农银分行办公室自律监管工作情况汇报

1/9农银分行办公室自律监管工作情况汇报省分行工作组按照省分行关于开展办公室工作自律监管检查的通知（农银X办20167号）文件要求，我行结合自身实际，从9月份开始组织综合检查工作组，对市分行机关及9个县（区）支行的档案管理、机要保密、信访及印章管理等进行了深入细致的大检查，现将我行办公室自律监管检查情况汇报如下，不妥之处，请批评指正。一、机构人员基本情况我行下辖X个县（区）支行，全行共有办公室工作人员XX人，平均年龄岁。其中，办公室从事保卫押运人员XX人，驾驶员XX人，实际从事文秘、档案管理人员为XX人（包括XX名股级以上管理人员）。二、开展自律监管检查的主要做法一是领导重视，周密部署。为确保办公室档案管理、电子公文管理和机要保密制度严格落实到位，我行接到省分行关于开展办公室工作自律监管检查的通知（农银X办2016X号）文件后，行领导高度重视，并在组织机关员工认真学习文件、深刻领会精神的基础上，召开了为期一天的行务会议，讨论研究制定了陇南分行自律监管检查目录，并将机要、保密、信访、印章、档案管理、电子公文传输远程工作站工作列为重点监管检查内容，下发到2/9各县（区）支行先进行了自查。二是进一步明确了监管检查人员责任，突出了办公室监管重点，增强了办公室人员的自律意识、监管意识和责任意识。三是明确时限，严密组织。市分行从9月初开始，先后组成9个综合检查工作组，分两批对全市9个县（区）支行及市分行机关档案管理、机要保密、信访、印章使用和公文传输等进行了全面检查，检查面达到了100。检查过程中，工作组采取现场提问、现场座谈、现场核查、现场发现问题、责令现场纠改的方式，共调阅各县（区）支行办公室2016年至2016年7月份公文档案，收发文登记薄、信访登薄300余册，检查档案218份，通过详细检查和梳理，共查出机要保密、印章管理、档案管理等方面问题30个，这些问题主要集中在档案管理方面。检查结束后，市分行办公室根据各工作组检查反馈情况，对各类问题进行梳理汇总，并向各县（区）支行下发了办公室自律监管情况问题及整改意见，要求限期于11月20日前全部整改到位。各县（区）支行接到整改意见后，按照市分行要求及时进行了纠改，纠改结束后还向市分行写出了整改报告。四是严格程序、检查到位。市分行工作组严格按照陇南分行自律监管检查目录中对办公室自律监管规定的内容，逐笔逐项深入细致地开展检查，做到了三个100，即检查面达到了100，检查的内容达到了100，问题整改率达到100。特3/9别对要求检查的内容从自查、重点检查，收集相关资料，到核对数据，从发现问题，到提出下发整改意见，上报整改情况，都严格按程序进行，既保证了检查工作的顺利进行，又提高了检查工作的质量。五是狠抓整改、完善制度。在自律监管检查中，市分行工作组坚持边查边纠，督促各县（区）支行建立和完善了机要保密、档案管理、信访工作等制度。同时，市分行对工作组查出的礼县支行未建立纸质收发文登记薄，X县、XX县、XX县等支行末建立保密规章制度和岗位责任制，单位印章保管、使用、封存、销毁未建立登记薄等问题，下发了整改意见书，责成有各县（区）支行责任到人、认真整改，一步到位。三、自查情况（一）机要、保密、信访方面、机要保密方面。一是加强了对机要保密工作的组织领导，市分行成立了由分管行长任组长、办公室、法律与合规部、监察室负责人为成员的密码、保密工作领导小组，各县区支行也比照市分行成立了相应的机要保密工作领导小组，加强了对办公室远程密码、重要文件的保密工作，自2016年以来，我行未发现重大泄密事故。二是加强和充实了密码、保密工作力量，我行共配备远程工作站专职人员10名，特别在人员变动时能及时调整到位，保证了远程工作人员的相对稳定性。三是能够认真贯彻落实机4/9要保密规章制度，按规定保管涉密文件，密钥管理符合规定和要求。三是按规定对单位印章进行保管、使用、封存、销毁，并按要求对印章管理人员的工作进行定期、不定期检查和指导。各县（区）支行及市分行机关印章管理人员对印章管理责任明确，认识清楚。、信访工作方面。一是市、县行成立了信访工作领导小组，建立健全了信访工作规章制度，确定了兼职信访员，并能认真履行岗位职责。二是主办单位和承办部门能够按规定的程序及时限要求办理信访事项。三是全行无越级上访和群体性上访情况，信访工作人员能够认真执行信访工作相关规定，能严格遵守信访工作组织纪律，严守信访秘密，全行未发生失泄密现象。（二）档案管理方面、管理体制和干部队伍方面。市、县（区）支行均成立了档案工作领导小组，配备了兼职档案管理员，并明确了档案管理责任，兼职档案人员基本稳定，均设立了信贷档案室、会计档案室、文秘档案室，由各部门确定人员（兼职）分别进行管理，做到定期整理检查档案。、管理制度方面。市、县（区）支行能够结合实际，将档案工作纳入年度计划进行安排，并落实了部门和档案管理人员岗位责任制，能够严格落实和执行上级行档案管理有关规定，使档案管理工作进一步规范。各县（区）5/9支行均按档案管理要求制定了档案管理基本制度，并能严格按照制度要求进行管理。、业务建设方面。在档案整理上做到“分类层次清楚、组案合理、保管期限划分准确，卷内文件排列、编号有序、系统、准确，上报档案统计数据准确、清楚。、信息利用方面。建立了档案查阅登记簿，能充分利用档案资料为全行业务的发展和决策提供快捷的服务，起到了应有的作用。（三）运程工作站方面一是能够按规定管理电子印章，实行了专人专柜管理。二是能够按照电子公文流转管理办法进行规范操作，传输的文件、材料均符合规定和要求。三是工作人员基本保持稳定，两行之间能及时互发收发文清单。四是工作站微机能做到专机专用，系统运行基本正常。五是对工作站微机配备和安装了正版杀毒软件，能够及时查杀病毒。六是能按规定备份数据库和按规定管理备份介质。四、存在的问题（一）机要、保密、信访、印章管理方面一是个别县支行末成立保密、信访工作领导小组，人员变动时无人员变动交接登记薄，也未建立相应的机要、保密规章制度和岗位职责。二是机要文件收发管理无相应登记薄。三是信访工作制度还需进一步完善，个别县支行末建立专门6/9的信访登记薄。四是个别行末建立印章使用登记薄。（二）档案管理方面一是由于办公条件较差，全行除成县支行建立了综合档案室外，其余各行均未建立，档案室也未配备计算机，使档案管理无法达到电子化管理的要求。二是因办公室人员十分紧张，大多数兼职档案管理人员一人多岗，日常事务繁杂，特别是在档案整理上，因正常工作时间主办了其它业务，只能挤时间和闲时间进行整理档案，因而普遍存在档案归档不及时。三是加强学习培训不够。因全行的档案管理人员均为兼职，除市分行外绝大多数档案管理人员末进行培训，因而多数档案人员末取得专业培训上岗证。四是个别县支行档案管理制度还不健全，档案装订不规范，档案的信息利用率较低。（三）远程工作站方面一是公文传输制度尚不够完善，公文传输管理亟待进一步加强。二是工作站人员需要进一步加强培训。因多数县支行均系兼职公文传输员，对电子公文传输系统操作不够规范，个别县支行因公文传输人员业务不熟练，导致公文无法及时收发或延误公文时间的现象时有发生。三是个别县支行和市分行机关因硬件条件制约，工作站机房管理工作有待进一步加强，工作站机房均未达到“三铁一监”的要求。五、整改措施（一）抓好学习，努力提高办公室管理水平。继续7/9抓好省分行关于开展办公室工作自律监管检查的通知文件的学习，认真学习和借鉴兄弟行的先进经验和做法，进一步完善办公室各项管理制度，不断加强办公室自律监管检查工作，提高自律监管检查质量，促进办公室管理工作再上一个新台阶。（二）落实整改责任，巩固整改成果。继续坚持监管检查与规范并举的原则，进一步加强对查出问题的跟踪检查力度，建立监管检查台账，做到整改一笔，注销一笔，确保整改率达到100。要落实整改责任，巩固检查整改成果。今后凡发现在信访、电子公文流程处理等工作中，不坚持工作流程、不按制度规定操作，而延误文件，造成信息失真，或因信访接待不及时、登记部不健全而影响全行工作的，我行将在严厉追究相关人员责任的同时还要追究相关部门分管领导责任。（三）突出重点，促进办公室管理工作制度化、规范化。1机要、保密、信访、印章管理方面一是进一步做好机要保密及印信管理工作，切实加强安全意识教育和保密宣传工作。二是严格文件登记、传递、调阅和销毁的管理，特别是涉密文件的管理。三要严格印章管理，坚决执行用印审批制度，确保机要保密、印章安全无事故。四是进一步规范信访工作，完善信访工作机制，严格落实信访8/9责任制，及时防范，化解矛盾和纠纷，确保大局稳定。五要切实加强办公室内部管理，统筹协调和合理搭配人员，进一步规范办公室工作流程，完善内部岗位目标责任制，不断提高办公室工作质量，促进我行办公室工作达到精细化、标准化、规范化，为全行业务经营有效发展提供服务保障。2、档案管理方面一是督促各县（区）支行认真梳理自查和检查中发现的问题，明确整改责任、整改要求、整改时间，逐项进行整改。二是进一步完善档案管理制度，规范档案管理操作，对档案装订不规范，档案归类不准确，没有建立档案借阅登记薄的个别县支行必须按自律监管要求限期整改到位。三是加强对兼职档案人员的管理和培训，努力提高档案管理人员的综合业务素质，切实履行好档案管理职责，确保档案管理工作健康发展。四是加强档案管理硬件设施建设，在认真做好现有条件下档案管理工作的同时，严格按照档案管理“八防”要求，积极改善档案管理环境，力争使市、县两级行档案管理制度化、规范化。五是积极适应新形势，紧密围绕全行业务经营工作，切实提高档案信息的综合利用率，提高档案为全行各项工作服务的水平。六是认真抓好各类文件的督办和催办，努力提高办公室人员“三服务”水平。3、远程工作站方面积极适应现代化办公要求，尽9/9快建立和完善电子公文传输管理制度，确保公文流转安全、有序、规范，为行领导决策提供准确快捷高效的政策信息。加强对电子公文传输人员的思想教育和业务培训，努力提高电子公文传输质量。积极争取，改善办公条件。市分行将争取创造条件，按照“三铁一监”的要求建好机关远程工作站。（四）加强培训，提高素质。一是加强对办公室员工的政治理论培训和学习，教育员工树立大局意识，责任意识，牢固树立为领导服务、为机关服务、为基层服