Crhkwf2006年证券从业考试证券基础知识试题和参考答案

| |生活|一个人总是走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌。然后在一个不经意的瞬间，你会发现那些你努力想要忘记的事情真的被忘记了。|-郭敬明2006年证券基础知识试题及参考答案-选择题1.证券的法律特征是指_ _ _ _ _ _ _ _()一、它是一种依法订立的合同b、必须依法批准发行各国都制定了相关的证券法律法规。反映法律行为的结果标准答案：d2、一般来说，虚拟资本的总价格总是_ _ _ _ _ _实际资本()A.大于b，等于C.不到不等于标准答案：a3、提单表明持有人有权取得提单中注明的货物，表明提单是一份物种_ _ _ _ _ _ _ _()A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本安全标准答案：b4.狭义的证券是指_ _ _ _ _ _()A.商品证券B.货币证券C.资本安全D.现金证券标准答案：c5.证券持有人可以获得一定的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。收入的最终来源是_ _ _ _ _ _()A.销售和购买之间的差异B.利息或股息C.生产经营过程中的资产增值D.虚拟资本价值标准答案：c6.证券的风险来自_ _ _ _ _ _()A.可预测的不利变化B.不可预测的变化高收入可能是D.未来形势的不确定性标准答案：d7.世界上第一个股票交易所于年月日成立A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城标准答案：b8.中国历史上第一个由中国人自己建立的股票市场是_ _ _ _ _ _()A.北平证券交易所B.上海中国证券交易所C.青岛商品交易所D.天津企业交易所标准答案：a9、_ _ _，国务院发布股票发行与交易管理暂行条例()A.1992年4月23日B.1993年4月22日C.1994年4月22日D.1995年4月22日标准答案：b10.证券登记结算公司的性质是()A.证券服务机构B.证券机构C.证券监管机构D.自律组织标准答案：a11.证券业协会和证券交易所属于_ _ _ _ _ _()A.政府组织B.证券业中的政府部门C.自律组织D.证券业的最高监管机构标准答案：c12、以银行金融机构为中介进行融资活动的场所是_ _ _ _ _ _市场()A.直接筹资B.间接融资C.首都D.货币标准答案：b13、资本市场除保险市场和金融租赁市场外，还包括_ _ _ _ _ _()A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信贷市场C.证券市场和银行间借贷市场D.证券和货币市场标准答案：b14.证券市场对现代市场经济有许多影响。其基本经济功能主要包括：_()A.融资、定价和资本配置B.筹资、定价和收入C.收入、监管和资本配置D.资本配置的监管和定价标准答案：a15、证券交易价格由_ _ _ _ _ _()确定A.证券公司与投资者谈判B.一级市场的公开招标C.证券供求联合行动D.发行人与证券公司之间的谈判标准答案：C16。记名股票和非记名股票的区别是_ _ _ _ _ _()A.股东权利B.股东的义务C.贡献方式D.记录方法标准答案：d17.股票表面标明的金额是_ _ _ _ _ _()A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值标准答案：a18、股票的清算价值，是指公司清算后，每股代表_ _ _ _ _ _的价值()A.书B.现实C.内部的D.理论标准答案：b19.股票本质上代表股东的_ _ _ _ _ _ _ _()A.财产权B.要求C.物权D.所有权标准答案：d20.当优先股股息在当年没有完全分配时，可以在未来几年重新发行，称为_ _ _ _ _ _ _ _()A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股可调整股息率的优先股标准答案：b21.债券按发行方式分为政府债券(包括政府代理债券)、金融债券和公司债券债券()A.自然B.目标C.目的D.主体标准答案：d22、政府发行债券实行的一项特殊政策是_ _ _ _ _ _()A.赤字国债B.建筑债券C.战争债券D.特种国债标准答案：d23.金融机构发行金融债券使其资金来源_ _ _ _ _ _()A.减少B.提高C.无变化d，都没有标准答案：b24、国际债券的估价货币通常是_ _ _ _ _ _，以便在国际资本市场上筹集资金()A.外币B.国际通用货币C.本国货币D.本币或外币标准答案：b25、中国发行国际债券始于20世纪初()A.60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代标准答案：c26、未知价格的计算方法未知价格是指_ _ _ _ _ _()当日股票市场各种金融资产的开盘价当日股票市场各种金融资产的收盘价C.第二个交易日证券市场各种金融资产的开盘价d .证券市场各种金融资产在下一个交易日的收盘价标准答案：b27.证券投资基金资产的名义持有人为_ _ _ _ _ _ _ _()A.基金投资者B.基金经理C.基金托管人D.基金监管人标准答案：c28、货币市场基金是以_ _ _ _ _ _为投资对象的投资基金()A.货币市场短期证券B.货币市场长期证券C.结合D.购股选择权标准答案：a29.在计算基金资产的总价值时，基金在市场上拥有的股票和认股权证按日计算。交易市场的_ _ _ _ _ _为准()A.开盘B.收盘价格C.最高价D.最低价格标准答案：b30.根据基金管理暂行办法的规定，基金经理应为_ _ _ _ _ _ _ _()A.证券公司B.信托投资公司C.保险公司D.基金管理公司标准答案：D31。证券投资基金由_ _ _ _ _通过发行基金单位的集中资金管理和运营()A.基金托管人B.基金承销公司C.基金经理D.基金投资顾问标准答案：c32.在期权到期日之前的任何一个工作日可以执行的期权是_ _ _ _ _ _ _ _()A.欧洲选项B.美国期权C.看一个选项D.卖出期权标准答案：b33.期权交易中的期权属于_ _ _ _ _ _()A.买方B.卖方C.双方当事人D.第三方标准答案：a34.外汇期货交易是最先推出的，这表明外汇期货的官方交易是_ _()A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.堪萨斯农业交易所标准答案：c35.1982年2月，堪萨斯价值线综合指数期货首次推出，标志着股指期货的正式建立。由此产生的交换是_ _ _ _ _ _()A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.堪萨斯农业交易所标准答案：d36.存托凭证是指代表在一国证券市场流通的_ _ _ _ _ _种证券的可转让凭证()A.要求B.外国公司C.跨国公司D.基金投资组合标准答案：b37、可转换证券实际上是普通股_ _ _ _ _ _ _ _()A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权标准答案：a38、优先购买权实际上是一种普通股_ _ _ _ _ _ _ _()A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期选择标准答案：c39、证券法证券机构主要指_ _ _ _ _ _()A.银行B.证券公司C.保险公司D.信贷公司标准答案：b40.以下是_ _ _ _ _ _ _ _()A.政府B.企业C.居民D.金融机构标准答案：c41.以下是_ _ _ _ _ _ _ _()A.制定和修改证券交易所章程B.成员董事的选举和罢免审议通过董事会和总经理的工作报告D.审批会员入会标准答案：d42.以下是_ _ _ _ _ _ _ _()A.执行大会决议B.成员董事的选举和罢免制定和修改证券交易所的业务规则d、审批总经理提出的工作计划标准答案：b43.下列哪一种模式不是由会员制证券交易所建立的组织A.全体大会B.董事会C.委员会D.监测委员会标准答案：b44.样本股票日收盘价之和除以样本数量得到的平均股票价格为_ _ _ _ _ _()A.简单算术平均股票价格B.加权平均股价C.修正平均股价D.平均综合股价标准答案：a45、我们经常说道琼斯指数指的是它的_ _ _ _ _ _()A.平均工业股票价格B.运输业平均股价C.公用事业平均股价D.股票价格的综合平均值标准答案：a46.以货币形式支付的股息称为_ _ _ _ _ _()A.现金红利B.股票红利C.财产红利D.债务红利标准答案：A47。公司通过其持有的其他公司的投票或子公司的股份、债券和实物支付股息，这被称为_ _ _ _ _ _ _ _()A.股票红利B.财产红利C.债务红利D.建筑红利标准答案：b48.投资者在购买股票并以一定价格购买股票后会获得一定的股息收入。在这种情况下，_ _ _ _ _ _()A.股息生息率B.利率C.持有期回报D.股份分割后的持有期回报标准答案：c49.购买债券后，持有至到期，并获得按面值偿还的利息收入和本金。此时，投资者得到的回报率是_ _ _ _ _ _()A.直接收益B.到期收益率C.持有期回报D.偿债收益标准答案：b50、在通货膨胀的情况下，发行债券，这是对_ _ _ _ _ _()A.信用风险B.购买力风险C.运营风险D.金融风险标准答案：b51、经纪类证券公司只能从事单一_ _ _ _ _ _()A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务证券经纪业务和证券自营业务标准答案：a52、证券公司的性质不应是_ _ _ _ _ _()A.有限责任公司B.无限责任公司C.股份有限公司中国公司法指公司标准答案：b53.为证券交易和发行提供集中登记、集中托管和集中结算服务的专门机构称为_ _ _ _ _ _ _ _()A.中央注册和清算公司B.当地注册和清算公司C.交换D.交易中心标准答案：a54.代表中央登记结算公司为证券交易和发行提供登记、托管和结算服务的当地组织称为_ _ _ _ _ _ _ _()A.中央注册和清算公司B.当地注册和清算公司C.交换D.交易中心标准答案：b55、信息披露制度是证券市场实施_ _ _ _ _ _()的具体体现A.开放性原则B.公平原则C.公正原则D.投资者保护原则标准答案：a56.根据公司法的规定，下列哪一项不是股份有限公司董事会行使的权力一、制定公司的经营方针和投资计划b、制定公司的基本管理制度C.执行股东大会决议对公司发行债券作出决议标准答案：d57、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_ _ _ _ _ _ _ _()A.总经理B.监督者C.董事长D.副主席标准答案：c58.为加强对证券市场的监管，保护投资者的合法权益和公共利益，促进证券市场健康发展，中国证券监督管理委员会制定并颁布了_ _ _ _ _ _()a、禁止证券欺诈行为暂行办法b、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定c、证券业从业人员资格管理暂行规定d、证券市场禁入暂行规定标准答案：d59.中国证券业协会采取_ _ _ _ _ _()的组织形式A.成员资格B.公司系统C.基础D.机构标准答案：a60、证券业从业人员取得资格证书后超过但未在证券专业岗位任职的，资格24个月，18个月18个月，18个月d，24个月，24个月标准答案：c两个选择题61.债券面值的基本要素是_ _ _ _ _ _()A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行人名称E.承销商名称标