bxrgjbm期货-从业资格法律法规考试题和综合计算题

。| You have to believe，There is a way。the ancients said : the kingdom of heaven is trying to enter 。only when the reluctant step by step to go to it s time，Must be managed to get one stepdown，only have struggled to achieve it。- Guo Ge Tech09年6月期货实务资格法律法规考试问题及综合计算问题(部分回忆略有不同)1。申请设立期货公司，股东以货币或期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不超过85%。1.期货公司不能向客户作利益担保，不能在经纪业与客户分享利益，也不能同意共同承担风险。2.期货交易所对会员、期货公司向客户收取地区保证金，不得低于国务院监督管理机构、期货交易所规定的标准，必须与资金分开进行个人保管。3.期货公司经营期货经纪业务的同时经营其他期货业务的人要严格执行业务分离和资金分离。4.会计法人、律师事务所、资产评估机关等中介服务机构不勤奋、诚实发放的文件，因虚危录、误报的陈述或重大遗漏，警告直接主管人员和其他负责人员，处以3万韩元以上10万韩元以下的罚款。5.期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的有关期货交易管理的暂行规定也被废除。6.期货交易所履行的义务是交易场所、设施、服务等。设计合同，安排合同上市。组织和监督交易结算和交付。保证合同的履行。期货交易所处理系统或修改宪章、交易规则。公司形式变更、事业范围变更、注册资本变更、股东变更5%以上、所在地或事业场所变更、合并或解散事项，必须经国务院期货监督管理机构批准。期货公司合并、分立、停业、解散、破产、公司形式变更、设立、收购、股票出售、或者境外期货类经营机构终止，国务院期货监督管理机构应当在收到申请之日起两个月内做出批准或者不批准的决定。变更所在地或事业场所、变更法定代理人、变更国内分公司的事业场所、变更负责人或事业范围，必须在收到申请之日起20天内做出批准或未批准的决定。8.设立期货公司的申请必须符合公司法的规定，具有法律、行政法规规定的章程、合格业务场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制系统。9.国内单位或个人从事海外期货交易的方法由国务院期货管理机关会同国务院常务主管部门、国有资产监督管理机关、外汇管理部门等有关部门制定，经包国务院批准后实施。1.会员制期货交易所会员公司提议，期货交易所章程规定人员不到三分之二的应当举行临时总会，会员制期货交易所会员三分之一以上应当举行临时会员会议。公司交易所需要设立独立董事。独立董事由证监会提名，在股东大会上通过。期货交易所可以设立由中国证券监督管理委员会指定并由董事会通过的董事会秘书。期货交易所实行风险预警系统。期货交易所宣布异常进入并决定停止交易的，除经中国证券监督管理委员会批准延长外，停止交易的期限不得超过3个交易日。4.期货交易所占净资产的10%以上，或者与对其营业风险有重大影响的诉讼有关，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。5.期货交易所因公司章程规定的营业期限到期，决定在会员会议或股东大会上解散，必须经中国证券监督管理委员会批准。期货交易所应当在每个季度结束的15天内，在每个年度结束的30天内，向中国证券监督管理委员会提交经营情况及相关法律、行政法规、规定、政策执行情况季度及年度工作报告。在每个年度结束后4个月内，提交证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员超过15人。具有任职资格的高级管理人员有3人以上。股东具有中国法人资格，持有5%以上股份的股东，净资产为铅粒子本的50%，持有100%股份的股东，净资本为10亿元以下。股东不适用净资本或类似指标的话，净资产为15亿元以上。2.期货公司申请金融期货经纪业务资格的控股股东净资产必须在3000万元以上，在申请前的两个月内，风险监管指标必须继续符合规定标准。3.期货公司申请设立营业部的话，应在申请日期前3个月符合期货公司风险监管指标标准。4.会员等级结算制期货交易所结算业务资格的期货公司和单独期货公司等应当设有外部董事。5.期货公司应当建立对期货公司经营管理行为的合法遵守、风险管理监督检查的首席风险官。如果确认了客户保证金贪污等违法违规嫌疑或发生危险，应立即向中国证券监督管理委员会派遣机构及公司董事会。6.期货公司和控股股东要严格区分业务和人员、资产、场所、财务等，独立经营，独立核算。7.期货公司将更换董事长，如果财政状况恶化，不符合中国证券监督管理委员会规定的风险监督指标标准，客户必须立即书面通知全体股东，并向期货公司所在的中国证券监督管理委员会报告可能影响重大透支、入仓、期货公司持续运营的其他情况。8.期货公司的财务负责人、经营管理的主要负责人、法定代理人应当签署对每月报告的确认意见。9.期货公司应根据期货交易所或具有结算业务资格的机构的结算结果，当天结算客户，结算科目的内容、形式、处理方式、处理日期与期货交易所一致。10.交易指示记录、交易结算记录、错误的单一记录、客户投诉文件和其他业务记录必须至少保留20年。1.期货从业者管理方法的机关是指为期货公司、期货交易所非期货结算会员、期货投资咨询机构、期货公司提供中间介绍业务的机构。中国证券监督管理委员会规定的其他机关。2.期货从业者是指：期货公司的管理人员和专家。从事期货交易所非期货公司结算会员期货结算行业的管理人员和专家。在期货投资咨询机构从事期货投资咨询工作的管理人员和专家。为期货公司提供中间介绍业务的机构从事期货经营业务的管理合资专家。中国证券监督管理委员会规定的其他人员。3.期货公司期货从业人员不得欺骗客户参加期货交易，不得挪用客户的期货担保或其他财产。1.营业部负责人资格由期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会依法批准。2.期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格必须提交的申请资料不包括期货资格从业人员资格。3.中国证券监督管理委员会及其派出机构确定不合格人选之日起两年内，任何期货公司不得聘用该人员为董事、监事、高级管理人员。1.证券公司要申请经营者格介绍，在申请前6个月，各种风险控制指标必须符合规定标准。全资拥有或控股期货公司，或被期货公司等机构控制，该期货公司具有会员分类结算系统期货交易所会员资格，申请前两个月规定指标继续符合规定标准。至少要有5名总部的必要销售人员，要做介绍事业的营业部至少要有2名礼品从业人员。净值不是12亿以下。流动资产余额不超过流动责任的150%，外部保证和其他形式的责任或责任总额不超过净资产的10%。但证券公司作为债务提供的半担保除外。净资本为净资产的70%以上。2.中国证监会自收到申请资料之日起20个工作日内不批准或批准的决定。3.证券公司与期货公司签订合同、变更或者终止委托合同的，双方应在5个工作日内报告各自所在地的中国证券监督管理委员会的派遣机关。4.证券公司向期货公司介绍客户时，应明确与期货公司的介绍业务委托关系，向客户说明期货交易的方法、过程及风险，不要确保收益，都是风险、虚假战、误导客户。1.期货公司从事金融结算业务，需经中国证券监督管理委员会批准。2.中国证券监督管理委员会自收到金融期货结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或未批准的决定。3.全面结算会员期货公司可以根据非秘密制会员的信用和市场情况调整毛利标准。1.期货公司将中间介绍业务委托给其他机构，净资本不得超过人民币3000万元。做交易结算业务的期货公司的净资本不得超过4500万元。2.从事全面结算业务的期货公司的净资本不得低于人民币9000万韩元。总客户权益和代理结算的非制会员权益或非制会员客户权益的6%。3.期货公司应当在每月结束后7个工作日内向公司所在地的中国证券监督管理委员会发送每月风险管理报表。证券和期货相关业务资格会计事务所审计的年度风险监管报告在年末3个月内提交。1.侵权及违约引起的期货纠纷案件由当事人选择的诉讼决定。当事人以违约和侵权起诉，以当事人所长的转移诉讼请求确定管辖权。期货纠纷由中级人民法院管辖。3.期货从业者在本公司事业范围内从事期货交易的民事责任由所在期货公司承担。4.客户指定的交易指示数和交易方向明确，没有有效期，应视为当天有效。没有交易价格的要视为市价，没有平仓方向的要视为开仓交易。5.客户对当日交易结算结果的确认应视为确认在该日期之前发生的交易结算结果。发生的交易结果由客户承担。6.期货交易所允许期货公司赔偿因仓库透支而造成的损失的60%，期货交易所允许客户赔偿因仓库透支而造成的损失的80%7.要确定期货公司是否将客户下达的交易指示进入市场的交易，请确认期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指示记录中的品种、交易方向是否一致。价格、事务时间是否匹配是标准的，命令数量可以用作参考。8.人民法院应当保留与会员资格相对应的会员资格费或交易席，依法裁定其会员资格不得转让，但不得停止使用该会员的交易席。人民法院在执行过程中有权采取强制措施，依法转让该交易席。综合计算问题1.资本净值=资产净值-资产调整值负债调整值-客户额外保证不足-/其他调整项目。(合并计算问题)期货公司净资产8亿元，资产调整值1亿元，负债调整值不到1亿元，客户追加保证金2亿元，期货公司的净资本是多少？(特定数字有差异)期货公司必须持续遵守以下风险监管指标标准：1.净资本必须小于客户权益的6%。净资本不低于1500万元。3.净资本为营业部数量，平均折算额(净资本/营业部家庭数量)不低于人民币300万元。4.净资本与净资产之比不低于40% 5。流动资产与流动负债的比率必须小于100%，6 .负债与净资产的比例不能超