证监局开展“合规管理年”活动经验材料

1/7证监局开展“合规管理年”活动经验材料2016年2月，证监局召开辖区证券期货经营机构监管工作会议，决定开展“合规管理年”活动，进一步夯实辖区证券、期货机构以及基金代销机构合规管理的各项基础工作，培育良好的合规文化，不断提高机构依法合规经营水平。目前，“合规管理年”活动已全面启动实施。一、加强组织领导，完善合规管理组织架构辖区各机构重视“合规管理年”活动，均成立了领导小组，负责组织实施和指导、协调、督查及考评活动开展情况。明确了营业部负责人为合规管理第一责任人，合规管理岗位人员（专员）具体落实合规管理各项要求，做好基础管理工作。二、强化制度建设，制定落实活动实施方案1、完善制度。辖区各机构梳理了监管部门关于合规管理的法规政策和监管要求，从公司到营业部分级制定完善了合规管理制度、岗位职责和工作流程。2、制定方案。各机构结合实际，从活动的组织实施、制度建设、内控机制、合规检查、合规报告、合规档案管理、绩效考核、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大方案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。2/7三、加强合规培训，积极培育合规文化1、开展培训。辖区各机构在“合规管理年”活动中，强化对员工的培训学习。一是对合规管理政策法规、制度机制、业务流程、违规案例警示教育、执业行为和经营管理合规性的学习、培训和考试，要求员工严格遵守职业道德和执业行为准则，提高对合规管理重要性的认识，努力培养合规理念，不断提高合规意识。二是重点加强股指期货、IB业务的合规培训。各机构多次组织股指期货、IB业务专题培训，使员工充分了解股指期货、IB业务的规则特点、风险特征，开户合规性和落实投资者适当性制度的具体要求，做到“把风险讲够、把规则讲透”，不断提高风险识别、控制和揭示能力。2、培育文化。一是明确合规责任，自觉规范执业行为。南京证券分公司组织辖区所属14家营业部全体员工签订合规执业承诺书，促进营业部及员工了解与其执业行为及经营管理活动有关的法律法规和制度规定，主动识别、控制其执业行为的合规风险，知晓并承担其合规责任，从“要我合规”变为“我要合规”，形成“合规人人有责”的良好氛围，培育规范执业、合规经营、自我约束、加强内控的合规文化。二是加强合规宣传，丰富合规文化活动。辖区各机构积极与广播、报刊等新闻媒体合办栏目，广泛开展证券期货业务知识、投资者教育以及合规文化建设等3/7方面的宣传教育。南京证券分公司及时总结开展普法宣传、防范非法证券活动风险投资者教育宣传月和“合规管理年”活动开展情况，并向证券期货业协会主办的内部刊物证券踊跃投稿，反映活动开展成果，积极推动合规文化建设。四、加强合规检查，提高合规风险防范和控制能力1、认真自查。各机构积极开展合规自查。南京证券分公司充分发挥集中管理优势，将非现场检查技术平台和现场检查方式相结合，将分公司检查和营业部自查相结合，由分公司经纪业务管理部、合规与风险管理部分别对所辖营业部进行了日常业务检查、实施证券经纪人制度准备情况的现场检查。银河证券股份有限公司法律合规部对银川新华西街营业部客户经理制度和期货IB业务合规情况进行了检查和验收。2、检查验收。在自查的基础上，我局开展了辖区期货营业部股指期货开户合规性和投资者适当性制度落实情况专项检查，对发现的问题及时反馈，要求整改。同时对辖区首批2家证券营业部期货IB业务进行了开业验收检查，南京证券银川民族北街营业部、银河证券银川新华西街营业部均通过了检查验收。通过我局和证券公司两个层面的合规检查，加强了合规管理工作的落实力度，提升了营业部合规风险的防范和控制能力。4/7随着合规管理实践活动的深入开展，“创新当先，合规护航”、“合规人人有责、自觉主动合规”的理念将更加深入人心，并转化为每个从业人员的自觉行动，必将促进辖区各机构逐步建立符合自身实际的合规管理模式，培育和提升以内控、自律和风险管理为核心的合规文化，推动辖区合规管理工作迈上新的台阶。证监局开展“合规管理年”活动经验材料2016年2月，证监局召开辖区证券期货经营机构监管工作会议，决定开展“合规管理年”活动，进一步夯实辖区证券、期货机构以及基金代销机构合规管理的各项基础工作，培育良好的合规文化，不断提高机构依法合规经营水平。目前，“合规管理年”活动已全面启动实施。一、加强组织领导，完善合规管理组织架构辖区各机构重视“合规管理年”活动，均成立了领导小组，负责组织实施和指导、协调、督查及考评活动开展情况。明确了营业部负责人为合规管理第一责任人，合规管理岗位人员（专员）具体落实合规管理各项要求，做好基础管理工作。二、强化制度建设，制定落实活动实施方案1、完善制度。辖区各机构梳理了监管部门关于合规5/7管理的法规政策和监管要求，从公司到营业部分级制定完善了合规管理制度、岗位职责和工作流程。2、制定方案。各机构结合实际，从活动的组织实施、制度建设、内控机制、合规检查、合规报告、合规档案管理、绩效考核、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大方案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。三、加强合规培训，积极培育合规文化1、开展培训。辖区各机构在“合规管理年”活动中，强化对员工的培训学习。一是对合规管理政策法规、制度机制、业务流程、违规案例警示教育、执业行为和经营管理合规性的学习、培训和考试，要求员工严格遵守职业道德和执业行为准则，提高对合规管理重要性的认识，努力培养合规理念，不断提高合规意识。二是重点加强股指期货、IB业务的合规培训。各机构多次组织股指期货、IB业务专题培训，使员工充分了解股指期货、IB业务的规则特点、风险特征，开户合规性和落实投资者适当性制度的具体要求，做到“把风险讲够、把规则讲透”，不断提高风险识别、控制和揭示能力。2、培育文化。一是明确合规责任，自觉规范执业行为。南京证券分公司组织辖区所属14家营业部全体员工6/7签订合规执业承诺书，促进营业部及员工了解与其执业行为及经营管理活动有关的法律法规和制度规定，主动识别、控制其执业行为的合规风险，知晓并承担其合规责任，从“要我合规”变为“我要合规”，形成“合规人人有责”的良好氛围，培育规范执业、合规经营、自我约束、加强内控的合规文化。二是加强合规宣传，丰富合规文化活动。辖区各机构积极与广播、报刊等新闻媒体合办栏目，广泛开展证券期货业务知识、投资者教育以及合规文化建设等方面的宣传教育。南京证券分公司及时总结开展普法宣传、防范非法证券活动风险投资者教育宣传月和“合规管理年”活动开展情况，并向证券期货业协会主办的内部刊物证券踊跃投稿，反映活动开展成果，积极推动合规文化建设。四、加强合规检查，提高合规风险防范和控制能力1、认真自查。各机构积极开展合规自查。南京证券分公司充分发挥集中管理优势，将非现场检查技术平台和现场检查方式相结合，将分公司检查和营业部自查相结合，由分公司经纪业务管理部、合规与风险管理部分别对所辖营业部进行了日常业务检查、实施证券经纪人制度准备情况的现场检查。银河证券股份有限公司法律合规部对银川新华西街营业部客户经理制度和期货IB业务合规情况进行了检查和验收。7/72、检查验收。在自查的基础上，我局开展了辖区期货营业部股指期货开户合规性和投资者适当性制度落实情况专项检查，对发现的问题及时反馈，要求整改。同时对辖区首批2家证券营业部期货IB业务进行了开业验收检查，南京证券银川民族北街营业部、银河证券银川新华西街营业部均通过了检查验收。通过我局和证券公司两个层面的合规检查，加强了合规管理