证券复习题集答案

第二，单一主题1.下列不影响债券票面利率水平的因素有()。BA.市场利率水平b .发行价格c .筹资者的信用状况d .债券期限2.上市公司支付股利时，应当由公司董事会确定具体日期。这个日期叫做()。在规定日期结束前购买本公司股份并在本公司名册上登记的任何投资者均可被视为老股东并享有本公司分配的股息。AA.除息日除息日股票交割交易日3.中国目前关于a股证券交割的一般规则是()。BA.T 0B .T 1C。2D。T 34.世界上最大的场外交易市场是()。BA.纽约证券交易所香港证券交易所东京证券交易所纳斯达克市场5.()指投资者在委托经纪人买卖股票时限制买卖价格的委托方式。BA.市场订单b .限价订单c .电话订单d .磁卡订单6.下列哪个陈述是正确的()。CA.基金反映了一种债务关系；基金的投资风险低于股票和债券；投资基金有专业优势，因为它们由专家管理；D.基金管理公司负责基金托管和证券交易。7.以下属于防御性行业的是()。CA.建筑材料b .金融c .食品d .电子通信8.在以下证券中，受操作风险影响最大的是()。AA.普通股b优先股c长期公司债券d短期公司债券9.可以在交易后的有效期内的任何一天执行的选项称为()。BA.欧洲期权b .美国期权c .看涨期权d .看跌期权10.登记日的股权收盘价为17.68元。分配方案是每10股分配3元现金股利，2股分配3股，分配价格为每股4.50元。除息价格为()。AA.12.49B.11.59C.10.69D.15.61三、选择题1.投资和投机的区别主要体现在()。自动呼叫分配器A.不同的持续时间C.不同的利益焦点d .两者承担的不同风险2.证券投资基金与股票和债券的区别见()。ABCDA.不同的投资者地位b .不同的经济关系C.投资工具的不同性质d .不同的回报和风险3.评估宏观经济形势的基本变量包括()。ABCDEA.国内生产总值和经济增长C.d .通货膨胀率E.贸易支付差额4.中国的股票按投资主体分为()种。ABCDA.国有股b .公司股C.d .外国股票5.反向突破的形式是()。ABDEA.双层底(顶部)b .多层底(顶部)三角底(顶)d头肩底(顶)E.弧形底部(顶部)6.以下关于期货的陈述是正确的()。自动呼叫分配器A.期货合同是标准化的合同B.期货交易可以在柜台上进行。C.实施期货交易保证金制度D.期货交易应当采用委托经纪制度。7.与普通股相比，优先股的特点是()。ABDA.股息分配的优先权B.剩余资产分配的优先权C.投票权D.固定股息率8.中国更有影响力的股价指数是()。广告A.上海综合指数b .上海30指数c .深圳综合指数D.深圳股票指数中国综合证券指数9.中国证券业自律组织主要有()。ABCDA.中国证券业协会D.上海和深圳证券交易所10.中国的上海和深圳证券交易所采用价格决定方法()。交流电A.连续竞价；集中竞价；叫价拍卖；匹配竞价四、简短回答问题1.简述创业板的功能。为处于起步阶段的中小科技企业和民营企业提供持续的融资渠道。为风险投资提供退出渠道。促进企业内部治理结构的完善，进一步提高公司的市场竞争力。调整证券市场结构，完善资本市场体系。2.什么是科技股，什么是科技股？ST是特殊待遇的缩写，意思是“特殊待遇”。该政策针对的是财务或其他状况异常的上市公司。所谓“异常财务状况”是指以下情况：(1)最近两个会计年度的审计结果显示净利润为负。(二)最近一个会计年度的审计结果表明股东权益低于注册资本。换句话说，如果一家上市公司连续两年亏损，或者其每股净资产低于股票的票面价值，就应该特别对待。(三)注册会计师出具的审计报告不能对最近一个会计年度的财产报告发表意见或否定意见。(四)最近一个会计年度经审计的股东权益低于注册资本，扣除注册会计师及相关部门未认可的部分。(五)最近一期经审计的财务报告调整了上一年度的利润，导致连续两个会计年度亏损。(六)经交易所或者中国证监会认定为财务状况异常。另一种“其他异常情况”是指自然灾害、重大事故等情况。导致生产经营基本终止，公司涉及的诉讼赔偿金额可能超过公司净资产。3.货币政策的变化如何影响股票市场价格？货币政策对证券市场的影响可以从以下三个方面进行分析(1)利率央行调整基准利率对股价有影响。一般来说，当利率下降时，股票价格上涨。当利率上升时，股票价格下跌。这有两个原因。一方面，利率水平的变化直接影响公司的融资成本，进而影响股票价格。低利率可以减轻公司的利息负担，直接增加公司的利润，增加证券的收益，价格也会相应上涨。(2)央行公开市场操作对证券价格的影响当政府倾向于实施宽松的货币政策时，中央银行将购买大量证券，从而增加市场的货币供应量。这将压低利率，降低资本成本。因此，企业和个人的投资和消费热情将会高涨，扩大生产的利润将会增加，这反过来又会推高股票价格。(3)调整货币供应量对证券市场的影响央行可以通过提高法定存款准备金率和再贴现政策来减少货币供应量，从而减少进入证券市场的货币数量，降低证券价格。一、名词解释1.证券2。市场操纵3。清单终止4。私人配售5。做市商制度第二，单一主题1.股票和其他证券交易最基本的原则是双重优先原则，即()。DA.时间第一，顾客第一C.时间第一，价格第一2.下列关于基金交易价格的陈述中哪一项是错误的()。C封闭式基金的单位买卖价格主要受市场供求关系的影响；封闭式基金单位的交易过程中经常出现溢价和折价；一只开放式基金的单价可以每天报出多个买卖价格；d .开放式基金单位的购买价格，即赎回价格，不受市场供求关系的影响，也不会有溢价。或者折扣。3.中国上海证券交易所是()。BA.b公司成员c股份d合伙企业4.中国创业板成立于()年。BA.上海证券交易所b .深圳证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所D.在上海证券交易所和深圳证券交易所之外单独设立。5.目前，中国b股的交割方式是()。DA.T 0B .T 1C。2D。T 36.基于一定的信托契约和有组织的代理人投资基金的行为是()。CA.开放式基金b .封闭式基金c .合同基金d .公司基金7.股票期权的收盘价A.12.55B.11.35C.11.65D.15.698.以下称为货币市场()。BA.b .短期金融市场c .股票市场d .债券市场9.证券市场最突出的功能是()。AA.融资职能b .分配资源c .分散风险d .转换机制10.只能在交易到期后执行的选项称为()。AA.欧洲期权b .美国期权c .看涨期权d .看跌期权三、选择题1.下列属于股票投资收益的是()。ABCDA.红利b .红利c .资本收益d .红利股2.可用作证券发行人的是()。字母表A.b .金融机构c .政府部门d .个人3.证券投资属于()。广告A.直接投资b .实物投资c .间接投资d .金融投资4.投资基金机构主要包括()。ABDA.基金发起人b .基金经理c .基金运营人d .基金托管人E.基金交易员5.连续排列形式是()。b细胞增多A.双底(顶)b .楔形c .三角底(顶)d .头肩底(顶)e .旗形6.以下关于选项的陈述是正确的()。自动呼叫分配器A.期权合同是标准化的合同B.期权交易可以在柜台上进行。C.期权交易应遵守保证金制度。D.期权交易采用委托经纪制。7.与普通股相比，优先股的特点是()。ABDA.b .分配剩余资产的优先权C.表决权d .固定股息率8.证券交易过程中交易决策的原则是()。交流电A.价格优先原则b .程序优先原则c .时间优先原则d .速度优先原则e .效率优先原则9.委托的类型有()。交流电A.限价单b .平价单c .市场单d .止损单e .高价单10.需要支付保证金的证券交易()。商业发展A.现货交易期货交易信用交易期权交易四、真假1.在切线理论的趋势分析中，趋势有三个方向：上升、下降和水平。()2.基础分析的目的是评估证券的内在价值，即解决购买哪些证券的问题。()3.一般来说，长期债券的票面利率高于短期债券，信用等级低的债券的利率高于信用等级高的债券。()4.中国公司法规定，股票发行价格可以等于、高于或低于票面价值。()5.因为优先股不要求偿还本金和支付固定股息，所以优先股不存在操作风险。()6.在委托有效期内，即使委托未被执行，投资者也无权变更或取消委托指令。()7.不同日期的两条移动平均线相互交叉。如果短期移动平均线从底部到顶部突破中期和长期移动平均线，它被称为“黄金交叉”。()8.收入和风险是对称的，通常高风险对应高收入，低风险对应低收入。()9.股票市场非系统性风险的表现是个股的波动，因此可以通过合理的投资组合来分散。()10.在公司登记日期之前购买公司股票并在公司登记册上登记的投资者可以是老股东，并享有公司分配的股息。()V.简短回答问题1.比较债券、股票和基金之间的异同。P322.简要描述证券的特征。P2六、计算、绘图问题1.在看涨期权交易中，期权费是C=10，执行价格是K=20。绘制看涨期权的多头和空头的损益图。S20-0损益-1030长期看涨期权S20-0损益1030短期看涨期权2.某只股票三天的股价如下表所示。请画出三天的k线图，并对股票的未来趋势做一个简单的预测。(正极线用空心表示，负极线用阴影表示)股票价格星期二，星期三，星期四开盘价15.00 14.30 15.20收盘价14.00 15.00 16.80最高价格是15.50 15.25 17.00最低价格14.00 14.20 15.20将来价格会上涨。从k线布置、实体、影线和多空军比较等方面进行了分析。第二，单一主题标题号12345678910回答1.中国上海证券交易所是()。公司制，会员制，股份制，合伙制2.中国创业板成立于()年。上海证券交易所深圳证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所在上海证券交易所和深圳证券交易所以外单独设立3.债券持有人将债券转换成现金而没有损失或损失很小的