2017证券从业资格考试金融基础3(题目)

证券金融基盘3 (主题)一、单项选择题1 .下面关于我国创业板的说法，错的是()a促进创业板投资良性循环b发挥高新技术企业“推进器”的功能c加强面向市场的资本约束机制d有效降低我国金融市场的非系统性风险2 .政府债券市场最主要的融资和投资工具是()a城投债b国债c信贷d中央银行票据3.()是指株式会社向外国和中国的香港、澳门、台湾地区的投资者发行的股票。法人股份b国家股票c社会公共股d外资股票4.H株、n株、s株等属于()红筹股b国内上市外资股c海外上市外资股d社会公共股5 .株式会社向外国和中国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()法人股份b国家股票c社会公共股d外资股6 .股票是资本证券，它属于()a风险资本b现货物资本c虚拟资本d真正的资本7.()监督证券公司按期全额缴纳证券投资保护基金，提交有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。a证券投资者保护基金有限责任公司b中国证券监督管理委员会c中国证券交易所d中国证券业协会8 .关于公募基金，以下的说法中错误的是()a招募的对象通常不固定b一般投资金融工具等高风险产品c的运作必须严格遵守相关法律和法规，受监督机关的严格监督d最小金额要求较低，投资者较多9.()股东除可按规定分配本期固定股息外，有权与普通股股东一起参与本期盈馀分配。a参与优先股b可赎回优先股c可以转换优先股d累积优先股10 .我国证券交易所采用的交易方式为()经纪人b专家经纪人制c自助方式d市场营销11 .证券市场监督原则要求证券市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化。a诚信原则b公开原则c公平原则d公正原则12 .证券金融公司必须在每月结束之日起()营业日内，向中国证监会提交月度报告书。A10B3c5.c5D713 .现在开放式基金(LOF )的上市交易在()中进行。a注册结算公司b上海交易所c深圳交易所指定d代理商关于股票的永久性，以下的说法是错误的()a股持有人可以出售股票转让股东的身份b股的有效期与股份有限公司的生存期有关。 两者并存关系c发行股票募集的资金，在公司存续期间是稳定的贷款d永久是指股票上记载的权利的有效性总是不变的15 .证券公司借入的长期次债必须按一定比例计入。a净资产b净资产c注册资本d总资本16 .普通股是标准股票，通过发行普通股筹措的资金成为股份公司().a二次资本b负债c虚拟资本d注册资本17 .系数()的绝对值越大，表示组合对市场指数的敏感性。a不确定b没关系c越强d越弱18 .香港股票交易以港币报价，投资者以()收取。a港币b美元欧元区d人民币19 .证券公司直接向投资者开设()。a清算帐户b银行帐户c证券帐户d资金结算账户20 .以下()经济现象引起股市行情上涨：a财政部宣布为基础设施建设提供资金b公司每年亏损c宏观经济发展数据低于期望d人民币汇率上涨21 .关于在海外上市的外资股，以下说法正确的是()AH股指的是注册地位于中国大陆，上市地位于中国香港的外资股，不是在海外上市的外资股b公司向在海外上市的外资股东支付股息和其他款项，用外币评价发表，用人民币支付c采用无记名股票d以人民币标明面额，以外币预订22 .在我国证券交易所的证券交易中，不受10%上涨幅度限制的是()a第一天发售的证券b已经发售了a股c已经发售了b股d已上市基金23 .香港股票流通总额账户的可用馀额计算公式为()a毛额盈馀=毛额成交总额与出售成交对应的成交总额b毛额盈馀=毛额成交金额-与销售成交对应的成交金额c总额馀额=总额-购买成本总额与销售成本对应的购买总额d总额盈馀=总额-承付款额-承付款对应的承付款额关于连续竞争价格，下面的说法错误的是()a盘收集竞拍期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞拍b能成交者成交，不能成交者等待成交c上海证券交易所规定，连续拍卖期间未成交的买卖申报将自动结束交易进入拍卖如果没有d取消，委托日期有效25、运行独立、检察独立、代码独立、()是深交所中小企业板块整体设计的“四个独立”。a打着招牌独立b标准独立c价格是独立的d指数独立26 .我国企业债券的发展经过大致四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者。a发展期b萌芽期c重新发展期d整理期间27 .某股立即公布的销售申报价格和交易数量分别为15.60元、1000股、15.50元、800股、15.35元、100股，立即公布的购买申报价格和交易数量分别为15.25元、500股、15.20元、1000股、15.15元、800股a购价15.35元，成交数100股，购价15.50元，成交数500股b购价15.35元，成交数200股，购价15.50元，成交数300股c购价15.35元，成交数200股，购价15.50元，成交数400股d购价15.35元，成交数500股，购价15.50元，成交数100股28 .关于系统风险的描述，正确的是()a可以用分散投资来抵消b信用风险是系统风险c与非系统风险一起构成证券投资的总风险d指影响某行业证券的风险29 .证券注册结算公司的设立条件中，对自己资金的要求在人民币()亿元以上。A2B3C4D530.2005年12月，在()银行间市场发行了第一期资产证券化产品。a中国工商银行和国家开发银行b中国建设银行和国家开发银行c中国银行与中国工商银行d中国银行与中国建设银行31 .过户费的一部分属于()的收入，一部分由证券公司保留，在证券公司与投资者清算的时代扣除。a证券监督管理委员会b证券交易所c证券业协会d中国结算公司32 .风险控制指标体系和风险管理制度的核心是()a固定资本b净资产c流动资本d注册资本33.()是最复杂、种类最多的金融衍生产品，因为他们具有良好的结构性，广泛应用于风险管理和产品开发设计。a金融交换b金融长期c期货和期货类衍生产品d选项和选件类衍生产品34 .没有进行分股改革或进入改革进程，但没有实施分股改革方案的股票将加在股票名称之前。ADBNCS频道德瓦35 .全国中小企业股权转让系统又称别名()创业板b二板市场新三板车站d中小企业板36 .证券从卖方转移到买方的过程和相应资金从买方转移到卖方的过程属于()a成交b过户c交易d清算37 .我国证券交易所的决定机构是()a会员大会b监察委员会c理事会d社长室38 .证券公司的信息披露制度要求所有证券公司()披露。a财务信息公开b基本信息公开c基本信息披露和财务信息披露d所有内部信息发布39 .关于委托命令的分类，错误的是()根据a证券的买卖方向，有购买委托和销售委托b根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托根据c委托的目的，有停止损失委托和停止损失限制委托根据d委托时效限制，有当天委托、当天委托、当天委托、无限期委托、开市委托、接收委托40 .一国借款人在国际证券市场以外币为面额，向外国投资者发行的债券为()a国际债券b欧洲债券c外国债券d亚洲债券41 .我国股票分割改革尚未完成的公司股票，在股票名称上做()标记。交流适配器BNPS频道DST不冻结大量回购债券，可以提高债券的利用效率。a密闭型回购b公开回购c开放式回购与封闭式回购d质押式回购43 .募集新资金，首次发行证券的市场是()a异地市场b初级市场c交易市场d主板市场44 .报价驱动市场是连续贸易伙伴市场，或称()a订单驱动市场b经济纪商市场c竞争价格市场d市场45 .一般来说，政府债券与公司债券相比()。a公司债券风险大，收益低b公司债券风险小，收益稳定c政府债券风险高，收益高d政府债券风险小，收益稳定46 .中国证券业协会是证券业的自律组织。公益法人企业法人c社会团体法人d事业单位法人47 .信用债券也称为()a担保债券b抵押债券c无担保债券d当铺债券48 .所有海外投资者对单一上市公司a股的持股率总和不超过该上市公司的股份总数。A10%B20%c300%D40%49 .证券投资基金通过公开发售()募集资金。a基金份额b资产管理产品c公司债券d有价证券50. 证券发行与承销管理办法第18条上市公司向原股东分配股票，应当分配给()股东，分配比例必须相同。a股的注册日期被注册在册子里b当前登记在书籍中的全部c发售当天登记在了册子上d所有股东51 .交易型开放指数基金的特点是() I .被动投资指数型基金.实行独特实物购买、回购机制.独特现金购买、回购机制.一级市场和二级市场并存的交易制度AI，IIBI、II、IIICI、II、IVDII、IV52 .短期融资券发行前的信息披露至少应包括在发行文件中。 I .发行公告II .募集说明书III .信用评级报告和跟踪安排IV .法律意见书。AI、II、III、IVBI、II、IVCI，IIIDII、III、IV53 .证券投资者投资证券的目的是： I .赚取市场差额II .促进公共事业III .参与获得比银行利率更高收益的IV .公司管理。AI、II、IVBI，IIIPS、PR、PSPS、PS、PS54. 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于与包括证券交易所市场多边净额在内的当铺买回业务有关的当铺品，其中满足资格条件的信用债券包括() I .企业债券II .分离交易的可转换公司债券中的公司债券III .政府债券IV .公司债券PS、PS、PSPS、PS、PS、PS、PSPS、PS、PSPR、PS55 .证券市场的形成从()中受益。 I .社会化大生产II .商品经济的发展III .股份制的发展IV .信用制度的发展。AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV56 .场外交易市场也就是业内熟知的OTC市场主要由下列成分构成： I .柜台市场II .第三市场III .第四市场IV .二次市场AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV57 .对于有面值和无面值股票的说法，正确的是() I .同时发行的每股票面额相等的II .我国股票发行价格可以超过或低于面额的III .没有面额的股票也称为比例股IV .没有面额的股票只记载在公司总股东中的比例AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDII、IV58 .目前财政部代理发放地方政府债务是()方式。 I .合并名称II .合并价格III .合并发行IV .合并管理。AI，IIBI、II、III、IVCI、III、IVDIII，IV59 .金融衍生工具的发展动因包括() I .避免危险II .金融自由化III .金融机构的利润驱动IV .新技术革命AI、II、III、IVBI、II、IVCII、III、IVDIII，IV60 .在下列行为中，可能引起操作风险的是() I .员工操作失误II .系统有缺陷III .物价水平变动IV .外部事件AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV61 .上海深度300指数选为中国金融期货交易所首个股价指数期货目标的原因是： I .上海深300指数市场垄断率高，主要是股权分散，有助于防止指数操作行为的II .上海深300指数复盖10个行业，各行业公司流通市场价格垄断率相对均衡， III .上海深度300指数可以抵抗行业周期性波动，每日价格最大波动限制缓慢，有利于投资者获得更多的收益，有效提高投资者操作意愿的IV .上海深度300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，自由流通股东的权重， 采用等级、样品调整缓冲等先进技术，具有强烈的市场代表性和高投资性，有利于发挥市场功能和创新后续产品AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV62 .在我国，资产证券化发起人除商业银行和企业外，均可成为新发行和销售的主体。 I .资产管理公司II .证券公司III .保险公司IV .信托投资公司AI，IIBI、II、IVCI、I