陈猛 工程硕士学位论文开题报告及评分表

工程硕士研究生学位论文开题报告表领域名称项目管理所属学院管理学院学号2013230219研究生姓名陈猛校内导师姓名刘毅校外导师姓名付明校外导师工作单位兖矿集团审计风险部填 表 说 明一、 本表若用电脑录入，用小四号楷体填写，不得改动表格格式，内容力求详尽，如栏内填写不下，可另加附页。二、 签名处必须用碳素笔签字，字迹务必清楚。三、 表内所列项目要全部填写，不留空白。用A4纸双面打印。四、2014 年 4 月 10 日领域名称项目管理研 究 方 向风险管理学位论文题目兖煤赵楼电厂项目建设风险管理研究论 文 类 型研究论文工程（产品）设计技术研究（改造）工程管理其他论文选题的目的和意义（题目来源、国内外发展动态、预期的应用价值、社会效益）：（一）题目来源本文是基于兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目建设的现状，进行的全面风险管理研究，以下是项目背景分析。电力工业是国民经济的第一基础产业,是关系国计民生的基础产业,是国民经济发展战略中首先发展的重点,电力行业的重要性在经济发展中已经得到充分体现。本论文以兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目的风险研究为例，对电厂项目建设风险进行全面、准确、合理的识别和评价,对各种风险采取合理有效的控制措施,了解各控制措施方案的效果,使方案在先进、可行的前提下,经济更加合理。全面、准确、合理的风险评估不仅对电厂项目建设的风险起到预警作用,而且对今后赵楼电厂的经营和发展起到提纲挈领的作用。电厂项目建设是政策性强、技术含量高、投资额度大、建设周期长的工程项目。随着市场经济体制的进一步建立和完善,由于电力企业其特殊的体制、经营机制以及市场竞争的不规范、不科学,致使电厂项目建设面临的风险越来越大并凸显出来,存在于企业存续过程中的每一个环节。研究电厂项目建设的风险管理过程,识别和评估项目风险,有针对性地对各种风险采取措施加以预测和控制,进而降低建设项目的损失,也即是首先对电厂项目建设风险进行识别、分析、评估,接着针对风险因素提供可操作的控制策略和措施,使项目管理者在项目建设前认识并规避风险,在项目建设过程中避免风险事故的发生或风险发生后尽力降低风险损失。电厂项目建设风险评估研究能够为项目管理者识别、评估、防范并控制电厂项目建设的各种风险,进而评估、诊断、预先报警并对项目的可行性做出判断,从而促进了电厂项目建设的可行性和安全性的提高,提高了电力企业的经济效益和管理水平,对实现电力企业的安全、稳定和发展甚至是社会的安全有着重大的意义。（二）国内外发展动态18世纪50年代,Henri Fayol在他的一般管理和工业管理一书中把风险管理看做是企业管理的一项重要职能,从那以后风险管理思想进入了企业经营领域。在20世纪20年代末开始的全球经济危机中,很多企业由于遭受重大的的经济损失,企业管理者开始重视风险管理,希望通过风险管理使企业渡过难关。20世纪30年代初,风险管理的意义在美国经营者协会(AMA)的大会上被明确指出,在本次大会上AMA同时把保险部门设立为独立机构,保险部门每天的工作主要是开展保险管理、研究和咨询风险管理。企业也在这个时候开始设立风险管理经理并开始招聘风险管理人员。这些就产生了风险管理的思想和风险管理的基本构思,这也就是风险管理的萌芽。20世纪50年代,由于一些大事故的发生促使企业高层决策者认识到风险管理的重要性。1952年,“风险管理” 一词首次被提出并使用。1955年,风险管理”第一次被赋予定义。这些促使了风险管理的发展。风险管理的研究在20世绝60年代开始系统地开展了。在梅尔(Mehr)和赫奇斯(Hedges)的努力之下,企业的风险管理在1963年正式出版销售,而这本书成为风险管理领域影响最为深远的历史文献,在这本书的促进之下,西方国家开始重视风险管理领域。之后,对风险管理的研究步伐越来越快,逐渐成为企业管理中的一门新学科。20世纪70年代中期,美国保险管理协会正式更名为风险与保险管理协会,这就标志着风险管理正式地走上历史舞台。1983年,“101条风险管理准则”被确立为风险管理的一般原则,这是风险管理发展历史中的一个重要文件,标志着风险管理趋于成熟。在往后的20年间,风险管理发展迅速,到了 2003年,确立了企业风险管理的框架,包括了目标、要素和层次这三个方面,从此,风险管理发展到了实际操作阶段。到目前为止,世界上包括所有资本发达国家和地区及一些发展中国家在内的30几个国家和地区发表了对企业的监管条例和公司治理准则。在各自国家的法律规定下,风险管理不再是企业的自发行为,而是成为企业经营的合规要求。我国在20世纪70年代末80年代初才引进项目管理的理论和方法,从时间上来讲我国算是引进比较晚的，由于当时我国的经济水平比较低,企业的管理也不是很规范,而且当时还没有形成风险管理环境,因此只是引进了项目管理的相关理论,并没有同时引进风险管理。从20世纪80年代开始,我国开始进入改革开放阶段,经济进入高速发展的新时期,由于发展的需要,我国开始引入了风险管理的思想和风险管理的一些技术,很多学者也开始研究项目风险,而且项目风险研究的一些优秀成果被国家和企业所重视,开始运用于很多工程项目,风险管理在我国也就取得了重大发展。20世纪90年代,我国的经济体制开始转变,从原来的经济模式转变成市场经济,而各个行业也开始运用风险管理并成立风险管理部门,政府和企业也在不断加强风险意识。对风险管理的研究出了很多成果,但是研究的角度主要面向企业,以企业为研究对象,而且这些成果还不是很完美。如何根据我国国情,建立中国特色的工程项目管理体系是我国工程管理界需解决的难题。经过了这些年的研究发展,我国的项目管理领域风险管理的研究在定义和内涵上已经取得了一致，在实施上遵照了传统的风险管理的流程,研究主要集中在工具和方法上面。就国内的研究情况而言,结合风险管理的思想和理念进行应用研究的成果较少,将风险管理理论应用于电厂项目建设,研究电厂项目建设中构建风险管理的实施路线、方法与技术,在国内的研究中则更少,但还是有很多的学者对电力项目建设相关的风险进行了分析,也撰写了很多很有指导意义的书籍或论文。（三）预期的应用价值本文从分析我国电厂项目建设的现状出发，从兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目的实际情况入手，从项目的风险识别开始，对项目建设中的风险进行有效分类，应用风险分析的概念和原理，综合运用系统分析方法、归纳方法、定性与定量分析方法、专家调查法和层次分析法，对于电厂主要风险进行识别和分析，提出相应的风险管理方案，有效控制和降低项目电厂项目建设中的各类风险，减少损失。相信对于同类型的电厂项目建设的风险分析和管理具有一定的参考应用价值和借鉴意义。研究方案（论文拟解决的问题、技术路线、实施方案）：（一） 论文拟解决的问题1、将风险管理理论应用到电厂建设项目管理中，通过定性及定量分析的应用，识别影响赵楼电厂建设和运营各主要环节的风险因素，并对风险因素进行分析、评价。2、提出风险分析结论及针对风险的应对策略，最终形成一套完成的电厂项目建设风险管理评价指标体系、评价模型和风险管控的方案。（二）技术路线论文将按照探讨相关基础理论知识电厂建设项目的现状及背景出现的风险因素进行识别针对发现的风险因素进行分析针对发现的风险因素进行评价依据分析结果，提出风险应对方案的路线开展论文研究。（三）实施方案1、选题背景及其意义，阐述国内外相关风险理论知识及研究动态。2、基于兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目建设的现状，项目评估人员对项目的风险管理工作进行调研，调查了解项目建设和运营中存在的风险因素、发生的风险事件及采取的相应对策等情况，收集相关信息和资料，为项目风险评估工作做准备。3、针对相关风险因素逐一进行分析、评价。4、在对风险因素分析、评价的基础上，制定针对性的风险应对方案。5、结论。根据对兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目的风险研究，形成一套完成的适用于电厂建设项目的风险管理评价指标体系、评价模型和风险管控的方案。（四）写作提纲一、项目风险管理理论研究综述（一）国外发展动态（二）国内发展动态二、电厂建设项目背景 （一）项目概况 （二）项目的背景、简介 三、兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目建设开展风险管理的意义和目的 四、建设条件评估 （一）建设条件风险识别 （二）建设条件风险分析 （三）建设条件风险评价（四）建设条件风险应对方案五、政策风险评估 （一）政策风险识别 （二）政策风险分析 （三）政策风险评价（四）政策风险应对方案六、市场风险评估 （一）市场风险识别 （二）市场风险分析 （三）市场风险评价（四）市场风险应对方案七、技术风险评估 （一）技术风险识别 （二）技术风险分析 （三）技术风险评价（四）技术风险应对方案八、环保风险评估 （一）环保风险识别 （二）环保风险分析 （三）环保风险评价（四）环保风险应对方案九、投融资风险评估 （一）投融资风险识别 （二）投融资风险分析 （三）投融资风险评价（四）投融资风险应对方案十、财务效益风险评估 （一）财务效益风险识别 （二）财务效益风险分析 （三）财务效益风险评价（四）财务效益风险应对方案十一、其他因素风险评估 （一）其他因素风险识别 （二）其他因素风险分析 （三）其他因素风险评价（四）其他因素风险应对方案十二、电厂项目建设风险管理评价指标体系、评价模型和风险管控的方案 （一）电厂项目建设风险管理评价指标体系 （二）电厂项目建设风险管理评价模型 （三）电厂项目建设风险管理风险管控方案研究计划进度：2014年03月 2014年4月 确定论文选题，完成开题报告；2014年4月 2014年6月 查阅先关文献，实地调研，进行论文资料、数据收集工作；2014年7月 2014年9月 撰写论文初稿；2014年10月 根据导师意见修改完善论文；2014年11月 提交论文进行审查；2014年12月-2015年1月 论文答辩。预期成果及创新之处：根据对兖煤菏泽赵楼综合利用电厂项目整体调研，从建设条件风险、政策风险、市场风险、技术风险、环保风险、投融资风险、财务效益风险、其他因素等8个因素对该项目进行风险识别、分析、评价、制定应对方案，重点对投融资风险和财务效益风险进行详细研究，最终形成一整套电厂建设风险管理评价指标体系、评价模型和风险管控的方案。从而对同类型电力企业在风险识别、分析和管理控制方面提供参考应用价值。主要参考文献目录：1.宋伟.乐山输变电项目风险评价D.华北电力大学硕士论文.2009:2-142.付鸿源.工程项目风险评价方法的研究J.系统工程理论与实践.1995: 55-58.3.Harold R. 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