1.1、9.2.1、9.2.2、9.3.1、9.3.2、9.3.3查询项目部分包管理公司业务会计部负责提供分包管理控制程序供应商选择评估和分包，项目部负责验收，协助业务会计部管理合格供应商。提供“技术交底记录”，在施工前对分包单位的各工序进行技术交底。抽查：2013年10月02日，交底内容：3:7灰土地基，交底人：任小荣，交接人：张刚抽查：2013年12月20日，交底内容：钢筋工程，赵璇交底，张鲁伟交接抽查：2013年12月20日，交底内容：模板工程，任小荣交底，潘军交接抽查3种不同记录是否符合要求提供“三级教育记录”，对进入现场的分包商施工人员进行安全三级教育。抽查：2014年3月11日，安全三级教育的内容：法律法规、规章制度、操作规程由赵维玮实施，刘启荣接收。抽查：2014年3月11日，安全三级教育内容：l提供建筑工程施工图纸和施工质量验收统一标准。建筑地基基础工程施工质量验收规范 GB50204-2011、GB 50208-2011；混凝土结构工程施工质量验收规范 GB50207-2002建设项目管理办法、屋面工程质量验收规范 GB/T50502等法律、法规、标准和规范，以及施工组织设计规范、城航科技创业基地11楼施工组织设计编制和审批程序符合文件要求。提供“图纸会审记录”2013年4月23日，组织了图纸会审，设计、监理、勘探、施工单位16人参加，提出了35个图纸问题。设计单位和施工单位分别在现场解答问题，满足要求。提供“开工报告”经总监理工程师马批准，该工程于2013年8月25日开工，计划于2014年12月5日竣工。建筑面积：12610平方米提供“技术交底记录”抽查：2013年10月02日，交底内容：3:7灰土地基，任小荣交底，张刚交接抽查：2013年12月20日，交底内容：钢筋工程，赵璇交底，张鲁伟交接抽查：2013年12月20日，交底内容：模板工程，任小荣交底，潘军交接抽查3份交底记录，全部符合施工方案要求，交底和作业人员签字齐全提供钢筋工程检验申请表和2014年1月5日检验申请表。提供钢筋加工检验批质量验收记录表、钢筋安装检验批质量验收记录表、钢筋隐蔽验收记录表和工序交接检验记录表，评定质量等级为合格。混凝土施工检验申请表和2014年4月7日检验申请表提供了混凝土施工检验批检验质量验收记录、混凝土配合比及浇筑施工记录、现浇混凝土全过程施工记录、混凝土坍落度检验记录、工序交接检验记录等。评定质量等级为合格。2014年3月24日的模板安装检验申请表和检验申请表提供了混凝土施工检验批检验质量验收记录、混凝土配合比及浇筑施工记录、现浇混凝土全过程施工记录、混凝土坍落度检验记录和工序交接检验记录等。评定质量等级为合格。每个过程(如钢筋、混凝土、模板、细节等。)抽查1项记录全部符合设计要求提供混凝土施工记录：包括混凝土施工申请表、混凝土配合比及浇筑施工记录、全过程现浇混凝土施工记录和混凝土坍落度检查记录抽查：2013年10月23日混凝土施工申请表部分：地下室基础垫层d-13 d-23轴/d-j d-y轴，混凝土配合比及浇筑施工记录混凝土体积290立方米；记录