工程项目招投标与合同管理

工程项目招投标与合同管理,主讲：林振思,2020/6/12,工程项目管理,2,主要内容,工程项目招标,1,工程项目投标,2,工程项目合同管理概述,3,工程项目索赔管理,4,2020/6/12,工程项目管理,3,工程项目招标投标是目前国际上广泛采用的工程项目采购方式，我国于20世纪80年代初开始实行工程项目招投标。工程项目建设实行招标投标方式:有利于建筑市场建立公开、公平、公正、优胜劣汰的竞争机制；有利于建设方从更大的范围内优选信誉高、质量好、成本低的承包商，有效提高投资效益；有利于建筑企业自发、积极地引进先进的科学技术和管理方法、努力提高综合实力、争取在竞争中取胜，从而有效提高建筑企业的整体素质。,2020/6/12,工程项目管理,4,1工程项目招标,1.1工程项目招标的概念工程项目招标，是指项目招标人发布公告或发出邀请函，对某一特定项目的建设地点、投资目的、任务数量、进度目标、质量标准等予以明示，提出一定的目标要求，并对自愿承包该项目者进行审查、评比和选定的过程。工程项目招标过程中，项目招标人要对投标人进行综合评价和全面分析，择优而录取中标者，最终达成协议和合同关系。,2020/6/12,工程项目管理,5,1.2工程项目招标的特点1）竞争性按照规定，每次工程项目招标必须有三家以上投标者参与投标，最后中标者只能有一家。因此，工程项目招标的过程是一个激烈竞争的、优胜劣汰的过程，报价、信誉、管理、经验、财务、技术等综合实力不强的企业难以在竞争中取胜。,2020/6/12,工程项目管理,6,2）平等性（1）招标人与前来投标的人是平等的，项目招标应建立在平等、自愿、互利的原则和基础之上，招标人和前来投标的人都是独立的法人，在法律上享有同等的权利和义务，同样受到法律的保护和监督；（2）所有前来投标的人都是平等的，招标人应为他们提供同等的条件，不可重此轻彼、徇私舞弊。,2020/6/12,工程项目管理,7,3）开放性工程项目招标应该做到开放性，打破部门、行业、地区，甚至是国别的界限，进行公开、自由的竞争。正规的招标活动，必须在公开发行的报纸杂志上刊登招标公告，最大限度地让更大范围内符合条件的自愿者参与投标和竞争。,2020/6/12,工程项目管理,8,1.3工程项目招标的方式1）公开招标方式是由招标人通过报纸或专业性刊物公开发布招标通告邀请承包商参加投标，凡符合条件的承包商都可以自愿参加投标的一种招标方式。最大的特点是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织招标。优点最大程度地体现在招标的公平性、公正性和合理性上。但公开招标有招标时间长、工作量大、招标成本较高等不足之处。,2020/6/12,工程项目管理,9,2）邀请招标方式又称有限招标，是由招标人事先根据一定标准（标准根据项目特点、承包商情况等实际情况而定），选定若干承包商，并邀请他们参加投标的一种招标方式。因此，邀请招标方式也称为选择性招标方式。一般被邀请单位通常在35个之间。被邀请的承包商通常是经过资格预审或在以往的业务中被证明是有经验的能胜任本项目的承包商。,2020/6/12,工程项目管理,10,1.4工程项目招标的程序中华人民共和国招标投标法第九条规定：“招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。”经过必要的审批程序获准后，项目招标工作得以展开。工程项目招标，是招标单位组织招标机构、编制招标文件、发布招标信息、投标人资格预审、发售招标文件、召开标前会议、现场踏勘、开标、评标、决标和授标的过程。,2020/6/12,工程项目管理,11,根据中华人民共和国招标投标法第十二条规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。依法进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。,2020/6/12,工程项目管理,12,1工程项目招标,1.4工程项目招标的程序1）组织招标工作机构招标单位可以自行组建招标机构，也可以委托招标代理机构办理招标事宜。招标代理机构是指依法成立的、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。招标工作机构的主要工作。,图51工程项目招标程序,2020/6/12,工程项目管理,13,2）编制招标文件和标底招标文件。建设单位可以自行组织编写招标文件，也可以委托有经验的咨询公司或其他单位编写招标文件。招标文件格式和内容。招标文件的澄清或修改。标底，又称为底价，是招标工程的预期价格。为了更好地控制投资额，并为衡量、评审投标报价，招标人应在正式投标前，对招标工程所需的费用进行自我测算，得到标底。,2020/6/12,工程项目管理,14,3）发布招标公告或者招标邀请书招标人根据既定的招标方式，发布招标公告或者招标邀请书。若采用公开招标方式，应在报刊等公开媒体上刊登招标通告；而采用邀请招标方式，则不要求在报刊等公开媒体上刊登通告，通常只向被邀请的承包商发出招标邀请书。招标通告和招标邀请书的主要内容。,2020/6/12,工程项目管理,15,4）投标人资格预审对投标人参与该项目投标的资质进行审查，淘汰部分资质不足的承包商，减轻招标组织和评审工作的难度。投标人资格预审的主要内容有：投标人的法人地位、企业等级、信誉、技术水平、各类人员素质和配置情况、财务状况、业绩等。有些项目对承包人还可能有一些额外的限制，如：国别限制、地域限制、预付款限制等。,2020/6/12,工程项目管理,16,1工程项目招标,5）发售招标文件通过资格预审的投标人，即可购买招标文件。6）召开标前会议和现场踏勘较大工程项目招标，通常在报送投标报价前由招标人召开一次标前会议，给所有的投标者提供一个质疑的机会。现场踏勘的目的是让投标者亲入项目现场，进一步了解项目现场，以便对项目有更客观的认识。,2020/6/12,工程项目管理,17,7）开标开标，是招标人主持招标会议，当众开启投标箱（通常按照投标书投递时间顺序拆开投标书的密封袋），并且当众宣读投标人在其投标书中的投标总报价的过程。开标的时间、地点、参与人员。开标过程的重要事项，包括开标时间、开标地点、开标时具体的参加单位和个人、唱标的内容、开标过程是否经过公证等，都要记录并存档。,2020/6/12,工程项目管理,18,8）评标评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。对于依法必须进行招标的项目，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。对于自愿招标的项目，招标人可以自行决定其评标委员会的组成。评标应采取必要的保密措施。评标通常分为：初评、技术评审、商务评审和综合评审四个阶段。,2020/6/12,工程项目管理,19,9）决标和授标决标，即最后裁定中标人。授标，即于决标之后给中标人发出中标通知书或授标信。中标人通常只有一家，一旦确定下来，招标人即当向中标人发出中标通知书；而对其他未中标的承包商，招标人也应该发出一份简单的未能中标的通知书，不必说明其未中标的原因，但应注明退还投标人投标保证书（银行保函）的办法。,2020/6/12,工程项目管理,20,当然，还有一种比较少见的情况，就是评标委员会否决了所有投标人，没有中标人。根据中华人民共和国招标投标法第四十二条第一款规定，评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。通常，所有投标都不符合招标文件的要求，评标人可以否决所有投标的情况有以下三种：（1）最低评标价大大超过标底或合同股价，招标人无力接受投标。（2）所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求。（3）投标人过少，没有达到预期的竞争性。,2020/6/12,工程项目管理,21,2工程项目投标,工程项目投标，是指项目投标人应参与某项目承包的意向，根据招标文件的具体要求，报送投标文件供招标人选择的过程。可以作为投标人参加投标的主体有：法人、自然人（只限于科研项目）、其他组织。工程项目投标，是从填写资格预审表开始，到正式投标文件交送业主为止所进行的全部工作。是组建投标工作机构、按要求办理投标资格审查、购买招标文件、分析投标环境、制定投标策略、编制投标文件、递交投标文件的过程。,2020/6/12,工程项目管理,22,2工程项目投标,2.1组建投标工作机构组建一个高效而强有力的项目投标工作机构。项目投标机构的组成成员应该是内行的、经验丰富的、对企业的投标宗旨有明确认识的，熟悉工程技术要求、报价原则和计费标准的，了解自身和竞争对手竞争能力和基本特点的，并能为企业保守秘密的领导或专业人员。,2020/6/12,工程项目管理,23,2.2办理投标资格审查此阶段与前述招标程序中的“投标人资格审查”阶段相对应，根据招标单位的要求对投标人参与项目投标的资质进行审查，资质不能满足招标人要求的投标人将被淘汰。2.3购买招标文件在招标人指定的时间和地点购买招标文件，并仔细研究招标文件的内容、要求和条件，全面部署投标工作。对招标文件的分析研究侧重点。,2020/6/12,工程项目管理,24,2.4分析投标环境分析投标环境，即是指投标单位分析招标工程项目的条件和特点、竞争对手状况、合作伙伴状况、自身实力和特点等基本投标状况的过程。2.5制定投标策略投标人选择哪一种标，如何在投标的各个环节（如：报价、谈判等）中巧用策略，争取以长制短、以优胜劣，是投标人能否中标并取得期望收益的关键。,2020/6/12,工程项目管理,25,投标分类：保险标盈利标按性质分按效益分保本标风险标亏损标,2020/6/12,工程项目管理,26,2.6编制投标文件编制投标文件应该符合下述两项基本要求：（1）按照招标文件的要求编制投标文件。（2）投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。投标文件的内容。,2020/6/12,工程项目管理,27,2.7递交投标文件也称为递标，是指投标单位在规定的投标截止日期前，将备妥的所有投标文件密封（封条加盖公章，封面上写明投标人名称、地址、工程名称）递送到招标单位的行为。,2020/6/12,工程项目管理,28,3工程项目合同管理概述,合同，又称契约，是指双方或多方当事人，包括自然人和法人，关于订立、变更、解除民事权利和义务关系的协议。合同具有如下特征：合同是一种法律行为；合同的订立必须是合同双方或多方当事人的意愿；合同各方应依照法律规范签订合同；合同各方是平等的民事主体；合同具有法律约束力，具有强制的性质。,2020/6/12,工程项目管理,29,3工程项目合同管理概述,3.1工程项目合同的概念和特征1）工程项目合同的概念工程项目合同，属于经济合同的一种，是指工程项目的委托人（建设单位，发包方）和工程项目的被委托人（施工单位，承包方），根据国家规定的程序和相关文件，为完成确定的项目目标，而达成的权利和义务关系的协议。工程项目合同的当事人应该具备相应的资质条件和履行合同的能力，其权利和义务应在合同中有明确规定，并具有法律约束力。,2020/6/12,工程项目管理,30,2）工程项目合同的特征（1）涉及面的广泛性工程项目合同涉及到多方面的当事人和关系人。（2）合同标的特殊性工程项目合同的标的是属于不动产的某特定工程项目。（3）条款的多样性除了规定工程项目范围、成本、工期、质量等一般条款外，工程项目合同还规定有许多特殊条款，如：工程索赔条款、工程保险条款、奖罚条款等。（4）严格规范性工程项目合同的严格规范性关系到国家基本建设的秩序和成效。,2020/6/12,工程项目管理,31,3工程项目合同管理概述,3.2工程项目合同的分类1）按照工程范围和承包关系分（1）工程总承包合同工程总承包合同，是项目组织与承包商之间签订的合同，其包括土建、安装、水、电、空调等，包含项目建设的全过程。（2）工程分包合同当工程总承包商将中标工程的一部分分包给分承包商时，工程总承包商与分承包商之间也要签订合同，即分包合同。并不是工程所有内容都允许分包，分包部分应以合同规定为据。,2020/6/12,工程项目管理,32,3工程项目合同管理概述,2）按照合同的标的分（1）土建安装工程承包合同（2）勘察设计合同（3）工程材料和设备供应合同（4）加工订货合同（5）建设监理合同（6）工程咨询合同,2020/6/12,工程项目管理,33,3工程项目合同管理概述,3）按照合同的计价方式分（1）单价合同是将承包商的报酬按照单位服务计算，其合同的总价值是为完成该项目所需的工作量的函数。（2）固定价或总价合同是把各方面非常明确（如果不明确，则风险较大）的产品的总价格固定下来。（3）成本加酬金合同成本加酬金，即项目实际发生的成本加上商定的管理费用和利润。具体做法有：成本加固定百分比酬金；成本加固定酬金；成本加浮动酬金；目标成本加奖罚。,2020/6/12,工程项目管理,34,（4）计量估价合同计量估价合同，是以承包商提供的劳务数量清单和单价表为计价依据的合同形式。,2020/6/12,工程项目管理,35,3工程项目合同管理概述,3.3工程项目合同的订立1）订立工程项目合同的原则（1）遵守国家法律、法规和计划的原则应该遵守国家的法律、法规和相关计划（如：国家、地区的建设规划和计划，贷款计划等）。（2）平等互利、协商一致的原则合同双方应在“平等互利、协商一致”的原则基础上签订工程项目合同。如果中标方拒绝签约，则招标方有权不返还其投标保证金，建设行政主管部门或其授权机构还可给予一定的行政处罚。,2020/6/12,工程项目管理,36,2）订立工程项目合同的程序合同的签订应该具备法定形式和手续，即通过公证（即国家公证机关依法证明当事人的法律行为和有法律意义的事件、文书的真实性和合法性的行为）、签证（即合同当事人在签订合同时请求国家行政主管部门或上级主管部门对其签订合同的真实性、合法性进行签定证明的行为）、律师见证（即律师事务所接受当事人的委托，指派两名以上律师对具体的法律行为或法律事件的真实性、合法性进行证明的行为）、登记备案（即建设行政管理部门对当事人所签的合同予以确认并登记备案，以保障当事人合法权益的行为）、内部监督等方式来预防不规范行为的发生。,2020/6/12,工程项目管理,37,3工程项目合同管理概述,3.4工程项目合同管理1）工程项目合同管理的概念工程项目合同管理，是指为保证项目合同法规的贯彻实施、保护合同当事人的合法权益、有效处理合同纠纷、防止和制裁违法行为，建设行政主管机关、工商行政管理机关、金融机构，以及工程发包单位、承包单位、监理单位等，根据相关法律法规制度，对项目合同关系进行组织、监督、指导、协调等工作。,2020/6/12,工程项目管理,38,2）工程项目合同管理工作的内容（1）合同订立阶段的合同管理在合同订立阶段（包括合同订立前的准备阶段和合同签订过程），为了保证合同的合法化、规范化和合理化，应当恰当选择合同形式、提供工程合同示范文本、规范合同格式、斟酌并合理拟定合同条款，这些工作都是合同管理工作的一部分。此外，在招投标过程中，招标人对投标人资格的审查、开标、评标、定标以及谈判签约等工作都涉及到合同管理工作内容。,2020/6/12,工程项目管理,39,（2）合同履行阶段的合同管理在合同的履行阶段，为了保证合同当事人按照合同规定享有权利并履行义务、削减违法行为和纠纷问题，有必要实施一系列合同管理工作，例如：依据有关法律法规和合同条款跟踪、检查、监督合同当事人履行合同的情况，维护对违法违约方的索赔和其他制裁行为、解决合同纠纷问题等。,2020/6/12,工程项目管理,40,4工程项目索赔管理,4.1工程项目索赔的基本概念工程项目索赔，是指在工程项目合同实施过程中，根据法律、合同及惯例规定，对非自身原因发生的额外工作或损失，要求进行费用或时间的补偿。“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”合同法,2020/6/12,工程项目管理,41,在工程建设的各个阶段，索赔事件均有可能发生。但发生索赔最集中、处理难度最复杂的情况大多发生在项目施工阶段。一般地说，工程施工索赔是指承包商向业主提出索赔要求，这是狭义的索赔；而广义的索赔，应当既包括承包商向业主提出索赔要求，也包括业主向承包商提出索赔要求。业主向承包商提出索赔要求，一般也称为反索赔。,2020/6/12,工程项目管理,42,4.2工程项目索赔的主要原因1）建设单位违约2）甲方代表(监理工程师)的不当行为3）合同条件、技术规范或图纸的缺陷4）合同变更5）不可抗力事件,2020/6/12,工程项目管理,43,4工程项目索赔管理,4.3工程索赔和工程变更的关系1）工程索赔和工程变更的相同点工程索赔和工程变更的产生原因都是因为合同规定之外的工作或意外事件；对工程索赔和工程变更的处理都是由建设单位（业主代表）或者监理工程师按照合同的有关规定给施工单位以一定的费用补偿或者批准顺延工期。,2020/6/12,工程项目管理,44,2）工程索赔和工程变更的区别工程索赔是由施工企业根据法律和合同的规定，要求建设单位赔偿其因为意外事件或者超出合同规定的工作带来的时间或费用损失，其主动方是施工企业；工程变更则是由建设单位或者监理工程师根据需要向施工企业提出工程变更指令（要求）后，主动与施工企业协商确定相关的费用和时间补偿，其主动方是建设单位或者监理工程师。工程变更不一定会引起工程索赔。,2020/6/12,工程项目管理,45,4工程项目索赔管理,4.4施工索赔的分类1）按索赔的目的分（1）工期索赔施工企业工期索赔的目的是得到工期补偿，工期得到顺延。（2）费用索赔施工企业费用索赔的目的是得到经济上的补偿。,2020/6/12,工程项目管理,46,4工程项目索赔管理,2）按索赔发生的原因分（1）工作范围变更索赔工作范围变更索赔常见的原因为业主和承包商对合同规定工作有不同的理解，或者发生工程变更。（2）不利现场条件索赔当承包企业发现业主没有给出某地段的现场资料，或者所给的资料与实际情况相差甚远，或者现场条件之差是一个有经验的承包商所无法预料的时候，可以向建设单位提出索赔要求。（3）延期索赔（4）施工加速索赔为了赔偿承包商加速施工造成成本相应提高而带来的损失。,2020/6/12,工程项目管理,47,3）按索赔的合同依据不同分（1）合同内索赔合同内索赔，是指在合同中有具体规定的，可以合同中具体条款为依据的索赔。（2）合同外索赔合同外索赔，是指不能直接在合同中找到具体的规定为依据，但可以通过合理推断合同条件或与其它有关条款相结合论证得出该索赔属于合同规定的索赔。（3）道义索赔是指没有合同或法律依据，承包商为了完成工程任务，确实遭受了重大损失，而向建设单位提出的优惠性质的额外付款。,2020/6/12,工程项目管理,48,4工程项目索赔管理,4.5施工索赔的程序1）提出索赔要求在施工过程中及时发现潜在的具备正当理由的索赔机会，收集索赔所必须的依据或证据。索赔事件发生后，承