两阶段评标综合费率定标方法初探

两阶段评标综合费率定标方法初探 马锦林(武汉理工大学经济学院) 袁 凯（山西菲特工程招标代理有限公司）两阶段评标,即为初步评审和详细评审两个阶段。1初步评审：1.1初步评审是指评审委员会对所有投标文件的符合性、响应性和重大偏差按照招标文件要求进行逐一审查的评审。经审查不符合招标文件要求的，不得进入详细评审阶段。1.2详细评审是对初步评审合格投标文件的技术标、商务标按照招标文件中的明确的评标办法以列表方式进行分析、比较和评审。初步评审和详细评审经审查后应当写出评审意见。1.3符合性审查是根据招标文件要求审查所有投标文件是否按规定和要求编制、签署。1.4响应性审查是指投标文件是否与招标文件的实质性条款、条件和规定相符，无显著差异或者保留。1.5显著差异或保留是指对工程的发包范围、质量标准、工期、计价标准、合同条件及权利义务产生实质性影响，纠正这种差异或保留，将会对其它实质上响应要求的投标人竞争地位产生不公正的影响。1.6投标文件初步响应性符合性评审内容：1.6.1是否按照招标文件要求和规定编制签署1.6.2是否与招标文件规定的发包范围相符1.6.3是否与投标文件质量要求相符1.6.4是否与招标文件工期要求相符1.6.5是否与招标文件中要求的合同条件相符1.6.6是否与招标文件中要求的计价标准相符1.7属于重大偏差的情形有：1.7.1没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保不符合招标文件要求。1.7.2未按规定格式填写，内容不全或者关键字迹不清、无法辩认的。1.7.3投标人递交两份以上内容不同的投标文件，或者在一份投标文件中对同一招标项目报有两个以上报价，且未声明哪一个有效的；按招标文件规定提交备选投标方案的除外。1.7.4投标人名称或者组织结构与资格审查时不一致的。1.7.5联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。1.7.6投标文件有违反国家或者省有关建筑方面的规范、编制要求的。1.7.7规费未按照建筑施工企业工程规费计取标准证书核准标准计取的。1.8投标文件符合性和响应性、重大偏差审查未满足招标文件要求的，不能进入下一阶段评审。2详细评审：2.1依据中华人民共和国招标投标法和山西省建设厅“晋建建字（2001）348号”山西省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理实施细则（试行）有关规定进行详细评审。具体方法为，先进行技术标的评审，后进行商务标的评审，根据技术标得分情况排列顺序，按照招标文件约定的定标方法确定中标人及中标价。2.2技术标的评审：2.2.1综合因素评标法：是指对除投标报价外的工程质量、施工工期、施工组织设计或施工方案、投标人及项目经理业绩、标书质量、答辩等因素逐项打分，进行综合评价，择优向招标人推荐中标侯选人。其中各类因素分值按下列比例确定：2.2.1.1施工组织设计为30分1、施工方案全面完整、针对性强、切实可行 08分2、施工总平面图设计合理 02分3、劳动力计划安排合理 01分4、材料供应安排合理 02分5、关键部位施工方法明确、切实可行 03分6、质量安全保证措施切实可行 04分7、机械设备配置满足本工程施工要求 02分8、工期计划合理，保证措施切实可行 02分9、具有可行的提高工程质量，保证工期、降低造价的合理化建议 02分10、在施工中采用新技术、新材料、新工艺、新设备 02分11、施工现场采取环保、消防、降噪声、文明等施工技术措施 02分2.2.1.2投标人承诺、业绩为15分1、符合招标文件要求的质量承诺 1分2、符合招标文件要求的工期承诺 1分3、投标人近三年承担过的同类型工程每项得2分，最高为 4分4、投标人近二年市场行为规范的 2分5、投标人近二年没有发生重大质量、安全事故的（以建设行政主管部门检查结果为准） 3分6、投标人近二年工程质量安全生产执行情况 04分2.2.1.3项目经理业绩15分1、项目班子配备齐全 4分（项目经理、项目副经理、技术负责人、工长、质量、材料、安全、计划、技术员、预算员等，根据省建设厅关于工程需要专业人员的有关规定，需要的每一专业人员计0.4分）2、项目经理近三年组织承担的同类型 6分（每承担过一项计3分，最高分为6分）3技术负责人近三年组织参与承担过的同类型工程 2分（每项计1分，最高为2分）4、项目经理近三年承担过的工程获安全文明工地 3分（合格安全文明工地得2分，优良安全文明工地得3分）2.2.1.4标书质量及答辩为5分1、标书内容符合招标文件要求，字迹清楚，表述明确，内容齐全 1分2、经济技术措施切实可行 1分3、陈述标书主要内容简洁明了，条理性强 1分4、回答提问针对性强，切实可行性 2分2.2.1.5本工程“同类型工程”系指 结构工程。2.2.1.6“投标人承诺、资信”和“项目经理业绩”以投标人在开标现场出示的有关原始证件为计分依据。其中：在给“同类型工程业绩”计分时，以投标人出示的“单位工程竣工核验证书（或主体工程竣工验收证明）”、“中标通知书”与“施工许可证（原件或加盖建设单位公章的复印件）”三个证件相互佐证，缺一不可，若以上证件资料不能充分证明是项目经理或技术负责人的工程业绩时，应以投标人出示的“优良工程证书”、“施工承包合同”等原始资料予以辅助证明，但投标人在填报投标备案表中未载明的工程业绩不予计分。投标人近三年所承担的同类型工程与项目经理近三年承担过的同类型工程不予重复计分。在给“项目经理近三年承担过的工程获安全文明工地3分”计分时，以省级建设行政主管部门颁发的证书为准，根据有关规定，对“地（市）级优良安全文明工地”按“合格安全文明工地”计分（2分），“地（市）级合格安全文明工地”和“县（市或区）级优良/合格安全文明工地”不予计分。在给“项目班子配备齐全4分”计分时，项目班子组成人员，以投标人在开标现场出示的建设行政主管部门核发的资格证和上岗证等有关原始证件为计分依据。要求项目班子组成人员执行山西省建筑施工企业项目经理班子必设岗位及最低人数的规定（晋建建字1990124号）规定，按一类（或二类）工程配备项目班子人员。在给“投标人近二年市场行为规范的2分”和“投标人近二年没有发生重大质量、安全事故的（以建设行政主管部门检查结果为准）3分”计分时，以投标人所在地地（市）级或省级建设行政主管部门出具的有关原始证明文件或检查结果文件为计分依据。在给“投标人近二年工程质量安全生产执行情况0-4分”计分时，以投标人在开标现场出示的地（市）级及以上建设行政主管部门颁发的“优良工程证书”为计分依据，每个优良工程证书计0.5 分，国家级优质工程奖或鲁班奖计1分，最高得分为4分。本工程计分所涉及的“近三年”“近二年”的有效时间以开标当日算起，前推三年、二年为准，以业绩资料、证书的核发日期为准。评委在给“施工组织设计（或施工方案）”和“ 标书质量及答辩”两项计分时，每项得分不得低于该项满分的60%，否则视为废票。计算评委计分时，去掉一个最高分，去掉一个最低分，按算术平均法计算得分。2.2.2推荐中标候选人的方法 当有效投标人在七家以上的按技术标综合因素得分高低顺序推荐3名中标候选人、三家（含三家）以上不足七家的推荐2名中标候选人。2.3综合费率定标方法：2.3.1依据山西省建设工程计价依据建设工程费用定额（2005），定额规定了三类总承包资质的企业和十四个专业承包资质企业及劳务分包的费用定额标准。其中，总承包企业和专业承包企业包含有施工组织措施费、规费、企业管理费、利润、税金的具体费用标准；劳务分包包含有企业管理费、利润的具体费用标准。并明确了两种取费基础，即以直接费或人工费为取费基础。2.3.2商务标的详细评审：依据山西省建设厅建设工程工程量清单招标评标办法（晋建建字2005109号）文件规定，对不可竞争费和税金进行核实，不可竞争费包括规费、安全施工费、文明施工费、生活性临时设施费。其规费标准按照建设行政主管部门核准的规费费率标准计取；安全施工费、文明施工费、生活性临时设施费、税金按照山西省建设工程计价依据建设工程费用定额规定的费率计取。否则，将视为重大偏差，按废标处理。2.3.3费率评审及定标办法：2.3.3.1标底直接评审法。招标人设标底。标底在开标会上当众公布。其定标方法有：1、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择第一名为中标人。当中标人的综合费率报价高于标底时，以标底作为中标价；当中标人的综合费率报价低于标底时，以中标人的投标报价作为中标价。2、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择最低的费率报价的投标人即为中标人。当中标人的综合费率报价高于标底时，以标底作为中标价；当中标人的综合费率报价低于标底时，以中标人的投标报价作为中标价。3、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，计算中标候选人投标报价的算术平均值，招标人可选择最接近算术平均值的中标候选人为中标人。当中标人的综合费率报价高于标底时，以标底作为中标价；当中标人的综合费率报价低于标底时，以中标人的投标报价作为中标价。2.3.3.2合成法。招标人设标底。标底在开标会上当众公布。以合成标底作为定标依据。合成法，即投标报价的算术平均值与暂定标价加权合成后作为合成标底。权数为暂定标底价/有效投标报价的算术平均值=6/4、5/5、4/6、3/7，具体比例为开标现场随机抽签确定。有效投标报价算术平均值的确定：当投标人少于5家时，所有投标人的有效报价直接计算其算术平均值；当投标人5家且7家时，所有投标人的有效报价，去掉一个最高有效报价，去掉一个最低有效报价，其余有效报价计算算术平均值；当投标人7家时，所有投标人的有效报价，去掉二个最高有效报价，去掉二个最低有效报价，其余有效报价计算算术平均值。其定标方法有：1、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择第一名为中标人。当中标人的综合费率报价高于合成标底时，以合成标底作为中标价；当中标人的综合费率报价低于合成标底时，以中标人的投标报价作为中标价。2、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择最低的费率报价的投标人即为中标人。当中标人的综合费率报价高于合成标底时，以合成标底作为中标价；当中标人的综合费率报价低于合成标底时，以中标人的投标报价作为中标价。3、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择最接近合成标底价的中标候选人为中标人。当中标人的综合费率报价高于合成标底时，以合成标底作为中标价；当中标人的综合费率报价低于合成标底时，以中标人的投标报价作为中标价。2.3.3.3平均法。招标人不设标底，以所有投标人的有效投标报价的算术平均值作为定标依据。有效投标报价算术平均值的确定：当投标人少于5家时，所有投标人的有效报价直接计算其算术平均值；当投标人5家且7家时，所有投标人的有效报价，去掉一个最高有效报价，去掉一个最低有效报价，其余有效报价计算算术平均值；当投标人7家时，所有投标人的有效报价，去掉二个最高有效报价，去掉二个最低有效报价，其余有效报价计算算术平均值。其定标方法有：1、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择第一名为中标人。当中标人的综合费率报价高于算术平均值时，以算术平均值作为中标价；当中标人的综合费率报价低于算术平均值时，以中标人的投标报价作为中标价。2、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择最低的费率报价的投标人即为中标人。当中标人的综合费率报价高于算术平均值时，以算术平均值作为中标价；当中标人的综合费率报价低于算术平均值时，以中标人的投标报价作为中标价。3、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择最接近算术平均值的中标候选人为中标人。当中标人的综合费率报价高于算术平均值时，以算术平均值作为中标价；当中标人的综合费率报价低于算术平均值时，以中标人的投标报价作为中标价。2.3.3.4不设标底法。招标人不设标底，其定标方法有：1、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择第一名为中标人。中标人的综合费率报价即为中标价。2、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，选择最低的费率报价的投标人即为中标人。中标人的综合费率报价即为中标价。3、招标人根据评标委员会推荐的合格中标候选人，计算中标候选人投标报价的算术平均值，招标人可选择最接近算术平均值的中标候选人为中标人。中标人的综合费率报价即为中标价。2.3.3.5经评审的最低投标价法。经初步评审后，在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出投标价格最低的投标人即为中标人，中标人的投标报价即为中标价。但投标价格低于其企业成本的除外。3运用本办法所应注意事项：3.1必须明确计价依据。如山西省建设工程计价依据建设工程费用定额（2005）及相关定额。3.2必须明确取费工程项目类别。是总承包发包还是专业承包或劳务分包；是房建工程还是市政工程或机电设备安装工程；如房建工程的取费工程项目类别包含有建筑工程、装饰装修工程、安装工程等；市政工程的取费工程项目类别包含有市政建设和市政安装。3.3必须明确取费基础。明确取费工程项目类别是以直接费为取费基础还是以人工费为取费基础。3.4在编制招标文件时必须明确，投标人如让利业主时，其让利的费率中不得包含有不可竞争费和税金。3.5招标人在确定中标人时，如为依法必须招标的项目时，应遵照“依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标人。”确定中标人。3.6当投标人的得分相同时，如采用“标底直接评审法”，以投标报价最接近标底价的负标价的排名在前；如采用“合成法”，以投标报价最接近合成标底价的负标价的排名在前；如采用“平均法”，以投标报价最接近算术平均值的负标价的排名在前；如采用“不设标底法”，以投标报价低者排名在前。3.7当预选中标人的报价相同时，如采用“标底直接评审法”或“合成法”或“平均法”或“不设标底法”，“项目经理业绩”得分高者排名在前；如采用“经评审的最低投标价法”，则对其技术标部分进行详细评审，得分高者排名在前。4. 运用两阶段评标综合费率定标方法的优点:4.1招标程序简捷、透明,招标结果基本无争议;4.2招标成本相对较低,比有标底定额法降低成本约30%,比工程量清单法降低成本约40%;4.3投标成本相对较低, 比有标底定额法降低成本约40%,比工程量清单法降低成本约50%;4.4投标文件编制的有效时间可缩短7-10天;4.5降低了