国际贸易 第12章 扭曲理论、次优理论与贸易政策复习过程.ppt

Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,国际贸易,UndergraduateRequiredCourseChapter12,InternationalTrade,中山大学岭南学院黄静波,黄静波编著国际贸易理论与政策清华大学出版社北京交通大学出版社2007年8月第一版,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,扭曲理论、次优理论与贸易政策,Chapter12,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,第一节扭曲理论,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,扭曲的定义,扭曲(distortion)被定义为经济活动对帕累托最优状态的偏离。自由贸易条件下，小国开放经济竞争性均衡的最重要条件：(1)任意两种消费品之间的国内边际替代率(DRS)与生产可能性边界上这两种产品的国内边际转换率(DRT)相等；(2)如果它们在世界市场上参与贸易的话，上述DRS与DRT的值与这两种商品的世界价格比率相等，即等于它们的外国转换率(FRT)。也就是说，在满足帕累托最优的完全竞争自由开放经济两商品模型中，一阶条件(FOC)最大化时经济满足：DRT=FRT=DRS(国内生产边际转换率=国外边际转换率=国内消费边际替代率)以上等式可以分解为三个等式：DRTFRTDRTDRSFRTDRS,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,边际转换率,左图是A、B两国机会成本递增时的的生产可能性边界，凹向原点。这两个图又分别代表A、B两国各自生产X、Y两种商品的不同组合，A国的PPF向X轴倾斜，说明A国在X生产上具有相对优势，B国的PPF向Y轴倾斜，说明B国生产Y有相对优势。其实，凹向原点的PPF的斜率表示两种产品的相对价格或机会成本(递增)，这一斜率称为边际转换率(marginalrateoftransformationMRT)MRT=Y/X=Px/Py即边际转换率等于机会成本或相对价格比率。边际转换率是PPF上各点的斜率。,X,O,Y,Y,O,X,B,A,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,边际替代率,例如，左边两图分别表示A国和B国的三条社会无差异曲线。因假设两国需求偏好不同，两组无差异曲线的形状也不同。消费中X对Y的边际替代率(marginalrateofsubstitutionMRS)指的是一国为保持在原来的无差异曲线下，多消费一单位X必须放弃的Y的数量。MRS=Y/X=Px/Py=Ux/Uy。U表示边际效用。社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点的斜率的绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿该曲线下移而下降。无差异曲线的斜率递减反映了这样一个事实：一国消费X越多，则其消费Y越少。对该国来说，一单位的Y的效用会逐渐增大。因此，该国每多消费一单位X，只会放弃越来越少的Y商品。边际替代率递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的。,I1,I2,I3,I1,I2,I3,X,X,Y,Y,O,O,B国,A国,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,扭曲的四种类型,但是经济活动往往会偏离帕累托最优的状态，当这三个等式中任意两个不能成立而另一个成立时，即形成了以下四种扭曲：贸易扭曲：FRTDRTDRS。国外边际转换率不等于国内生产边际转换率，但国内生产边际转换率与国内消费边际替代率相等，即国外市场发生了扭曲。生产扭曲：DRTDRSFRT。国内生产边际转换率不等于国内消费边际替代率，但国内消费边际替代率与国外边际转换率相等，此时国内生产发生扭曲。消费扭曲：DRSDRTFRT。国内消费边际替代率不等于国内生产边际转换率，但国内生产边际转换率与国外边际转换率相等，是消费扭曲。要素市场扭曲：DRS1DRS2。即一国的国内生产边际转换率与另一国的国内生产边际转换率不相等，生产点不是生产可能性曲线上有效的点，这时发生了要素市场扭曲。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,从扭曲成因对扭曲分类,四种扭曲的成因主要为两类三种：内生原因(如市场垄断或失灵)造成的扭曲。内生性扭曲是致使自由放任的竞争性市场达不到帕累托最优的某种因素由于市场失灵所造成的扭曲。政策性扭曲是由各种经济政策产生的扭曲：政策引致的工具性扭曲(如为了抵制进口而征收的关税)，也称非自主性扭曲，是经济政策的工具性造成的扭曲。政策引致的自发性扭曲(如并非为了特定的政策目的而征收的关税)。也叫自主性扭曲，是政策并非作为实现某种特定目标的工具时出现的扭曲。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,市场不完善导致的内生性扭曲,注：MC边际成本；P价格；w工资；r资本收益；脚标d、w分别代表本国和世界，、分别代表两种不同产品。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,贸易扭曲,经济活动的扭曲可以分为贸易扭曲和非贸易扭曲。我们可以把一国由于实施了关境措施所导致对自由贸易的阻碍，产生的扭曲称为贸易扭曲。其他的非贸易扭曲(生产扭曲、消费扭曲等)称为国内扭曲(domesticdistortion)。Bordermeasurestraditionallyhavebeenthemainmeansbywhichgovernmentsdistortpricesintheirdomesticmarketsforproducts,withthepriceoftradablesrelativetonontradablesaffectedbyinterventionsinthemarketforforeignexchange,andtherelativepricesofthevarioustradablesaffectedbytradetaxes-cum-subsidiesorquantitativetraderestrictions.,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,DistortionstoWorldTrade,Thefollowingarethekeymessagesthatemergefromtheanalysis:Thepotentialgainsfromglobaltradereformarelarge,includingfordevelopingcountriesandespeciallywhentheyparticipateinthereform,despiteitsadversetermsoftradeimpactonmanydevelopingcountries;Agricultureiswherethegreatestgainsfromliberalizationwouldoccur;Liberalizationwouldcausefarmoutputandfarmemploymenttobegreaterindevelopingcountriesrelativetothebaseline,exceptinSouthAsia;Itisthepoorestpeoplethatappeartobemostlikelytogainfromglobaltradeliberalization,namelyfarmersandunskilledlaborersindevelopingcountries;and,inparticular,NetfarmincomewouldbeenhancedinalldevelopingcountryregionsotherthanSouthAsia(wherejobgrowthwouldbegreaterinnon-farmactivities).,Methods:LINKAGE(vanderMensbrugghe2004)andGTAPdatabase(Version6.05,),*2001asitsbaseyear,Source:Andersonetal.,Distortionstoworldtrade:impactsonagriculturalmarketsandfarmincomes,WorldBankPolicyResearchWorkingPaper3736,October2005.,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,贸易干预导致的政策性扭曲,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,扭曲理论的主要发展,(1)寻租行为与直接非生产性寻利行为(DUP)的理论。(2)时间交互式扭曲、可信度和时间持续性。(3)贸易政策工具的选择。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,寻租理论,“租”，或者叫“经济租”，在经济学里的原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。寻租(rentseeking)是利用行政法律的手段来维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配。较为典型的是为了取得许可证和配额以获得额外收益而进行的疏通活动。此外还有如下一些例子：例如，当一个企业家开拓了一个市场后，他可能寻求政府的干预来阻止其他企业加入竞争以维护其独家垄断的地位，确保他创造的租不致扩散。这时，他的行为已不再能增进社会福利，反而阻止了社会从市场竞争中获益。与此同时，阻止其他企业加入竞争的活动本身也消耗了社会的经济资源。另一个寻租活动的例子是，一个企业或企业群体，明知另一些企业（如其他地区的企业）拥有比它们更先进的管理和技术，不是下功夫去向后者学习，而是想方设法诱使政府采取保护政策，阻止那些先进企业加入竞争，以维护自身的既得利益。同样糟糕的事例是，一部分企业施展种种手段，使政府以特殊政策对它们“优先照顾”，通过税收和补贴的办法抽东补西，使社会的既得经济利益在企业间作重新分配，让这部分企业享受其他企业的“输血”，从而获得一种经济租。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,寻租活动,寻租活动的特点是，寻租者利用各种合法或非法的手段取得占有租金的垄断权。这种寻求直接的非生产性利润的活动又可在三个层面上分别展开。举例来说，一个城市的政府以防止市内交通拥挤为由，用限额发放营业执照的办法人为地限制出租汽车的数量，那么，市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡水平，出租汽车业主就可以赚取超额利润（即租金）。人们受这种超额利润的吸引，就会想方设法从主管执照发放的政府官员那里获取营业执照。如果执照的发放很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生了第一层面的寻租活动。由于这些活动而使官员们享受的特殊利益（分租），又会吸引人力、物力和财力为争夺主管官员的肥缺而发生第二层面的寻租竞争。如果部分或全部的出租汽车超额利润以执照费的形式转化为政府的财政收入（如拍卖），那么，社会上各个利益集团又有可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层面的寻租之战。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,寻租活动的后果,社会资源的浪费。表现在三个方面：一是寻租者进行游说所花费的时间与精力，以及为疏通层层关系而支出的礼品与金钱；二是政府官员为使寻租者支付的贿金达到自己满意的水平以及为掩人耳目而付出的时间、精力与资源；三是政府为对付寻租者的游说与贿赂而进行反游说、反贿赂所耗费的时间、精力与资源。经济效率的下降。寻租造成资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施，提高了社会的生产成本，使经济在生产可能性曲线以内运行。获得政府特许的垄断企业往往没有强烈的激励去改进技术、提高产品质量、降低成本、改善服务、增强市场竞争力，由此造成了低效率，从而降低了经济效率。所以当寻租者得逞时，由于政府管制而形成的垄断将使社会付出福利代价。社会财富的分配不公。在寻租社会中，生产者未必能够多劳多得，而没有从事生产活动的寻租者却可能大发横财，这对努力工作的生产者来说，是很不公平的，削弱了发展生产的激励。形成制度变革的障碍。寻租活动孳生了既得利益集团，它们将阻挠改革，以便自己浑水摸鱼，放手寻租。造成社会公害。破坏了社会的正当价值观念，破坏了社会公平的基本原则，引致政府官员的腐败，破坏了社会稳定。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,直接非生产性寻利行为,直接非生产性寻利(directunproductiveprofit-seekingDUP）活动的定义是：通过从事直接非生产性活动而获得利润的方法。巴格瓦蒂认为直接非生产性寻利行为包括以非生产性活动直接取得利润的各种途径。“直接”在于直接产生于权力而不是借助于生产过程，“非生产性”在于这些活动产生金钱收益，但并不生产包括在正常效用函数中的产品与劳务，也不生产投入这些产品与劳务生产的投入品，这些活动不能扩大社会生产规模，甚至还会因垄断而缩小生产规模，所争夺的是现有的生产利润。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,DUP的类型,直接非生产性寻利分为四类：非生产性活动发生前后，市场条件都是扭曲的。例如上述对于政府收入的争夺战，起源于对市场竞争的限制，其结果也不会改变这种限制。在非生产性活动发生前市场条件是扭曲的，但该活动的效果是对市场条件扭曲的矫正。比如一些希望通过竞争获利的企业通过游说的方式使决策当局废除限制竞争的政策法令。又如黑市交易也可使政府管制失效。那些使市场扭曲从无到有的活动，这是寻租理论家们研究的最主要对象，如上述寻求政府保护来维持既得利益的企业行为。非生产性活动在发生前后都不会增加或减少对市场活动的行政法律限制。合法的如有关经济纠纷的法律诉讼，非法的如偷盗活动。,Dr.JINGBOHUANGDepartmentofInternationalBusinessLingnanCollegeSunYat-senUniversity2008,时间交互式扭曲、可信度和时间持续性,恩格尔和克拉泽(C.EngelandK.M.Kletzer,1991)运用了一个两期模型(two-periodmodel)，通过对开放小国经济的研究表明，缺乏可信度所造成的一种时间交互式扭曲，可能使自由贸易都不能成为最优政策。在该两期模型中，第一个时期政府实施自由贸易政策，但由于缺乏可信度，其第二期征收关税的可能性为q，而公众相信该政府第二个时期仍然执政的概率为1，于是第二期征收关税的概率即为q（1），0q1，0DRS，但是，这两种扭曲都比由未经纠正的生产外部