2017年黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题

2017年黑龙江基金运营公司财务报表附注编制相关规定考试第一，选择题(共25个问题，每个2个问题，每个问题的准备选项中只有一个最合适的问题)1，_ _由基金销售机构提供，是基金投资者独自执行业务运营的应用系统。A.辅助前台系统B.自助前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统支持系统2、在股票的一般分类中。_ _ _ _说，股票可以分为普通股票和优先股票。A.股东享有的权利差异B.是否记录股东姓名C.投资者的性格不同D.流通是否受限3、基金经理和代理人进行基金销售活动时，不应出现的情况是_ _ _。A.讲课基金销售B.通过抽奖销售基金C.招聘期间订阅费折扣D.使用基金份额销售基金4，_ _是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值B.证券化比率C.证券市场指数D.证券类型5、下列与基金相关的费用可以从基金财产到_ _ _ _ _。A.销售服务费用B.基金份额持有人大会费用C.基金的偿还费用D.基金的证券交易成本6，_ _是提供单位风险超额回报的比率度量指标。A.德尔诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率7、关于基金投资者教育的意义，_ _ _是错误的。A.有助于培养成熟的投资概念B.对加强基金产业市场监管机制的贡献C.有助于提高基金投资者的自我保护能力D.对基金投资者高收益保障的贡献8、以下销售税免税收入为_ _ _ _。A.非金融机构买卖基金份额的差别收益B.金融机构买卖基金的差别收益C.基金经理使用基金买卖股票及债券的差额收入D.基金经理，基金受托人在基金管理活动中获得的收益9、以下关于本保护基金的陈述为_ _ _ _。A.本类型基金提供的担保可能包括本金担保、收益担保和股息担保B.本类型基金的本金保证比率可以超过100%，也可以低于100%C.资本保存基金应提供收益保证和奖金保证。D.一般来说，担保型基金有担保人的话，投资者可以确保到期后的本金和利润10、在海外成熟市场销售金融商品的过程中，最基本的原则是_ _ _ _。A.“了解您的产品”B.“了解客户”C.“知道你的义务”D.“了解你的目标”投资者可以通过11 _ _ _ _在一定程度上理解基金公司的风险控制能力。A.公司是否有违规B.公司在投资上有很大的失误吗C.公司当前的基金业绩D.公布公司的一些活动12.投资者投资基金，收益分配的收益主要是_ _ _ _。A.现金股利B.红利再投资C.资本收益D.销售差异收入13、以下是属于货币证券的_ _ _。A.商业票据B.商业本票C.银行汇票D.金融债券14、根据持有人的权利性质，拘捕令可以分为_ _ _ _。A.加入搜查令和搜查令B.价格内搜查令和价格外搜查令C.美国令章和欧洲令章D.搜查令和搜查令15、合同证券投资基金的投资者享有_ _ _ _。A.投资管理决策权B.资产配置管理C.基金资产保管D.基金收入所有权16、金融衍生工具的价值与反映金融衍生工具_ _ _ _ _特性的基本产品或基本变量紧密相关。a:交叉期间b:截止日期c:参考d:不确定性或高风险17、基金投资者评价应具体反映为基金投资者的_ _类型。A.职业B.收入水平C.投资意愿D.风险负担18、目前我国以基金经理为对象进行基金管理活动所赚取的收益_ _ _ _。A.征收销售税，不征收企业所得税B.不征收销售税，而是征收企业所得税C.征收销售税，征收企业所得税D.不征收销售税，不征收企业所得税19、逮捕令一般由_ _发出。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中央银行20，证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定通常需要销售机构信息管理平台的构建和维护，并遵循_ _原则。A.安全B.实用性C.系统化D.简化21，根据基金_ _ _，可以将基金分为主动基金和被动基金。A.操作方法B.投资对象C.投资目标D.投资概念22、开放式基金的错误说明是_ _ _。A.如果某人通过继承获得一定金额的开放式基金，这种转嫁属于非交易垄断者B.非交易移民不包括“捐款”。C.合格的非交易转移申请按照规定处理时，应当按照基金登记机关规定的标准提出申请D.冻结部分产生的权益不会随着基金账户或基金股份冻结而一起冻结23、ETF和LOF的以下说明包含_ _ _。A.ETF通常使用完全手动管理方法B.lof的要约、偿还可以通过交易所实现C.lof的要约、偿还是基金份额和现金的价格D.ETF与投资者交换了基金份额和一篮子股票24、基金销售业务信息管理平台主要是_ _ _ _。A.前台业务系统B.后台管理系统C.提交监管系统信息D.应用系统支持系统目前我国的基金注册机构只允许_ _的基金账户或基金股权冻结和解冻。A.国家依法有权要求机关B.基金管理人依法C.基金经理依法D.投资者自行申请2个以上的选择题(共25个问题，每个问题的2分，每个问题的对比选项中2个以上，至少1个错误)。错误的选择，这个问题不能分割；选择较少，每个选择的选项都是0.5点)1、在以下基金财产中_ _ _ _ _ _ _a:请求费b:基金托管费用c:信息披露成本d:基金管理费2、基金经理、基金托管人等相关信息披露义务者制作临时报告，经_ _ _ _ _ _ _ _批准后公布，并向中国证券监督管理委员会申报。_ _ _ _ _ _答：基金上市的证券交易所b:基金份额持有人会议c:中国人民银行d:证券协会3.一些普通投资者将投资10万韩元，认购开放式基金。基金份额为2.00韩元，要约比例为0.50%，最终获得的份额为约财富。A.80000B.50000C.49751D.497504.股票的清算价值是公司清算时每支股票所代表的_ _ _ _。A.资产价值B.帐面价值C.清算资金D.实际价值5、基金运营公司投资决策委员会负责决定管理的基金的_ _等工作。A.投资原则和目标B.资产分配C.投资计划和战略D.投资权限6、关于开设封闭式基金账户的话题是_ _ _。A.投资者要想销售封闭式基金，就必须开立基金账户B.每个有效单据可以有一个或多个基金帐户C.基金帐户只能用于基金、国债和其他债券的要约和交易D.要购买其他基金公司的封闭式基金，必须开立其他基金账户7、目前，在我国_ _可以担任基金受托人。A.中国工商银行B.中国人寿保险有限公司C.中国银河证券有限公司D.中国华荣资产管理公司8、无面额货币没有股票面值，只显示公司总股票中_ _的股票。A.收购B.比例C.资金D.数量9.我国可以向中国证券监督管理委员会申请基金代理销售业务资格，可以做基金代理销售业务的人有_ _ _ _。A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构10、关于基金受托人应承担的责任的证券投资基金法第29条规定，基金受托人的义务基于_ _ _ _ _ _ _ _ _。答：基金财产的安全保管b:保留有关基金托管业务活动的记录、帐簿、报告和其他相关信息c:处理与基金托管业务活动相关的信息披露问题d:基金经理计算的基金净资产及基金权益收购，回购价格探讨11、通过回归算法测量基金经理计时能力的方法是_ _ _。A.现金比例变更法B.证券比率变更法C.成功概率方法D.二次法12、以下关于开放式基金要约和回购的主张_ _ _ _不正确。A.要约是在基金设立募集期间投资者申请购买基金股份的行为B.回购是基金股票持有者要求基金经理重新购买自己持有的开放式基金股份的行为C.在交易期间，投资者可以多次提交申购单D.开放式基金的要约和回购只能通过基金管理公司自身的网点进行13，证券法规定，证券登记结算机构是_ _ _ _。A.以交易规范为目的的法人主体B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人14、在基金销售渠道中，_ _销售渠道尚未形成“开放平台”，在销售自己的产品时，“销售”其他基金管理公司的产品。A.独立投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行15、影响基金公司基金业绩的最直接因素是基金公司的_ _ _。A.投资和研究能力B.资产管理规模C.营销能力D.风险控制能力16、保险投资商品是以获取_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _为主要目的的理财产品，基金是_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _为主要目的的理财产品_ _A.保护性投资收益B.保护利息C.保护和投资收益；投资收益D.保护和投资收益；利息17、证券投资基金的严格规制，信息透明性特征成果不包括_ _ _ _。A.对基金产业的严格管制B.对损害投资者利益的各种行为进行有力的管制C.强制基金定期进行完整、及时的信息披露D.基金投资收益应与各投资者持有的基金份额成比例分配由于18 _ _的不确定性，在各种价值模型中计算的股票的“内部价值”只是股票实际内部价值的估计值。A.未来收入B.帐面价值C.年度预算D.市场利率19、关于开放式基金，以下陈述无效_ _。A.基金募集期间投资者购买基金份额的行为称为基金认购B.购买开放式基金，回购的时候可以立即知道买卖价格C.开放式基金采用“金额购买、共享偿还”原则D.基金经理不得在基金合同约定以外的日期或时间收购、回购或转换基金股份20、负责处理开放式基金股票销售的基金当事人是_ _ _。A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金经理21、对于购买式回购事务处理，为_ _ _。A.债券所有权不会转移B.属于冻结誓言C.又称“开放式回购”D.可以在任何日期进行交易22、申请基金募集时，基金经理应向监管机构提交的相关文件主要是_ _ _ _。A.筹款申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募准则草案23、投资者评价具体反映为基金投资者的风险敏感性类型，对特性分类的以下说明为_ _ _ _。A.稳定的投资者对投资的态度是希望投资收益率能极度稳定，不愿意承受投资波动带来的心理痛苦，追求稳定B.积极的投资者具有高风