第七章-交易费用及其测量问题-新制度经济学(北大版)-教学课件.ppt

第七章,交易费用及其测量问题,教学目的,第一节交易费用的基本概念,一、交易（一）康芒斯的贡献：交易的一般化在英语中，exchange和transaction都有交易的意思，一般地，前者称为交换，后者称为交易。意指“交互影响的行动”，亦即经济社会中所有不同的人与人之间的交互活动。,相关链接,古希腊思想家亚里士多德是较早使用“交易”概念并对它的功能及其类型加以分析的人。他在其政治学中将“交易”视为三种“致富技术”(畜牧业、交易和矿冶、木材采伐)之一。“交易”又可以分为三种：商业交易(包括海上贸易、陆上贸易和当地贸易)；贷款取利，即金融交易或货币交易；雇佣制度或劳动力交易。,把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早期制度经济学家康芒斯。其一，“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。其二，“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让与和取得，而不是人类与自然的关系。,其三，“交易”与古典经济学和新古典经济学的“交换”不同。其四，“交易”这种人类基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。,其五，“交易”可分为三种类型：（1）买卖的交易(Bargainingtransaction)，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系；(2)管理的交易(Managerialtransaction)，即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系；,限额的交易(Restrainedlytransaction)，这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。其六，不同的具体交易合在一起便构成了经济研究上的较大单位“运行的机构”或制度，即“制度”不过是无数次交易活动的结果。,（二）科斯的“交易”,科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路又与康芒斯有着较大的不同。科斯的“交易”，在多数场合是指较狭义的市场交换或市场交易。,科斯的上述贡献，为将制度分析与资源配置联系起来，将制度经济学与传统微观经济学融合起来，架起了桥梁。尽管科斯的交易概念不够一般化，却为深入研究介于市场交易与一体化组织之间的中间性组织类型、为契约关系规制理论的发展，提供了另一个必要的理论视角。,（三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化,威廉姆森对交易的解释：为了完成一项活动，如生产一种产品或提供一项服务等，该活动从技术上可分为一系列独立的活动过程(技术上不能分开的就是一个独立的活动过程)，每个活动过程都可看作完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进人另一个活动过程。一项活动在一个活动过程向下一个活动过程的转移，也就是由上一阶段向下一阶段移交，这一过程就是交易。,威廉姆森从交易的维度分析了交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易的经济分析更具可操作性。他(1984)认为，交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。,交易的第一个维度是资产专用性资产根据其专用性程度可分为三类：通用性资产、专用性资产以及介于二者之间的混合性资产。专用性资产指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。如果交易过早地终止，所投入的资产便可能无法补偿。,资产的专用性主要有三类：一是资产本身的专用性二是资产地理区位的专用性三是人力资本专用性,交易的第二个维度是不确定性。不确定性根据不同的研究需要可作不同的分类。交易双方行为的不确定性环境或市场的不确定性,环境或市场的不确定性是指市场未来状况的不确定性。行为上的不确定性即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为面引起的不确定性。威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”。,在不同的交易中，不确定性所产生的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。,交易的第三个维度是交易的频率交易频率可分为一次、数次和经常三类。交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。,在理解交易范畴时有两点值得强调。第一，法律意义上和转移意义上的交易是相互交织在一起的。转移可以被认为是物质交换和与生产有关的信息交换。第二，制度分析的目标关注的并非仅仅是经济交易，而且还包括某些其他社会行为。最重要的社会行为是建立、维持或改变社会关系。,二、交易费用,（一）科斯的“交易费用”科斯明确提出了“市场交易成本”的概念。在他看来，交易费用应包括度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等等。,在1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中，科斯简短地总结到：谈判要进行，契约要签订，监督要实行，解决纠纷的安排要设立，等等，这些费用后来被称为交易费用，即交易费用是谈判、签约及履行合同的费用。,科斯的核心思想是：（1）提出零交易成本的局限性；（2）研究存在交易成本的社会；（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；（4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。,对于科斯理论的评价：科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实问题较强的解释力，是经济学走向真实世界的一步。,（二）威廉姆森的“交易费用”,威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是事后的交易费用，即为签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。,（三）契约过程的“交易费用”,从契约的角度出发，新制度经济学家大都倾向于认为，交易费用应包括：准备合同的成本；达成合同的成本；监督和实施合同的成本。,马修斯(Matthews，1986)提供了这样一个简明的定义：交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。考特则将交易费用区分为广义和狭义两类。,狭义上看，交易费用指的是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易涉及处于不同地点的几个交易参与者时，这种成本会很高；广义上看，交易费用指的是协商谈判和履行协议所需的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及防止谈判各方欺骗行为的成本。,（四）广义的交易费用：制度成本,在现代制度经济学那里，这却是一个相对“狭窄”的视角。对交易费用还有一个更为广义的理解。肯尼斯阿罗(KArrow，1969)将“交易费用”简明地定义为：交易费用是经济制度的运行费用。,具体地，从这一角度理解交易费用，交易费用应包括制度的确立或制订成本、制度的运转或实施成本，制度的监督或维护成本(违反制度的惩罚等)，如果考虑到制度本身的创新或变革，还有制度的变革成本。,张五常教授(1999)也认为，交易费用实际上就是所谓的“制度成本”。交易成本可看作是一系列制度成本，它包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本，也就是说，除了那些与物质生产过程和运输过程直接有关的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。,巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。从广义的角度，交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是所谓的“制度成本”。那么，交易费用的变化也就可以体现出制度结构的变化。,（五）交易费用的类型,1、市场型交易费用。（1）合约的准备费用（搜寻和信息费用）（2）决定签约的费用（谈判和决策费用）（3）监督费用和合约义务履行费用。,2、管理型交易费用。（1）建立、维持或改变一个组织设计的费用。（2）组织运行的费用，又可以分为信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用，代理的费用，信息管理的费用等等。与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用等。,3、政治型交易费用。政治型交易费用是集体行动提供公共品所产生的费用，可以被理解为与管理型交易费用类似的费用。主要有：（1）建立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用。（2）政体运行的费用。,三、交易费用存在的原因,威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。按照威廉姆森的观点，倘若受到限制的理性思考、机会主义和资产专用性这三个因素不是同时出现的话，交易费用就不会存在。,交易费用的存在还与人们的行为是不确定的有关。加林.库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。,原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通，也就是说，一个人在作出决策时，无从了解其他人同时也在作的那些决策和计划。奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。如果是在一个确定的环境里，交易费用也就不存在了。,第二节交易费用范式,一、作为一种分析范式的交易费用理论交易成本很重要，其数量也很大，但为什么它长期被忽视了呢？,相关链接,范式：是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。据此，库恩把范式看作是一种科学成就，这种成就具有两个特点：第一，它“把一批持久的拥护者从与之竞争的科学活动方式中吸引过来”；第二，它“为一批重新组合起来的科学工作者留下各种有待解决的问题”。,交易费用理论是一种分析范式。它完全具有了这两个特点，交易费用理论这个范式为人们研究制度安排的变化引起的效果提供了一个基础，并且还为人们在这一领域的研究指出了方向，它说明在这一领域中什么是最为重要的，什么是迫切需要解决的问题，这样就为科学研究规定了研究方向。,张五常认为有两个方面的原因，（1）在20世纪60年代以前，除了科斯以外，经济学家们往往认为交易成本类似于运输成本或类似于关税或佣金，删掉这种价格成分不过是简化假设。（2）交易成本经济学是现实世界经济学，运用交易费用经济学分析现实问题需要许多经验性观察。,1、交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的新范式。人的有限理性概念的提出，改变了新古典范式的假定。信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到最基本的层次。经济学中的一切问题都可以从信息不对称和信息不完全中找到本源。,2、交易费用是西方新制度经济学的核心范畴在新古典经济学的完全竞争世界里，交易费用为零，私有产权是健全的，非货币收入可以忽略不计，因此，亚当.斯密的“看不见的手”能够使资源配置达到帕累托最优,交易成本概念是任何可被接受的关于资本主义市场经济实际运行方式的解释的关键。威廉姆森认为，资本主义的各种经济制度的主要目标和作用都在于节省交易成本。,3、交易费用理论的提出大大地拓展了新古典经济学的研究领域。正是在新古典经济学的框架中加入了正的交易费用使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研究的方向：交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。,二、从零交易费用到正交易费用,零交易费用假设对于新古典理论看待制度的方式具有重要的影响。他们的认识是，制度安排在经济发展过程中的影响并不重要。政治、法律、货币和其他制度的存在得到承认，但这些制度对于经济的影响被认为是中性的。换言之，制度被认为是“配置中性的”，也即无关紧要的。,交易费用这一概念的革命意义还表现在，新制度经济学家们将交易费用的概念应用于广泛的领域，如代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、纯粹市场与科层组织之间的各种类型的经济组织形态、经济史甚至政治制度等。,科斯在其社会成本问题(1960年)一文中提出了著名的“科斯定理”：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。显然，现实经济生活中交易费用不可能为零，由此人们推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。,尽管新制度经济学仍然沿袭了新古典经济学的方法，但两者之间存在重大区别。有人把这一区别比之为物理学的牛顿时代和爱因斯坦时代的区别。从绝对时空走向相对时空，是物理学走向现实世界的一步，从零交易费用的世界走向正交易费用的世界，使经济学获得了对现实问题的新的解释力。,三、交易费用理论的基本构成,1、交易费用经济学的基本方法设想一些预先给定的在技术上可以分开的单位（威廉姆森，1985年），必须对这些单位之间的交换加以组织和管理。这些活动需要实际的资源（交易成本）。我们或多或少可以把它看成有如物质世界中存在着磨擦一样。由此也就引申出：倘若我们要采取节约行为的话，经济机构就将设法使组织资源分配的这些成本为最小，但是制度的安排的演变还要涉及其他一些因素，而不仅仅是使交易成本为最小。,2、交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场之间的关系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经济学所忽略的重大命题。它提出并论证了市场交易费用是组织结构和组织行为产生与变化的决定性因素，是理解上述问题的关键。,3、交易费用范式把注意力集中在约束条件的变化上。张五常认为，交易费用范式中有三个基本的经济命题。第一个是约束条件下极大化的假定。第二个是向下倾斜的需求曲线，（由于不必区分消费和投资活动）这也包括边际生产率递减。第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高的选择（即机会成本）。,4、交易费用理论的基本论点有：（1）市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）因此，市场交易费用的存在决定了企业的存在。,（4）企业在“内化”（internalization）市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。,5、与研究经济组织的其他方法相比，交易成本经济学有以下特点：（1）更注重微观分析；（2）在作出行为假定时更为慎重；（3）首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题；（4）更加依靠对制度的比较分析；,（5）把工商企业看作一种治理结构，而不是一个生产函数；（6）特别强调私下解决（而不是法庭裁决）的作用，重点是研究合同签订以后的制度问题。经济组织问题的比较研究强调的是以下基本观点：根据不同的治理结构（即治理能力及有关成本的不同）来选择不同的（即具有不同属性的）交易方式，可以节省交易成本。,最后，我们把交易费用范式的总体思路概述如下：（1）交易是分析的基本单元；（2）造成各交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性（量度资产能否被再配置）；（3）各种一般治理模式（市场、混合型组织、私有机构、公有机构）都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异；,（4）每一种一般治理模式都适用不同的合同法；（5）预测内容（predictivecontent）表明，交易（其属性各不相同）与治理结构（其成本与竞争力各不相同）的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的；,（6）将制度环境（政治法律制度、法律法规、习俗、规范；North1991）视为位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本（特别是比较成本）的变化，可以提出额外的预测内容；（7）无处不在的交易成本经济学是对可行的备选方案所做的比较制度分析，由此看来，假想的理想方案与操作问题无关，对方案的无效率检验则是一种补救和纠这（remediableness）。,第三节交易费用测量的两个层次及其变化趋势,一、交易费用测量的意义、难点及两个层次交易费用的测量交易费用包括两部分：一部分是经由市场的可以衡量的成本，根据一些估计，现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50%-60%，而且，这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。,一部分是一些难以衡量的成本，如获取信息、排队等候的时间、贿赂，以及由不完全监督和实施所导致的损失。这些难以衡量的成本部分使得要准确地评价由一种具体的制度所导致的总交易费用是多少更为困难。,交易费用的测量意义交易费用的测量成为交易费用理论研究进展中的关键和难点。今后新制度经济学的进一步发展和能否溶入主流经济学很大程度上取决于对交易费用的测量。,交易费用作为一个基本经济概念，也要求其能被应用于实证研究。交易费用的核算对科学地衡量经济效率、国民经济核算体系的合理变革和国家宏观经济的科学管理等方面都具有重要的意义。,交易费用的测量分为两个层次：一是制度或体制运行的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的；二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等。,前者是从宏观层次对交易费用的测量，后者是从微观层次对交易费用的测量。第二个层次的交易费用实际上是在制度（或体制）已定的情况下的交易费用，在既定的体制下我们可以考察每笔交易的交易费用，这也可称为交换费用。,在宏观层次的交易费用的测量上，Wallis和North(1986)及其继承者的工作颇富开创性。他们通过将整体经济活动划分为交易活动(transactionactivities)和生产转换活动(transformationactivities),并加总与交易活动相关的资源耗费获得了对交易费用的大致估计。,在度量美国经济的交易费用的一份报告中，Wallis和North(1988)对1970年体制中所作的估算是，交易费用占GNP的比重大体上为46.66%-54.71%。,为了作个历史的比较，Wallis和North计算了自1870年、1880年、1890年一直1970年的GNP中的交易比重。1870年至1970年间，交易费用比重翻了一番多，由26.09%升至54.71%。这个结果是令人吃惊的，而且作者得出结论认为，交易费用的相对增长是获取来自劳动分工和专业化的收益的必然结果。,二、两个层次的交易费用：制度费用和制度既定条件下的交易费用,两个层次交易费用的关系是，微观层次的交易费用之和并不等于宏观层次的总量交易费用。总量交易费用的大小决定着微观层次每笔交易的交易费用的大小。,（一）制度费用或总量的交易费用,总量交易费用的大小主要取决于（1）分工、经济发展水平及产业结构的转换。（2）体制及制度因素。,总量的交易费用的特点可概括为：第一，交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。总量交易费用的增加有利于实现规模收益递增（我们在后面探讨此问题）。,第二，总量交易费用是各种为交易服务的制度和组织的“物化”，它类似于马克思所说的商业资本从产业资本中独立出来。第三，每笔交易的交易费用之和不等于总量的交易费用。,（二）既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本,交换成本(thecostofexchange)：在某种制度环境m中，即在既定制度下，当事人i采用给定的交换方式j获取某一商品A而消耗的总资源货币