农村合作银行上半年纪检监察工作总结

1/7农村合作银行上半年纪检监察工作总结2016上半年，在上级纪检监察部门的关怀支持下，在合作银行党委的正确领导下，农村合作银行纪检监察工作始终坚持以“三个代表”重要思想和十六大精神为指导，按照上级统一部署，结合工作实际，坚持标本兼治、突出重点，紧紧围绕深化农村信用社体制改革，维护金融秩序，加强内控制度监督，推动农村合作银行全辖党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，圆满完成2016年上半年工作任务，案件防范工作取得了明显成效，上半年实现了无经济案件、无经济损失、无内部职工违法犯罪的可喜局面。回顾上半年的工作，我们具体做法是一、领导重视，落实责任。合作银行不断加强对党风廉政建设和反腐败工作的组织领导，案件防范实行一把手负责制，一把手亲自指导监察工作，同时带头加强廉洁自律。认真落实党风廉政责任制，促进合作银行依法合规经营。年初，合作银行总行与24家支行（部）签订了2016年度党风廉政建设、依法合规经营责任书，明确规定在年度内必须做到“十个不发生”和“十个不准”的责任目标，实行年度考核，并与经营目标责任制挂钩。明确党支部书记为党风廉政建设第一责任人，对本单位的党风廉政建设负全责。各支行与柜组，柜组与员工，层层签订责任状，一级抓一级，一级管一级，使党风廉政建设责任制落到实2/7处。二、结合实际，抓好教育。上半年，农村合作银行结合开展保持共产党员先进性教育活动，着重抓好党员干部的思想教育，每个党支部都认真落实学习计划，积极组织党员学习，行党委还集中安排了以下活动一是集中购买学习资料，每个党员人手一册，便于学习；二是邀请省委党校党建研究所所长王河教授作保持共产党先进性的辅导报告；三是组织党员观看电视警示教育录像片，学习共产党员牛玉儒等同志的先进事迹；四是上好党课，党委书记亲自给党员干部上党课，各支行支委以上和部分党员代表、总行机关全体党员参加；五是组织党员走访退休职工，慰问困难员工家庭和武警中队，送上慰问金127100元，六是组织党员为群众办实事，支助困难学生等，通过上述活动，提高了党员、干部队伍素质，较好地解决了干部的世界观、人生观和价值观问题。三、制定制度，加强内控。根据农村合作银行自身特点，建立健全岗位责任制和操作规程，重点是强化内部各项工作流程和操作标准，上半年合作银行制定了信贷管理委员会工作制度、营业窗口规范化服务实施细则、运钞车管理规定、领导班子及班子成员考核办法、不良资产统一管理、专业清收等一系列制度办法，使各项业务开展更加有制可依，并将各项工作纳入制度化、规范化管理的3/7轨道。四、物品采购，公开招标。合作银行于年初成立了物品采购招投标领导小组，由副行长担任组长，由相关部室负责人担任组员，对合作银行大宗商品采购进行公开招投标。一是做好员工工作服的招投标工作。4月份联社成立统一着装招标工作小组，对全市合作银行800名员工近150万元标的面向市场实行公开招投标。通过实地考察、召开招标会议，在坚持公开、公平、公正原则下确定服装生产厂家。二是做好运钞车辆的公开招投标工作。4月份对新购4辆运钞车实行招投标，通过公开招投标，使每辆运钞车价格下降1万多元。三是做好合作银行80多个网点门面装饰公开招投标工作，通过对报名单位审查并坚持公开、公平、公正原则前提下，确定装饰单位。四是对合作银行所需用印章、凭证、电脑纸张、宣传用品都进行了统一招投标，从制度上保证办事的透明度。五、查防结合，以防为主。加大检查力度，注重检查效果，特别突出对重要岗位和易失控人员的监督，充分发挥监察职能部门的作用，通过常规性检查，及时发现工作上的漏洞和金融经济案件案发的苗头。检查从基础业务抓起，业务工作延伸到哪里，防范工作就落实到哪里，使案件防范工作的各项措施真正落到实处。一是审计部门加大对各岗位的检查频率，进行重点治理，以堵塞漏洞，消4/7除隐患。上半年，审计部门共发出整改通知书6份，整改意见11条，处理违规责任人2人，处罚金额300元。其中总行向各部室发出督导单2份，督导意见8条，财务部门向各支行发出整改通知书30份，整改意见160条，信贷部门向各支行发出整改通知书40份，整改意见114条，保卫部门向各支行发出整改通知书4份，整改意见7条，目前已基本整改到位。加大了从源头上预防案件发生的力度。二是监察部门加大对行风建设的检查监督力度。2016年合作银行提出了规范化服务年的口号，为使规范化服务出成效，从二季度开始，合作银行监察部门组成二个检查组，对全市农村合作银行所有营业网点进行了检查，对检查中发现的问题，当场进行经济处罚，共有11个支行21人次因违反规定受到经济处罚，同时合作银行将检查情况向所有网点和员工进行通报。通过各种形式的检查，提高了农村合作银行员工的规范化服务质量，进一步树立了良好的社会形象。五、来信来访，认真办理。一是认真做好来信调查处理工作。上半年共受理来信6件（其中上级交办2件），已办结6件，办结率100。在调查来信举报过程中，我们本着实事求是，对同志负责的态度进行调查、取证、核实。对举报情况不实的，我们进行谈话引导，对举报基本属实的，我们进行谈话告诫。二是认真做好来访人员投诉反映5/7调查处理工作。上半年共接待来访4件8人次。认真做好来访人员谈话记录、调查核实、反馈调查处理结果等各项工作，尽量使来访人员对调查处理结果满意。三是认真做好来电投诉处理工作。上半年共接到3个投诉电话，在调查的基础上，对投诉属实的，进行批评教育；对投诉内容有误解的，及时向投诉者进行解释，并取得他们的谅解。四是做好市长公开电话承办反馈工作。上半年接到市长公开电话受理中心承办电话共2件。比去年同期有明显下降，已反馈2件，反馈率100，反映人满意率为100。六、下半年工作计划。下半年，农村合作银行纪检监察工作重点将主要围绕各项业务的开展，把案件防范和查处工作列入重要议事日程，扎实有效地开展好案件专项治理工作，通过加强制度建设，强化监督检查，从运作机制上建立起案防工作的长效机制，将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保安全、合规、稳健、有序运行。具体计划做好以下几项工作采取多种有效措施，消除案件风险滋生环境。一是开展制度有效性检查，针对合作银行刚成立的实际情况，对无章可循的，及时制定规范的操作规程，杜绝管理断层和风险管理盲区，对现有规章制度不适应实际发展要求的，及时进行修订和完善，保持管理的连续性和风险的可控性。二是重视制度落实情况，针对检查中发现的问题，要求各6/7支行进行回头看，对尚未整改到位的及新发现的问题及时整改到位。开展案件专项治理，确保内部管理规范有效。从7月份开始，合作银行将已抽调业务骨干，组成四个检查组，由领导带头，历时2个月，对所有支行开展一次案件专项治理和防范操作风险大检查，做到不留死角。检查做到三个结合。一是把强化案件专项治理、防范操作风险同加强制度建设结合起来。今年下半年我们将陆续出台45个内控制度和办法，进一步强化内控制度建设，使业务经营更加有章可循、有法可依。二是把强化案件专项治理、防范操作风险和完成业务经营目标结合起来。三是把强化案件专项治理、防范操作风险同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生。这次专项检查我们严格落实责任制。检查组负责人与总行领导签订责任状，对该查出而没有查实的由检查组负全责，对查出违法违规情况，对责任人实行行政处分与经济处罚相结合的方式，严格按照有关规定予以处罚，对造成重大损失的则依法追究刑事责任，决不姑息，从而达到内部管理规范运作的目的。开展要害岗位政审，严肃处理违规违纪行为。通过走访公安部门、当地综合治理部门、社区、家庭等形式，7/7了解我们的员工在8小时以外的情况，通过政审，对不适合在要害部门工作的人员进行调离，对违规违纪行为的人员进行政纪处理。加强行风建设活动，全面提升合作银行形象。今年是农村合作银行成立之年，为提升服务水平，规范操作行为，预防案件发生，我们将重点抓好行风建设，在对营业网点环境进行美化的同时，加强检查，计划每个季度