2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

一、选择题(共60题，每题0.5分，共30分)。在下列四个选项中，只有一个最符合主题的要求。)1.股票和股票基金投资的账面余额不高于公司上季度末的总资产()。A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。A.升高B.下降C.相同来源：大型考试D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()的选择密切相关。A.零部件库存B.基本指标C.理事D.投资者4.关于金融期权和金融期货，下面的讨论是错误的()。A.金融期权和金融期货是常用的对冲工具，它们的功能和效果是相同的利用金融期货进行套期保值不仅要避免不利的价格变动造成的损失，还要放弃价格变动有利时可能获得的利益。C.通过金融期权交易，可以避免不利价格变动带来的损失，并在一定程度上保留有利价格变动带来的收益。在真实的交易活动中，人们经常将金融期权与金融期货相结合，通过某种组合或搭配来达到特定的目的5.由于货币贬值给投资者带来的实际收入水平下降的风险属于()。A.利率风险B.经济周期波动的风险C.购买力风险D.违约风险6.以下关于企业年金的说法是错误的()。A.企业年金不得购买投资保险产品企业年金不得用于信用交易或向他人贷款，但可用于短期债券回购。企业年金受托人可以指定专业投资机构将企业年金用于证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法是正确的()。A.两者都包括B.两者都包括C.前者不包括，后者包括D.前者包括但后者不包括8.金融期货的主要交易系统不包括()。A.日常市场监控系统B.分散交易系统C.仓库限制系统D.每日价格波动限制和突破原则9.只能通过现金净额结算的金融期权有()。A.购股选择权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采取()的形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.购股选择权11.如果持有现货多头头寸的交易者担心现货在未来会下跌，他们会在期货市场卖出期货合约。这种交易方法称为()。A.长期对冲B.空头对冲C.牛市对冲D.熊市对冲12.如果市场有效，债券的平均收益率和股票的平均收益率()。来源：参加考试的美丽编辑。A.通常保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.这两者之间没有关系D.保持大致平等的关系13.下列不属于证券登记结算公司业务的项目是()。A.证券账户的设立B.实物证券的保管C.注册证券的保管和转让D.证券投资咨询报告的发布14.()是证券交易市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司15.对于金融期权交易当事人开立保证金账户的规定，以下陈述是正确的()。A.交易双方必须开立保证金账户交易的卖方必须开立保证金账户，但买方没有要求C.交易的买方必须在没有卖方要求的情况下开立保证金账户D.双方都不需要开立保证金账户16.对于契约基金和公司基金，以下陈述是正确的()。一、契约型基金和公司型基金具有相同的法律基础契约基金和公司基金在组织形式上是相同的合同基金和公司基金与有关各方具有同等地位契约基金和公司基金有相同的投资模式。17.中国第刑法号法律规定，提供虚假财务会计报告罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.31万元以上至5万元以下B.51万元至10万元C.32万元以上至20万元以下D.52万元以上至20万元以下18.关于中国证券监督管理委员会的全部债务指数，以下陈述是不正确的()。a该指数采用简单平均加权法计算，以发行的样本债券为权重。指数的基准日期是2002年12月31日，基点是100点符合基本条件的债券将从下月第一个交易日起纳入指数。d .当成分债券的市场价值因非交易因素而发生变化时，采用“除数修正法”对原始固定除数进行修正，以保证指数的连续性。19.()是指通过基金内部的结构化设计或安排，将普通基金份额分为两个(级)或两个以上(级)具有不同预期回报和风险的份额，并可单独上市交易的基金产品。A.活跃基金B.资本保全基金C.qdii基金D.分级基金20.基金管理人可以按照相关规定连续计提一定比例的基金财产()。A.基金交易费用B.销售服务费C.订阅费D.基金运营成本21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？()A.贴现B.簿记C.转移D.从：考试大学复制的接受。Com22.关于资本安全，以下陈述是错误的()。A.持有人有一定的收入请求权B.证券是指资本证券C.证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资直接相关的活动产生的证券23.一个投资者购买了年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。如果一年的通货膨胀率是5%，那么国债的实际收益率是()。A.0B.5%C.10%D.15%24.从财务风险分析的角度来看，当融资产生的利润大于债务利率时，对股东的影响是()。A.资本收益B.收入下降C.资本损失D.收入增长25.优先股股息当当年没有完全分配时，可以在未来几年重新发行的优先股称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调的优先股26.中国的债券指数涵盖了在外汇市场和银行间市场发行的所有未到期日在()年或()年以上、金额在()亿元或()亿元以上的债券。A.301B.501C.303D.50327.()与其他股利不同，它不是来自公司的利润，而是公司未来利润的预分配，本质上是负债的分配，是无利润无股利原则的例外。A.财产红利B.负债股息C.股票红利D.建筑红利28.套期保值的基本方法是在现货市场买卖某一金融工具的同时进行现货交易。A.不同品种、等量、相同持续时间和相同方向B.品种相当，数量不同，持续时间不同，方向相反品种相等，数量相等，持续时间相等，方向相反D.品种、数量、持续时间和方向是不同的29 .向客户出借资金用于购买上市证券或出借上市证券用于出售和收取抵押品属于()。A.证券承销B.证券经纪业务C.保证金交易和卖空D.证券自营业务30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务的资格标准认定机构是()。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会31.将股票报价定为3元，股票在2年内不会支付任何股息。如果2年期期货的报价是3.5元，以5%的年利率借入3000元，买入1000股股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后获利()元。A.157.5B.192.5C.307.5万维网。xamda.CoM考试将会很大D.500.032.中国目前实施证券发行的是()。A.注册33.()是指律师事务所受当事人委托，为其证券发行、上市、交易等证券业务活动出具法律意见书和其他文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务34.中小企业部门的交易由独立于主板市场交易系统的第二个交易系统进行。这句话描述的是中小企业板()。A.运营独立性B.监控独立性C.代码独立性D.索引独立性35.董事会、监事会以及单独或者合并持有证券公司()以上股份的股东可以向股东大会提出提案。A.2%B.5%C.10%D.20%36.下列人员，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.a因抢劫被判3年监禁。现在刑期已经满5年了。b公司净资产占实收资本的35%C.c .由于业务亏损，欠他人的5万元已经到期，目前无法偿还。D.d .公司负债达到净资产的75%。37.首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润必须满足近期连续盈利，且()年累计净利润不得低于()万元。A.33000B.3。5000C.53000D.5500038.证券公司应当有适当的理由解聘合规负责人，并自解聘之日起()个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.739.证券交易所上市证券的清算和结算由()集中完成。A.证券营业部B.证券公司。C.上市公司D.证券登记结算公司40.证券公司应当有()名以上担任证券行业高级管理人员()年以上。A.23B.2。5C.32D.3541.()指大量的证券交易，通常是机构投资者之间的交易。A.集中竞价交易B.大宗交易C.合并协议交易D.固定收益平台交易42.投资者通过证券交易所的证券交易，与他人通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行的股票的，应当自事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予以公告。A.5%B.10%C.15%D.30%43.代理股份转让系统也称为()。A.二板市场B.创业板请访问考试网站/C.三板市场D.中小型板44.中国的非流通股是指()市场上上市公司的股份，根据是否可以在证券交易所上市交易，分为非流通股和流通股。A.a股B.b股C.红色薯片D.公司单位45.股份公司增资发行新股时，原普通股股东有权按持股比例优先认购一定数量的新股。A.等于市场价格B.低于市场价格的特定价格C.前3个月的最低市场交易价格D.理论价格46.一般来说，加权股价指数是以样本股票的()作为权重来计算的。A.底价B.流通或周转C.同等重量D.计算期价格47.欧洲债券是指借款人()。在欧洲国家发行的以欧元计价的外国债券在欧洲国家发行并以该国货币计价的外国债券在国外市场发行的国际债券，不以发行市场所在国的货币计价d .在该国发行并以欧元计价的外国债券48.一般来说，对于期限较长的债券，利率应该定得高一些。A.强大的流动性和相对较小的风险B.强大的流动性和相对较高的风险C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较高49.()指债券持有人有权根据协议条款与发行公司以外的其他公司的普通股交换债券。A.带有卖出期权条款的债券B.带有可转换条款的债券C.带有交换条款的债券D.带有赎回期权条款的债券50.D.期权费加购买价51.地方政府为筹集专项建设资金发行的债券有()。A.普通债券B.特殊债券C.建筑债券D.特种国债52.目前，中国最大的金融债券发行者是()。A.中国工商银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行53.申报价格的最小变动单位是交易所为每个报价和交易规定的最小变动单位。上海证券交易所规定，a股、债券交易和买断式回购交易的最低申报价格变动单位为()元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.()一般来说，25% 50%的资产投资于债券和优先股，其余投资于普通股。A.成长基金B.基于收入的基金C.指数基金D.