营销管理报告2011

截止2011年12月31日，省外营销人员820人。2010年，我公司对营销人员制度建设、营销人员管理、支持系统进行完善，对营销内部控制工作和营销人员执业行为管理等几方面严格规范、加强管理。在前期营销人员管理工作的基础上，我公司从以下几个方面进一步加强了对营销人员的管理，具体如下：一、完善营销人员管理制度建设公司根据2010年监管部门发布的系列文件精神，在前期营销人员各项管理办法基础上，逐步修订和完善了营销人员管理相关的各项制度、办法以及实施细则。进一步完善营销人员管理制度，系统梳理具体工作实施细则。在原有多个专项制度的基础上，根据业务开展流程对原有制度进行全面的梳理和整合，将营销管理制度进一步完善和规范。通过制度的全面修订，将营销人员入司、培训、考核、监督、应急处理等内容全面有序的融合到一起，通过管理制度的有效落实，将进一步提升对营销人员的管理、监督水平。为公司营销业务的合规开展，奠定坚实的基础。有效的推动公司合规管理进程，提升合规管理水平。二、加强系统建设，严格风险控制2010年，公司CRM平台营销模块正常运行使用。系统平台的应用，有效促进了公司对营销人员管理工作的进一步规范。CRM平台中营销人员展业支持模块的应用，对营销人员展业提供了大量的信息支持。已使用的CRM营销管理平台系统风控模块中，通过营销人员客户周转率指标、大额存取款指标、行为监控等10项风险监控指标，对营销人员开发和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正营销人员的不当行为。在日常风控平台的管理上，由营业部合规专员牵头，每天负责查看系统提示，并根据提示异常的指标分解至各相关部门处理，对最终处理结果进行审查，保管风险事件处理记录。在已投入使用系统模块正常运转的同时，进一步完善了公司CRM系统的功能，将营业部人工控制风险转化为系统控制。通过系统条件制约，有效限定营销人员在合同有效期、执业资格证书有效期内展业，确保营销人员在允许展业期间内，合规开展营销工作。三、加强营销员信息公示和查询管理营业部现场设立的公示栏，对营销员姓名、照片、从业资格情况等信息进行公示，并保持及时更新；公司网站设立营销员信息专栏，定期保持信息更新，确保投资者通过营业部现场、电话、网上等多种方式均可实现对营销员信息的查询，实现营销员信息的公开、透明，有利于投资者监督和投资者合法权益的保障。四、加强营销工作内部控制管理通过公司总部、营业部两个层面对营销人员进行全面的监督和管理。总部层面管理，涉及人力、合规、稽核、财务、营销、技术信息部等多个部门。营业部层面营销中心、合规专员、各管理中心密切配合，共同完成营销工作的管理和监督。通过多部门、多层次的分工合作，公司实现了营销管理的内控体系建设，确保营销工作合法、合规开展。公司严格按下发的标准，执行业务流程控制制度。客户办理账户开户业务首先经过开户咨询人员沟通客户，了解投资者的投资意愿、投资需求等基本情况，同时为投资者解读交易规则及文本协议内容，切实实行投资者教育和风险揭示工作。同时，通过对营销人员开发客户的合规性回访，进一步完善后续服务机制。通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对营销人员开发和服务的客户进行合规性回访，了解营销人员的执业的合规性，并对回访进行详细记录。通过回访工作，实现对营销人员日常执业行为的合规性监督，防范不规范的营销执业行为。五、严格规范营销员展业行为通过对营销人员的培训，加强营销人员对监管部门文件的理解，熟悉公司管理制度及工作流程；要求营销人员开发客户时对其揭示相关风险，杜绝对客户证券买卖收益或赔偿证券买卖的损失做出承诺、营销员经手代办与客户有关的手续、挪用客户资金和有价证券或接受客户全权委托买卖证券等违法违规行为。营销员日常培训严格按岗前和岗中培训开展，培训课时与培训内容符合监管制度要求；营销员客户回访工作有序开展；营销员公示板按要求设立，相关信息及时公示；营业部能够熟练应用CRM风控模块，通过软件系统对营销员客户加强交易监控，严格防范营销员违规操作风险。2010年我公司按照合规管理要求，严格规范营销人员资格管理。在具体工作执行过程中，由于协会受理和批复执业资格注册需要一段时间间隔，因此部分入司人员未能及时获得执业资格证书。目前，我公司已在CRM系统中实现了营销人员合同期限、执业证书期限的展业合规性限制，对营销人员展业行为进行进一步的监督和规范。在今后的工作中，公司也将继续遵循相关法律法规，在吉林局的指导下，严格管理、加强内控和培训工作，确保营销工作合规开展。2011年计划从以下几方面加强管理：一、进一步加强营销人员培训目前我公司各营业部除日常晨会或夕会及其他定期例会外，根据营销人员展业需要开展多种内容培训，包括但不限于：证券市场基础知识和证券交易常识、岗位职责、操作规程、道德行为规范、专业化营销技巧、公司代理产品的基本知识、中华人民共和国证券法、证券公司风险处置条例、证券从业人员行为守则（试行）、禁止行为、证券投资风险提示等内容。在营业部日常组织的各项法规培训、业务培训的基础上，按时完成协会后续职业培训。按协会要求，在规定时间内，组织并督促营销人员通过网络完成年度后续职业培训，提高自身专业水平。二、继续加强营销人员日常管理和监督公司将在今后的工作中，持续组织管理人员深入学习中国证监会、证券业协会及其他地方监管机构的文件精神，正确认识对证券营销人员进行规范管理的必要性。认真开展各项营销人员规范管理工作，在明确营销人员的职能、业务范围、从业准则、禁止行为、考核制度、内控措施以及淘汰和培训机制等管理制度的基础上，加强营销人员的规范管理。对营销人员的业绩考核采用综合性考评模式，管理涵盖营销活动开展情况、培训情况、出勤情况、投诉情况、资产、有效开户等多项内容。在延续原有考评模式的基础上，对营销人员绩效考核制度进行不断的修正，避免营销人员误导客户交易或接受全权委托等违规行为。通过对营销人员连续的合规管理，我公司深刻认识到营销人员规范管理对于合规经营、提高管理效率、提升管理水平，以及对