第三章公共政策模型.ppt

欢迎同学们学习,主讲人：张玉霞联系电话箱：zyx11603,公共政策学,第三章公共政策的理论模型,第一节基于西方经验的政策的理论模型,一、理性决策模型二、有限理性决策模型三、渐进决策模型四、综合决策模型五、政治系统模型六、制度(政治制度)理论模型七、团体理论模型八、精英理论模型九、博弈论模型-十、公共选择模型-,公共政策是一个动态的过程。由于政策过程与政治过程具有同构性，所以各国政治体制的差异造成各国的公共政策过程各具特点。另外，各国的特殊经验、历史文化传统、主流意识形态也对其公共政策过程产生深刻的影响。因此，作为公共政策过程在观念形态上的反映，就会形成不同的政策过程分析模型。,模型及其认识论意义,模型的含义：模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。模型有实物模型和理论模型之分。公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。,模型及其认识论意义：,(,模型,(,模型,是主体为了某种特定的认识目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。公共政策分析经常运用的是理论模型。模型建构的要求是，模型要大致反映原型的本质，同时从错综复杂的现象中抓住主要矛盾，使对对象的研究简化。坚持真实性与简化性的对立统一，是衡量建立模型艺术水平高低的重要标志。,(,模型,(,模型”,说来都不陌生,如电影电视中的军事作战沙盘.城市建设中的建筑沙盘.飞行器模型等,在现代生活中多见不解.模型是现实的部分化.序列化.简单化.抽象化和代表.通过模型进行思维是人类思维的一个典型特征.在政策科学分析中,模型主指概念模型得到了广泛的应用.这些概念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因,认识和分析其社会结果,思考和预测未来的发展,在公共政策分析中不断总结出来.这些模型体现了对公共政策思考的不同角度,为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径.。,模型的认识论意义：第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。,为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。,第一节基于西方经验的政策过程理论模型第二节“上下来去”基于中国经验的政策过程理论模型,第一节基于西方经验的政策过程理论模型,公共政策学是首先在西方历史传统和现实的社会、政治、经济、文化环境中形成与发展起来的一门学科，这一点就决定了它的概念、理论、方法和学科体系都是西方文明之树上结出的果实。基于西方经验的政策理论模型中，有一部分主要是在管理学的二级学科决策科学中建构起来的，注重于反映和解释政策过程的认识论本质；另一部分则和政治科学有着极密切的联系，注重于反映和解释政策过程的社会本质。,第一节基于西方经验的政策的理论模型,一、理性决策模型二、有限理性决策模型三、渐进决策模型四、综合决策模型五、政治系统模型六、制度(政治制度)理论模型七、团体理论模型八、精英理论模型九、博弈论模型十、公共选择模型,一、传统理性决策模型：决策追求最优化,理性，通常解释为合理、有理，它与感性相对，指人从理智上控制行为的能力。理性决策模型：决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理性主义模型。,一、传统(绝对)理性决策模型,一）涵义、产生与理论基础二）德洛尔的纯理论决策模型三）对绝对理性决策模型的批评,一）涵义、产生与理论基础,(绝对)理性决策模型：泛指决策者能够根据完整而综合的全面资料作出合理性的决策。,理性决策模型：它是根据数字和事实，用合理的科学方法与精细的计算，分析解决问题的各种政策方案的优劣，从而求得最佳的政策或问题解决办法，因此也叫最佳决策模型，其实质是一种政策选优的方法。理性决策模型认为，只要决策过程的每一个步骤都是出于理性的考虑，最后所决定的政策自然是合理的、能使问题迎刃而解的。理性决策模型的特征是经由目的方法分析的途径规划政策，即首先确定目的，并将其孤立，再寻求达成目的的方法，用最佳的手段达成某一个既定的目标。理性决策模型的最终目的，是希望能够设计出一套程序，以使决策者能够据此制定出一个有最大净价值成效的合理政策，也就是说，希望能花最少的代价取得最大的成果。一个理性的政策就是效率最高的政策，而为了达成理性的政策，它必须具备一些条件，如完善的政府结构；畅通无阻的情报渠道；正确可靠的反馈信息；政策制定者有权衡各种社会影响因素的能力；政府的决策者必须知道所有的社会价值偏好及其相对比重，知道所有可能采行的政策方案，知道每一政策方案可能产生的后果，能估计每一政策方案所能得到与失去的社会价值比例，选择最经济有效的政策方案；以及政策制定者优秀的个人素质，等等。,一）涵义、产生与理论基础,产生于1930年代美国陆军工程团在开发水坝和河流盆地的决策过程中；最早运用于经济和军事领域；20世纪50-70年代随着运筹学、系统分析等技术发展，英国和美国将其扩展到其他领域。理论基础是经济学中的“投入-产出模型”。,理性化是近代资产阶级革命以来对人的观念现代化提出的一种基本要求。所谓理性化，从方法论上看，是指为着要达到一定的目的、为着要解决一定的问题或为着要应对一定的事物，人们使用冷静的、头脑清醒的、客观的和准确的计算，利用可能收集到的信息和统计数字，对目的与手段加以分析，以求得到最佳、最适当的手段或解决办法，有效率地或者有效地达成设定的目标。理性主义分析方法在公共政策学领域中的应用，就形成了理性决策模型或者决策的理性主义模型。假定了决策者如何将其理性主义的决策活动贯穿于整个政策过程中：,理性主义模型假定决策者是“理性人”，假定了决策者如何将其理性主义的决策活动贯穿于整个政策过程中：（1）决策者面临的是一个既定的问题。（2）引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按其重要性不同而依次排列；（3）解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡；（4）决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究；（5）每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可比性；（6）决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。,传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件,理性的选择就是要做出最大价值的选择，即选择达到目标的最优方案。条件：(1)把决策行为视为整体行为而非群体行为。因为是整体，才会有一致性的价值判断(2)决策著具有绝对理性。表现在他们具有完备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有结果。,(3)决策目标单一、明确和绝对。(4)决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。(5)决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。,最优选择的具体步骤,(1)确定决策目标。(2)提出备选方案。(3)对这些方案及其结果进行比较分析。(4)通过排序选择出最优方案。,二）德洛尔的纯理论决策模型,1、纯理论决策模型的环节2、纯理论决策模型的基本内容,1、纯理论决策模型的环节,1）建立一个政策目标的多方面层次并就每一层次的政策目标可达成的程度加以衡量；2）建立并衡量社会中存在的一切其他价值系统与资源；3）为政策制定者备妥一套完整的选择方案；4）就上述三方面所产出的每一选择方案确定完整的成本与收益预测结果；5）以每一选择方案的利益与成本的或然率乘以其效用，计算每一方案的净期望值，并计算效用单位中的净效益；6）比较每一方案的净期望值，如有两种以上选择则确定最高期望值选择方案。,2、纯理论决策模型的基本内容,1）决策者面临的是一个既定的问题；2）决策者作出决定的各种目的、价值是明确的且可以按其重要性排序；3）决策者能理出所有达成目标的备选方案以供选择；4）决策者运用一系列科学方法对每一决策方案进行评估并预测其可能产生的后果；5）决策者将每一方案对比后按照其优劣排出先后顺序；6）决策者能正确选出最大限度实现预定目标、价值的那个方案。,三）对绝对理性决策模型的批评,1、任何社会都没有完全达成的共同价值规范；2、相互冲突的价值观不仅难以相互比较且难以赋予权重；3、政策制定者可能因个人利益而不能精确衡量多种社会价值规范并反而极化其个人利益；4、政策制定者并无将社会净效益最大化的动机，而仅满足其发展的需求；5、政策者会考虑其政策投入的成本，这将障碍其进行理性选择；,6、理性决策过程中的信息问题将影响决策；7、从决策能力看，现有科学难以达到完全预测每一选择方案的结果；8、因决策中大量复杂的政治、经济和文化问题，使得即使是最先进的分析技术也难以完成成本效益计算；9、个体的绝对理性状态是不存在的；10、参与决策者会因个体的差异使决策协调产生困难。,理性主义模型受到了激烈的批评。批评者认为：第一，这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏经验支持的。第二，这个模型假定决策者是公正的、客观的、理智的，而在实践中决策者的公正、客观和理智却常常是极为有限的。第三，这个模型过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却往往束手无策。第四，这个模型假定决策者全智全能，但是在实践中决策者拥有的知识、获得的信息都是有限的。,缺陷,(1)决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。(2)人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。,(3)人处理信息的能力是有限的。表现在以下几个方面：第一，人对信息的感知能力有限。人的感知是有选择的，而不是全面的第二，人的记忆能力有限。(4)决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。(5)决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。,然而实际上，没有任何一个政治体系能全部满足这些条件，况且由于择优的标准不一、信息不可能完全、事物的不断变化，而一旦时过境迁，原先“最优”的政策便可能不再有效，从而理性决策模型在实际的运用上几乎不可能。理性决策模型的价值在于可以用它来分析政策，作为决策者在考虑、选择政策时的一种标准。同时，它为我们提出了一个重要的问题：政策制定的过程为什么总是不能达到理性的标准？理性决策模型对我们最大的启示是，公共政策应是有效目标的达成。,案例,如果你是个篮球迷，有朋友送给你一张免费球票，而那天晚上恰好下了场暴风雪，这使得驾车去体育馆看比赛十分危险，这时你是去还是不去呢?假如换一种情况，同样的球票，同样的暴风雪，但球票是自己花300元买的，这时你去还是不去呢?,根据行为学的研究，在后一种情况下，人们多半会冒险前去观看比赛。人大都具有“成本陷入倾向”和“损失厌恶倾向”认为既然已为此花了钱，那么最好不要浪费，而不去过多考虑结果会怎样。人们通常会把损失看得比收益重要得多，这完全是心理因素在起作用。,案例分析题某部门领导每遇决策问题总是迟迟不能决断，他总是希望自己所选定的方案能够尽善尽美，但实际上又总能发现每种可选方案中都存在这样或那样的缺陷，都还有可以改进的地方，所以经常导致决策时机的贻误，影响了工作效率。这位领导的下属背后送给他一个外号“完美先生”。他知道后却不以为然，强词夺理道：“追求完美有什么错？能够做的最好，为什么非得去做次好或不好？”请问，这位领导的说法有道理吗？实际上他能把事情做的尽善尽美吗？他的“完美主义”为什么会成为决策的绊脚石？,案例分析题答：如果单纯从理论角度而言，最优选择并不是不可行的。然而，社会现实不能等同于理论假设，尽善尽美的决策观在现实中遭遇到诸多的障碍。第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。第二，决策者并非绝对意义上的理性人，他们处理信息的能力时非常有限的，这主要表现在如下方面：对信息的感知能力有限。人的记忆能力有限。第三，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。第四，决策总要受时间、人力、物力、财力等方面的限制。总而言之，决策一方面要讲究合理性，同时也要讲究及时性。时效永远是决策成功不可缺少的前提。为追求尽善尽美而不顾时间的限制，时非常愚蠢的做法。就算你真能找到最有的方案，而机会一旦逝去，即便再好也一钱不值。,二、有限理性决策模型:决策追求满意解,1、西蒙的有限理性决策的思想2、西蒙有限理性决策的步骤,赫伯特西蒙(HerbertASimon，1916?)美国管理学家和社会科学家。是一个传奇式的人物：1943年获得了美国芝加哥大学政治学博士学位并有9个博士头衔，但他又在卡内基一梅隆大学任计算机和心理学教授。，他在1978年获得了诺贝尔经济学奖。他的研究领域横跨了心理学、计算机科学和经济管理学。他传奇式地将这几个领域的研究整合到了一起，并在每一个领域都取得了专门从事该领域的人都难以企及的成就。除诺贝尔经济学奖外，他还获得了美国心理学会杰出贡献奖(1969年)，美国心理学会终身贡献奖(1993年)，计算机领域的国际最高奖项图灵奖(1975年)以及其他大大小小数不清的奖项。他还担任过企业界和官方的多种顾问。西蒙在管理学上的贡献是深入研究了经济组织内的决策程序，并提出了管理的决策职能和建立了系统的决策理论。,主要著作有管理行为、公共管理、人的模型、组织、经济学和行为科学中的决策理论、管理决策的新科学、自动化的形成、人工的科学、人们的解决问题、发现模型、思维模型等。他倡导的决策理论，是以社会系统理论为基础，吸收古典管理理论、行为科学和计算机科学等的内容而发展起来的一门边缘学科。由于他在决策理论研究方面的突出贡献，他被授于1978年度诺贝尔经济学奖。鉴于西蒙在决策理论研究方面的突出贡献，1978年他被授予诺贝尔经济学奖。,主要学术贡献：决策理论；有限理性理论,西蒙认为现实生活中作为管理者或决策者的人是介于完全理性与非理性之间的“有限理性”的“管理人”。“管理人”的价值取向和目标往往是多元的，不仅受到多方面因素的制约，而且处于变动之中乃至彼此矛盾状态；“管理人”的知识、信息、经验和能力都是有限的，他不可能也不企望达到绝对的最优解，而只以找到满意解为满足。在实际决策中，“有限理性”表现为：决策者无法寻找到全部备选方案，也无法完全预测全部备选方案的后果，还不具有一套明确的、完全一致的偏好体系，以使它能在多种多样的决策环境中选择最优的决策方案。西蒙的管理理论关注的焦点，正是人的社会行为的理性方面与非理性方面的界限，它是关于意识理性和有限理性的一种独特理论是关于那些因缺乏寻找最优的才智而转向寻求满意的人类行为的理论。,1、西蒙有限理性决策的思想,1）对传统理性决策模型提出了批判；2）提出了相对满意的决策原则；3）提出了两种用于有限理性的政策分析工具：目的与手段的连锁模型，可行方案与行为选择模式；4）提出了有限理性的决策步骤。,理性决策模型所要求的基本条件在现实生活中是很难甚至无法达到的，因此这一模型后来遭到十分强烈的批评。赫伯特西蒙从理性的有限性出发，提出有限理性决策模型，又叫做满意决策模型。西蒙认为，人处理信息的能力有限，而且任何决策活动都是在时间条件的约束下进行的。长时间去收集全部信息，可能会错失决策的最佳时机，再多信息也将失去意义。因此，政策问题不可能有最优解，只会有满意解。在实际的决策过程中，决策者只能追求在特定时空条件下的满意解。,“单一的，独立的个人行为想实现高度的理性是不可能的。他要探究的方案的数量如此之多，他需要评价的信息量如此之大，以致即便是达到大致的客观的理性也是难以想象的”。Simon,AdministrativeBehavior,p.79.,从这段话可以看出，当决策者试图使决策结果的价值最大化时，全面理性选择存在的局限性。,完全理性的公共政策模型是建立在某些假设的基础上的，比如正统经济学的“经济人”假设，市场的充分假设，完全知识假设等。Simon指出，上述的这些假设其实都是有问题的。在市场经济中生活的人不可能是富有完全理性的经济人，人们所获得的信息和知识其实是不完备的，市场也不是充分竞争的。因此决策活动中的人事实上是一个处于不确定的环境之中，具有非理性的心理因素，掌握着不完备的信息与知识的有限理性的“行政人”。,20世纪80年代，西蒙进一步对有限理性进行了研究。列举了几种对完全理性决策构成威胁的情况：,风险与不确定性的情况完全理性决策只使用于具有确定性和无风险的行动。但绝大多数的行动和公共政策选择都是高风险和不确定的。,高度复杂性的情况完全理性的决策所使用的完备性计算往往只适用于包含因素比较少的公共政策问题。但实际需要解决的公共政策问题却是非常复杂的，超出了一般的计算能力。存在多个利益集团的情况完全理性的决策一般只适用于少量决策者的公共政策决定。当出现多个有利益矛盾的决策主体是就会产生相互竞争和博弈的情况。,有限理性的“行政人”,完全理性的“经济人”,完备的信息和知识,不完备的信息和知识,不确定的环境,充分竞争的市场,有限理性模型,绝对理性模型,与完全理性模型的“最大化行为”不同，Simon提出了“满意行为”的概念。,“理性选择程序的分析人员是否会认为决策者应该系统地调查和评价所有可能的方案是有疑问的。这样的调研既费时，又费钱，最佳决策程序应该把这些因素考虑进去-决策的成本应该纳入最大化模型中”。ZeckhauserandSchaefer,“PublicPolicyandNormativeEconomicTheory,”p.92.,“满意行为”指这样一种选择行为，即决策者在明确自己的行动时，他试图最大化有价值的结构，但同时又受信息成本的限制。,Simon的理论虽然是对全面理性决策理论的质疑，但也不接受认为有限理性选择是欠缺理性的观点。相反，按照西蒙的观点，理性被看做在一些特定条件下进行选择，这些条件即考虑搜寻新方案及预测结果的成本和收益。,在制定公共政策时，有限理性意义上的“满意”方案可概括为“多数人满意”和“次佳”.例如:都认为A优于B，则选A；多数认为A优于B，则选A；一人认为A优于B，其他人没有反对意见，选A；受益于A的人向反对者提出利益补偿，反对者不再反对，选A。,2、西蒙有限理性决策的步骤,情报活动阶段：1）确定需要解决的问题或所要定出的目标；设计活动阶段：2）决定最低标准或水准，使所有被接受的方案都能符合这一标准，3）选择一个可行方案；抉择活动阶段：4）评估这一方案，5）决定这一方案是否已符合最低标准，6）如果此方案不符合，再检验其他方案并注意通过评估过程，7）如果这一方案可行即开始行动；审查活动阶段：8）执行之后评定此方案难以程度，并将资料作为提高或降低所定最低标准的参考。,1、组合排列法组合排列法就是从工作任务的不同组合排列中进行选择，以达到满意结果的一般性决策方法。,比如，按照上级的要求，一个行政机构必须在一个工作日(8小时)之内完成四项比较紧急的任务。根据事前的估算，完成第一项任务大约需要6小时，第二项任务3小时，第三项任务3小时，第四项任务2小时。,第一种组合排列方案是，工作任务顺序排列，即完成第一项任务后，再去执行第二项任务，以此类推，直至完成最后一项任务。显然，这个方案需要14个小时，大大超过了限定时间。,第二种组合排列方案是，第一项任务和第二项任务同时开始执行，都完成后再顺序执行其他几项任务。这种方案需要11个小时，依然不能满足工作任务的时间要求,第三种组合排列方案是，第一项任务与第二项任务同时开始执行。第二项任务一完成，马上接着进行第三项任务，最后进行第四项任务，共需要8个小时。由于这种方案已经能够满足需要，所以行动方案的选择可以到此终结。尽管可能还有其他排列方案，而且这种方案也非最优的选择，但现在已经没有必要继续搜索下去了。,2方面排除法这是一种适用于对决策方案进行同时性选择的有效方法。,比如，对选购汽车的决定来讲，可以根据价格、座位数、速度、颜色等属性来进行选择。根据方面排除法的要求，在选择过程的每一阶段，要根据重要程度的差别从多种属性中挑选出某一属性并以此为标准对方案做出评价。对不符合这一属性要求的予以排除，即在以后阶段的比较选择中不会继续考虑这些方案。,假如你计划买一辆汽车，你认为对自己来讲最主要的方面是汽车的售价，你的最大承受力是15万元人民币。根据方面排除法的要求，所有售价超过15万元人民币的汽车，均应从你的选择方案中排除(尽管许多车型你都非常中意，但你没有实力购买)。,接下来，你认为座位数对你来讲成为最重要的属性，如果你希望挑选5个座位的汽车，那么仅有24个座位的汽车也将被排除在继续考虑之外再根据剩下的属性如排气量、最高时速、自动档、颜色等进行选择，直到做出最后的决策。,这种方法比多属性同时比较更直观、更具体、更简单、更快捷，因为它不涉及复杂的逻辑推理和数学运算，对决策者的认知能力要求不高，相对易于掌握。尽管从规范决策方法的角度来看，方面排除法并不能保证被选中的方案事实上能真正优于那些被排除掉的方案，但至少可以说这是能让决策者感到满意的方案。,讨论,1、当你要到旧车市场买一辆旧车的时候，你是如何决策的？2、有律师和工程师两个职业的人员，其中律师占人数的40%，工程师60%。每一个人都将在舞台上通过演讲的形式展示自己，请根据他们的展示判断其职业。3、大学四年，你是（或将是）如何分配你的大学时间的？,案例分析“捷克现象”与我国的国企改革,1.捷克现象,1997年之前，在所有的东欧经济转轨国家中，捷克的私有化模式得到了广泛的社会认同。因为私有化之后的捷克经济很快出现了复苏，不仅经济增长，而且通胀低、币值稳定。1993至1996年间，捷克的GDP增长14.8%（明显好于其他经济转轨国家），被国际评估组织认为是前华约国家中最稳定的国家。,捷克的私有化模式：通过证券分配或“大众私有化”进行快速而民主化的产权改革。其做法是将国有资产证券化，再将该证券几乎无偿地（要交纳一定的领表费用）分配给每个年满18岁的公民，然后由投资基金吸收公众的证券，形成主要由投资基金行使控股人职能的产权模式。,但好景不长，1996年之后，在证券市场上，挖空上市公司的行为不断被揭露，有很多上市公司因此而退市。1997年时，捷克曾有1716家上市公司，但到了1999年初，只剩下301家，高达82的公司退市这便是世人震惊的“捷克现象”。与此同时，宏观经济一蹶不振，从1996年起，当年的GDP增长率下降40%，1998年变为负数。捷克经济陷入停滞，增长率剧降，宏观经济指标恶化，捷克企业的国际竞争力下降，失业增加。经济危机导致社会矛盾加剧，一直保持东欧最稳定的捷克政局也随之动荡。,2.我国的国企改革,背景知识：按投资主体来分，我国上市公司的股份分为国有股、法人股和社会公众股。国有股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资产折算成的股份。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股份。公众股也可以称为个人股，它是指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。,我国在对国有企业上市改造的过程中没有照搬捷克的模式，完全放弃控制权。正由于这样的安排，使国家能够继续对上市公司实施有效的控制。随着条件的成熟，开始逐渐地稳步实行国有股减持，为实现国有股与法人股的全面流通创造条件。,分析,按照现代公司治理结构的理论，国企上市以及国有股减持，实现国有股法人股的完全流通才是我国国企改革的“最优”方案。在国有企业改革过程中，我国没有照搬捷克的模式，完全放弃对国有企业的控制，实现国有股与法人股的完全流通是一种“次优”的选择。现实的环境与我国的市场条件决定了国有企业改革只存在“次优”方案，不存在“最优”方案。,三）、非理性决策模型,1、非理性决策模型2、宗教模型3、单脑非理性模型4、如何进行非理性决策,1、非理性决策模型,除了绝对理性决策和有限理性决策模型以外的其他决策模型。,2、宗教模型,1）宗教、宗教的性质。2）宗教支配着人们的思想。3）用客观的态度对待宗教模型。尊重民族习惯和宗教信仰自由与反对打着宗教旗号的民族分裂主义倾向。宗教决策模型在民族政策等领域内值得特别重视。,3、单脑非理性模型,决策者在决策时依据自己的猜测、习惯反应、条件反射、本能反应等非理性的心理因素抉择，或者盲目遵从权威分析意见决策。,4、把握非理性决策的要旨,1非理性决策是指除理性优化决策和有限理性决策以外的其他决策。2非理性决策认为政策在根本上是一个价值选择问题，理性方法是不适用的。3非理性决策模型在基本国策上拒绝理性分析，但在实质政策上有时也使用理性分析方法，借助理性优化模型。4理性决策模型与非理性决策模型的划分是相对的，任何决策都不可能是完全的理性或完全的非理性。,三、渐进决策模型：新政策是对旧政策的补充和修正,1、什么是渐进决策模型？2、林德布洛姆的渐进决策模型3、渐进决策模型与理性决策模型之比较4、渐进决策模型的优点5、渐进决策模型的缺陷,1、什么是渐进决策模型？,渐进决策模型由美国著名经济学家和政治学家查尔斯E林德布洛姆(CELindblom)于1959年发表的“渐进调适”的科学一文中提出来的，是直接针对传统理性决策模型的缺陷，根据实际政策制定的特点，从“实际上如何做”而不是“应如何做”的角度出发建立的一套有特色的政策制定模型。渐进决策模型把政策制定过程看做是对以往政策行为的不断修正的过程，其中心思想是：政策制定是根据过去的经验，在现行政策的基础上实现渐进变迁，依据现有的政策方案，经过小范围的调适、修订与完善，获得新政策。,查尔斯林德布洛姆：当代美国著名的政治学家、公共政策的分析的创始人之一，在1958年发表的美国经济评论首次提出政策分析的概念。林德布洛姆的渐进决策模式最早形成于1959年。将理性决策模式称为决策的“合理全面的方式和根本方法”，我们且称之为为根本方法。将渐进决策模式称为分支方法。,2、林德布洛姆的渐进决策模型,1）林德布洛姆对传统理性决策模型的批判2）林德布洛姆渐进决策模型的内容,1）批判传统理性决策模型,1决策与问题：决策前是否一定存在一个既定的问题？什么是问题？决策者对问题的看法是否一致？2传统理性分析不是万能的：分析的代价是什么？理性分析难以进行下去的制约因素是什么？3决策与个人价值观。传统理性能否全面解决价值与利益的冲突？能够清晰地说明可以有效解决的问题？等待。,2）渐进决策模型的内容,1决策者必须保留对以往政策的承诺。2对决策目的或目标的选择，对决策目标所采取行动进行经验分析，两者相互交织密不可分；且决策者只能着重于减少现行政策的缺陷，而不必注重目标的重新改进和手段与方案的重新选择。3决策者只考虑解决种种可供选择方案的一部分，而不必过多分析与评估新的备选方案。可供选择的政策方案与现行政策只有量或程序上的差异，决策者只须着意于对现存政策进行修改和补充。4在面对同一社会问题的不同解决方案时，决策者只能对每一可供选择方案可能产生的某些“重要”后果进行评价。,5决策者面临的问题经常被重新鉴定，决策者应着意于对目的手段、目标方案进行无限的调适，从而使问题更易处理，而不必关心基础的变革。6处理问题的决定和解决问题的“正确方法”并不是惟一的，考查一个决策的优劣并不是看决策者寻求到了达成既定目标的最有效的手段而是看决策者是否一致同意这一决策方案。7渐进决策的形成，从本质上说是补救性的，更多地是为了改革当今的具体的社会弊病，而不是为了未来的社会目标。,渐进模型有以下一些特点：,（1）渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。政策制定要以现行政策为基础，不能重打鼓另开张。（2）渐进模型注重研究现行政策的缺陷。并不强调有所创新，也不是无所作为，只是注重对现行政策的修改与补充，以弥补现行政策的缺陷。（3）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。不是进口语言，一劳永逸，要注意反馈调节，在试探和摸索中前进。,渐进主义模型,渐进决策模型把公共政策制定过程看作是对以往政策行为的不断修正的过程。它是在以往的政策、惯例基础上制定新政策，只对过去的政策作局部的调整和修改，是过去政策的延伸和发展。换句话说，渐进决策模型是经常修正过去的政策，而不全面更替。渐进决策模型遵循三个基本原则，即按部就班原则，积少成多原则和稳中求变原则。该模型认为，一种和以往政策越不相同的方案，就越难预测其后果，也就越难获得一般人对这项政策的支持，其政治可行性就越低。由于重大创新的政策后果特别难以预期，所以渐进决策模型主张，政策制定基本上应是保守的，是不得已而为之的，且应将创新之举限于边际性的改变。,3、比较渐进决策模型与理性决策模型,4、渐进决策模型的优点(1)它集中于现有政策稍有不同或有限方法上不同的政策，而不是完全重新评价决策。(2)限定于比较的选择和推断，从而简化决策过程。(3)不坚持问题的解决必须“正确”或“合乎道德”，只要求管用、可行，是各利益集团一致的结果就行。(4)处理正要解决的现有问题，而不是制造可能“范围广大的社会政策幻影”。,4、渐进决策模型的优点,A1）渐进分析方式可以减少对理论的需要：完整而周到的理论框架往往不易产生，而需解决的问题却存在时间与范围内的制约，渐进分析方式利于把握问题核心。2）渐进分析过程只强调把握问题相关性因素，而不计较整个理论环节中的一切变故。3）渐进分析方法可以减少待考虑因素的复杂性。4）渐进分析方法可以容许试验，产生自我校正的效果以达到增进预测的能力。5）渐进分析方法的使用可以在一定时间内找到一连串的相关标准，以作为另一个渐进新方案的基础。（台湾著名政治学家曹俊汉）,B渐进决策模型的产生依据和适用前提：1）当今各国的政治一般呈渐进特性；2）由于多方面原因，具备理性优化模型使用时所需的条件相当困难，这使得比较稳健的决策者习惯于接受保守的观念；3）从政治上考虑，渐进主义也是一种权宜之计。渐进决策模型的可行性：现行政策大体能满足社会各阶层成员的需要，只要进行一些边际调适即可充分显示政策有效性进展；待处理政策目标和社会问题本质上带有持续性；决策者所使用的政策分析方法具有高度持续性；决策集团将政策质量与达成一致性政策方案联系在一起考虑时，特别是认为政策质量取决于决策层意见一致时，渐进决策模型就更加可行（张金马,C渐进决策模型的实际意义中国改革开放以来渐进决策模型的运用：一是注意摸索、大胆创新；二是由浅入深、循序渐进；三是由点到面，协调发展。,我国的改革开放是渐进型的模式。改革开放经历了一系列的实施步骤。1978年党的十一届三中全会做出了改革开放的重大决策，随后，开放了沿海的经济特区。接着，国民经济进入了调整时期，农村家庭联产承包责任制在全国范围内全面推广，城市中的全民所有制大中型企业实行多种形式的经营责任制，确认了我国社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济，政治体制的改革与经济体制的改革基本上是同步进行的。后来又进一步开放了沿海港口城市，开辟了经济开放区，开放内地城市等进而形成了一种有点线面全方位的开放格局模式。1992年1月至2月，88岁高龄的邓小平同志视察了深圳、珠海、上海各地，发表了一系列重要的讲话。即南巡讲话。小平同志南巡之后，中国改变了过去建立有计划的商品经济的提法正式提出建立和发展社会主义市场经济，使改革掀起了新一轮的高潮。现在，我国的对外开放已形成这样一个全方位、多层次、宽领域的对外开放格局。,一渐进决策的原则实事求是，可以说渐进决策是中国特殊国情的产物，是实事求是原则的深刻体现。实事求的“实事”就是对国情的分析。一是底子薄。二是人口多，耕地少。地域广阔，生产力发展很不平衡，地区差别大，各方面的利益矛盾也比较多，必须一步一个脚印，妥善处理，分步推进，统筹兼顾，二渐进式决策的核心稳中求进。大胆尝试。先进行试点，通过试点掌握第一手材料，取得必要的经验，在此基础上再进行决策，然后实施推广。深圳特区以它瞩目的成就，印证了邓小平渐进决策的成功。随后，珠海、汕头、厦门和海南等经济特区相继成立，大胆试验结出了硕果，成了全国发展的“领头羊”。第四，平稳过渡。在渐进决策式中，寻求了适当的过渡形式，顾问委员会使废除领导职务终身制的过渡形式。“一国两制”是最终实现祖国统一的过渡形式。善于寻求适当的过渡形式，目的是“稳妥地顺利地”解决问题。三渐进式决策的方法“走一步，看一步”。有一套严密的科学运行程序。,5、渐进决策模型的缺陷,1）过于重视短期目标和现实行为而偏于保守，不适用于战争等基本的、重大的公共政策问题；2）强调党派调适的主张极易导致党派利益之争，失去公共政策的社会目的；3）稳中求变的分析态度注意到了社会的量变，但忽视了社会的质变。（德洛尔和埃泽奥尼）,评价：渐进决策模型是对理性决策模型的质疑而提出的，既然不存在完美无缺的公共政策，就应对现行的公共政策不断进行修正。同时，从统治者的角度来看，作为现行体制下的受益者，他们倾向于维持社会的现状，态度保守，不会轻易改变现行政策，即使改变也是渐变，而非突变。渐进决策模型在政治上比较可行，该模型对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安定，具有现实的重要意义。它最根本的缺点是，在理论上和实践上都带有维持现状和缺乏变革的保守主义色彩，使公共政策的制定成为修修补补的游戏。决策模型对我们最大的启示是，公共政策是过失的修正。,四、规范最佳模型与混合扫描模型在克服理性主义模型和渐进主义模型的局限性的过程中，以色列学者德洛尔和美国学者埃齐奥尼分别提出了综合这两种模型的新的决策模型。德洛尔提出的综合模型叫做规范最佳模型埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型,1.规范最佳模型：综合决策模型：德洛尔是德洛尔(YDror)在公共政策制定的再审查中提出的政策制定模型。德洛尔试图将理性政策模型与渐进政策模型有机结合起来，并把二者的合理性加以延伸与综合。他认为，理性政策模型虽然主观构想很好，但是在政策制定的实践中，所需要的知识、经验、能力是无法达到的。渐进政策模型虽然在实践上比较可行，但是其保守的倾向使这种模型只能局限于目标有限的政策制定，不利于政策创新与社会变革。理性决策模型与渐进决策模型相互取长补短就构成了理想决策模型，因此也叫综合决策模型。理想决策模型强调政策制定系统的过程分析，它首先基于对现行政策的检查与评估，避免了对所有备选方案的考察，从而吸收了渐时决策模型的优点，缩减了审查范围，节约了大量开支；它也充分吸收了理性决策模型的科学方法，对所考察的方案进行精细的测量，这就保证了方案的相对优化，同时，它重视理性决策模型探讨长期方案和创新方案的优点，克服了渐进决策模型的保守倾向。,1.规范最佳模型（1）这个模型以四项假设为基础，即：最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程；这种过程对于在复杂的问题上，形成最佳决策所起的作用是至关重要的；可通过多种途径和方法，是在增加理性的过程得以实现；现代政府同时面对要求稳定的政策诉求与要求变革的政策诉求，而在一定时期内则以其中的一种诉求为主。,（2）范最佳模型把政策过程划分为三大阶段和17个小阶段：第一阶段：决策前。内含：处理价值问题；认识现实环境；认识问题；调查、处理与开发资源；设计、评估与重新设计决策系统；分配问题、价值与资源；确定决策战略。第二阶段：决策中。内含：细分资源；建立配合优先顺序的动作目标；建立一套配合优先顺序的其他重大价值；准备一套主要的政策方案；对于各种不同方案利益与成本进行可靠的预测；在比较预测的成果后，建立各种不同方案所可能得到的利益需要的成本，并择定最佳方案；估定最佳方案的成本与收益。,第三阶段：决策后。内含：激励政策的执行；执行政策；政策执行后的评估。（3）德洛尔的这个模型具有很强烈的开放性和包容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在于不同的分析者在整个分析过程中经由坦诚、自由的讨论而取得协商一致的意见。优点：吸收了渐进决策模型和理性优化决策的长处；提出了系统的思想。缺陷：实质上是一个折衷模型。理想决策模型对我们最大的启示是，公共政策应是多种决策模型混合使用、取长补短、有机结合的结果。,2.混合扫描模型混合模型在概念上希冀截取理性主义模型的政策视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题；同时,截取渐进主义模型的政策落点，把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题。混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多角度摄像机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像机所观察的地区。混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来使用。,优点与缺陷,混合扫描模型不拘泥细节，避免理性决策模型的不现实性，又在微观上对重点方案进行深入考察和检验，克服渐进决策模型的不彻底性。因此，从理论上讲混合扫描模型更具可行性。对于渐进模型和理性模型如何有机结合，即混合扫描决策模型在实际运用中如何灵活运用的问题，埃泽奥尼的论述并不是非常清楚。对我们最大的启示是，公共政策应是多种决策模型混合使用、取长补短、有机结合的结果。,五、政治系统模型：最具解释力、最具普适性的模型1、提出：政治系统方法的创始人：戴维.伊斯顿系统论的创始人贝塔朗菲的一般系统论，同样也被应用于公共政策分析。公共政策的主体是指政治系统。政治系统具有一般系统的全部特征，同时又有其特殊性。戴维伊斯顿提出、阐释和完善了政治系统分析框架。当它被应用于公共政策学时就被称作决策的政治系统模型。,1、提出,政治学者戴维斯伊斯顿在AFrameworkforPoliticalAnalysis（政治分析的结构）一书中提出。戴维伊斯顿DavidEaston(1917)美国政治学家、政治行为主义的倡导人、政治系统论的创立者。1917年6月24日出生于加拿大多伦多市。先后在多伦多大学和哈佛大学获得多种学位。40年代后半期起一直执教于芝加哥大学政治科学系。主要著作有政治系统：政治学现状研究(1953)、政治分析的结构(1965)、代表作：政治生活的系统分析(ASystemAnalysisofPoliticalLife政治生活的系统分析ASystemAnalysisofPoliticalLife(1965)等。戴维伊斯顿提出、阐释和完善了政治系统分析框架。当它被应用于公共政策学时就被称作决策的政治系统模型。政治系统模型是公共政策分析中最具有解释力，并且最具有普适性的一个模型。,伊斯顿认为政治系统是为社会规定有价值物的权威性分配（或强制性决定），并且予以实施的行为或互动行为。它由政治团体、体制和权威机构等部分构成。它受到自然的、生物的、社会的以及心理的等外部和内部环境的包围，同时对环境的压力有适应能力和反馈信息的功能。系统和环境形成互动的联系，系统的持续通过不断的输入、输出、反馈、再输入过程实现。伊斯顿的输入-输出系统分析模式，适用于分析从国际社会到国家内部各种规模的政治系统,同时又是一个统一理论,包括社会当中各种和行为关系。伊斯顿被美国学术界公认为对政治科学的发展作出突出贡献的当代学者之一。他创立的政治系统分析模式被广泛应用于、国内政治以及研究。,2、核心概念,系统决策模型强调政策系统的环境作用，将公共政策制定放在政治、经济、社会与文化环境中进行考察和解释。公共政策是权威性价值分配主体政治系统对环境做出的一种反应。涉及环境、输入、输出、政治系统等慨念。环境：任何外在于政治系统界限以外的状况和事态，包括社会内部环境和社会外部环境。社会内部环境：生态环境系统、生物环境系统、人格环境系统和社会系统。社会外部环境：国际政治环境系统、国际生态环境系统和国际社会环境系统。输出：政治系统权威性价值分配的结果，即公共政策。输入：环境所产生的力量对政治系统的影响。政治系统：一群相互关联的结构与过程，它可进行权威性的社会价值分配。,3、主要思想,该理论并不关注政治系统内部组织结构和行为过程，只着重环境与政治系统的相互作用和社会反映。环境是政策形成的绝对条件，研究环境输入是系统模型的一个核心。环境输入包括两种形式：需求和支持。当个体和团体为适应环境采取行动去试图影响公共政策时，就会向政府提出要求，这称为需求。在特定环境下，各政治个体和集团赞同政府的干预行动时称为支持。需求和支持都是在环境作用下社会政治个体或集团对公共政策的反映，构成了系统的投入。,上面所有系统要素（投入、政治系统、产出）相互联系。系统能够也必须对作用它的环境做出反应，同时系统也要有保存自己的机制。系统保存其机制表现在：系统本身的产出要符合民众利益；系统本身要不断完善并具有法律支持的强制力；系统对各种投入，特别是冲突性的投入应有协调解决的措施。系统要素之间，以及这些要素与环境之间相互影响、相互制约的机制还表现在它的反馈机制上。,是一种视公共政策为政治系统对来自环境需求反应的决策模型。系统决策模型强调政治系统的环境作用，它将公共政策的制定放在政治、经济、社会与文化环境中进行考察和解释。系统决策模型认为，公共政策是政治系统与环境的诸多因素相互作用的一种反映。在系统决策模型下的公共政策是系统的产出，它被视为该政治系统根据社会的需求与支持（投入）作出的价值再分配方案（产出）。基本特点:把系统论的理论与方法应用于政策科学的研究,运用系统论的基本原理来分析和解释政策过程.基本观点:公共政策是政治系统对周围环境所提出的要求的反映.政策过程是一个输入转换输出的系统过程.系统决策模型是从系统与环境的相互作用看待公共政策的一种黑箱模型，它不过问作为政治系统内部的组织结构和行为过程，只着重环境与政治系统的相互作用和社会反应。系统决策模型虽没有很好地说明一项公共政策的决定是如何做出的，但它由于强调系统与环境之间的相互制约，因此比较容易解释公共政策复杂的动态特性。,系统理论模型,政治系统,要求,支持,输入,政策和,行动,输出,境环,环境,环境,4、优点与缺陷,优点：将政策研究置于环境制约下，并将政策形成过程看成是一个开放的、对环境适应的过程。力图对政策过程做出科学说明,把政策过程描述为一个科学化过程.不足：并没有描述政策如何在政治系统中产生,这就存在黑箱操作的问题.在这一理论体系中,并没有体现一定的价值取向.有关利益表达和利益综合的提法体现了后行为主义(以阿尔蒙德为代表)的价值