银行高级审计师年终述职报告

1/11银行高级审计师年终述职报告光阴似箭、岁月如梭，转眼之间繁忙而又充实的2016年已经过去。在这一年里，我坚持以共产党员和优秀审计人员的标准严格要求自己，尽职尽责尽心尽力的学习和工作，做到了“四个坚持”，取得了一定的成绩。现将有关情况述职如下一、坚持“政治挂帅”，以坚定的政治思想指导工作在思想上、政治上我自始至终与党中央保持一致，坚决响应党的号召，维护和执行党的决定，严格遵守党的各项纪律，认真实践“三个代表”重要思想和科学发展观，时刻牢记和遵循“八荣八耻”社会主义荣辱观，不断提高自身的思想政治素质。作为一名金融工作者和内部审计人员，我认真贯彻执行国家金融方针、政策，以及总行、省分行的政策要求，努力维护审计工作的独立性、权威性和公正性。我有较强的法制观念和法纪意识，在日常工作和生活中都能自觉遵守国家的有关法律法规，没有任何违法乱纪的行为。在单位里，能够严格按照金融法规和本行各项规章制度办事。二、坚持“学习优先”，不断提高政策水平和履职能力一是坚持中国特色社会主义理论学习。07年里，我将学习胡锦涛总书记十七大讲话作为中国特色社会主义理2/11论学习的重中之重，仔细思考如何将十七大精神贯彻落实到本职工作中去，促使自身的审计工作取得“有好又快”的实效。通过学习，我在进一步坚定了共产主义信念，提高了运用马克思主义理论、立场、观点和方法分析解决问题的能力的同时，也增强了正确理解和主动贯彻执行党的路线、方针、金融政策和其他政策、法规的自觉性，也在一定程度上增强了审计工作的原则性、系统性和创造性。二是主动加强业务学习，积极参加培训。为了适应审计工作的需要，我一方面认真参加总行、省分行举办的内控审计培训、新物权法培训以及其他的各项业务培训，还积极将其用于指导现实工作；另一方面，为了熟悉政策法规，掌握审计工作方法，我还大量阅读了商业银行经营管理和审计章程、审计准则以及工作书籍，不断地汲取借鉴一些好经验、好作法，以提高业务水平和管理能力。三、坚持“审计为本”，尽职尽责地完成本职工作07年里，我始终坚持“审计为本”，认真贯彻落实总、分行和总审计室的工作部署，坚决执行“依法执业，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，保守秘密”的工作原则，以“促进被审行建立和健全有效的内部控制、督促审计对象有效地履行职责”为宗旨，时刻注意保持审计的独立性和客观公正性。2016年具体组织或参与了12个审计项目。其中，总行系统审计项目7个（信贷业务审计监3/11测2期、3期、云南全面业务审计、员工贷款审计、首期负债业务监测、房地产类贷款审计和公司类贷款五级分类迁徙情况审计调查），占全年总行系统审计项目的70；自选审计项目1个（2016年度江西分行辖内二级机构内部控制及综合执行力审计评价）；离任经济责任审计4个。仅我作为主审具体组织实施的云南全面业务审计和房地产类贷款审计两个项目就发现问题1078个、金额亿元（不含重复统计）；向总行上报审计简报12期、审计要情1期。有的审计简报得到了总行审计部的采纳、转发，有的审计简报得到了总行有关部门的高度重视，引发了全行性的清理整顿工作，还有的审计简报由于其他原因不能转发，但总行项目组专门进行了解释和表扬。如何能更好的审计、提升审计的价值，在07年审计项目的组织实施工作中我不断进行了总结和思考，坚持做好了四方面的工作（即以非现场审计工具为手段，提高审计工作效率；以灵活多样的管理方式为手段，提高组织运作效率；以“风险导向原则”为手段，提高审计发现的力度和深度；以及时沟通交流为手段，提高审计成果的转化）取得了一定的效果。如，在云南全面业务审计中一是以非现场审计工具为手段，进行非现场审计分析和机构抽样，完成了二级机构风险评估、PPS抽样、疑点查找及疑点样本的确定、重点样本分析等工作，提高了审4/11计工作效率；二是考虑到云南省分行业务规模大，审计抽查机构和样本数量较多，审计组首次实行“矩阵式”管理，既按照业务单元分成四个专业小组，又按照取证对象分成片区小组，形成专业与片区相结合的“矩阵式”管理，提高了组织运作效率；三是在现场审计中，始终坚持贯彻风险导向原则，一方面“以点带面”，对审计发现的“财政兜底贷款”、“违规上门服务”、账外固定资产等重要个案问题，分析可能存在的系统性风险，并组织力量进行同类问题的全面清理、查证，因此，审计报告中的较充分地反映和揭示了问题总量、涉及面和影响程度，使审计结论的支撑充分、更有说服力。另一方面，坚持“两头看”。在审计查证问题中，“前看问题形成原因、后看问题影响结果”，特别是加强对问题产生的根源分析，从业务流程方面分析原因，着力研究流程再造方面的建设性建议，提升了审计发现的力度和深度，取得了很好的审计效果；四是注重及时交流沟通，促进审计成果的转化。要实现审计成果的价值转化，必须善于营销审计成果。审计中，我们采取了全方位、立体的沟通形式审计员、小组长、我作为主审进行各层级沟通，一些敏感性问题提交组长、副组长进行高层沟通；在问题发现时、审计底稿签署5/11时、退出会谈时、报告征求意见时，多时点沟通；与经办人、有关领导，甚至是被审机构班子多方位沟通。在沟通中得到了云南分行的理解、达成了共识，审计尚未结束，该行就多次专题研究部署系统性的整改工作。在交流沟通中，我始终坚持原则，尤其在云南大理分行审计期间，在熊建华总审计师的大力支持下，我顶住了压力，在与该行党委班子前期沟通会上，严正指出了该行部分员工甚至有中层干部不认真对待审计发现，胡搅蛮缠、敷衍塞责、弄虚作假应对审计的问题，进一步树立了审计的权威性，取得了良好的警示作用，提升了审计的效果。此外，无论是在我作为主审的房地产类贷款审计，还是具体负责城建支行的员工贷款审计；无论是我做为组长的离任审计还是作为普通审计人员的审计监测项目，我都做到了敢于揭露、敢于碰硬，较好地完成了审计任务。在完成好具体审计项目的同时，我还尽心尽职完成了多项综合性工作，撰写了一些综合性文字材料。在处内主要负责同志向我征询意见时，积极提出自己的意见和建议，认真配合处内主要负责同志做好管理工作。四、坚持“廉洁自律”，严格要求自己能深刻认识到廉洁自律对金融从业人员的重要性，以及腐败堕落的危害性。特别作为一名审计人员，尤其应该增强拒腐防变的能力。因此，在日常审计工作中，我能6/11够认真履行审计职责，实事求是地反映所发现的问题，从不利用工作之便谋取私利、收受贿赂、吃拿卡要，没有玩忽职守、擅权渎职的行为没有违反审计纪律的情况，做到了廉洁奉公，保证了审计的客观性和公正性。2016年工作虽然取得了一些成绩，但也有不足，比如有时工作中存在一些惰性，在上报审计信息等方面做的还不够好，有待在新的一年里进一步加强和改进。以上述职，请各位领导批评指正。2016年元月6日尽心尽力尽职尽责审计现场三处述职光阴似箭、岁月如梭，转眼之间繁忙而又充实的2016年已经过去。在这一年里，我坚持以共产党员和优秀审计人员的标准严格要求自己，尽职尽责尽心尽力的学习和工作，做到了“四个坚持”，取得了一定的成绩。现将有关情况述职如下一、坚持“政治挂帅”，以坚定的政治思想指导工作在思想上、政治上我自始至终与党中央保持一致，坚决响应党的号召，维护和执行党的决定，严格遵守党的各项纪律，认真实践“三个代表”重要思想和科学发展观，时刻牢记和遵循“八荣八耻”社会主义荣辱观，不断提高7/11自身的思想政治素质。作为一名金融工作者和内部审计人员，我认真贯彻执行国家金融方针、政策，以及总行、省分行的政策要求，努力维护审计工作的独立性、权威性和公正性。我有较强的法制观念和法纪意识，在日常工作和生活中都能自觉遵守国家的有关法律法规，没有任何违法乱纪的行为。在单位里，能够严格按照金融法规和本行各项规章制度办事。二、坚持“学习优先”，不断提高政策水平和履职能力一是坚持中国特色社会主义理论学习。07年里，我将学习胡锦涛总书记十七大讲话作为中国特色社会主义理论学习的重中之重，仔细思考如何将十七大精神贯彻落实到本职工作中去，促使自身的审计工作取得“有好又快”的实效。通过学习，我在进一步坚定了共产主义信念，提高了运用马克思主义理论、立场、观点和方法分析解决问题的能力的同时，也增强了正确理解和主动贯彻执行党的路线、方针、金融政策和其他政策、法规的自觉性，也在一定程度上增强了审计工作的原则性、系统性和创造性。二是主动加强业务学习，积极参加培训。为了适应审计工作的需要，我一方面认真参加总行、省分行举办的内控审计培训、新物权法培训以及其他的各项业务培训，还积极将其用于指导现实工作；另一方面，为了熟悉政策8/11法规，掌握审计工作方法，我还大量阅读了商业银行经营管理和审计章程、审计准则以及工作书籍，不断地汲取借鉴一些好经验、好作法，以提高业务水平和管理能力。三、坚持“审计为本”，尽职尽责地完成本职工作07年里，我始终坚持“审计为本”，认真贯彻落实总、分行和总审计室的工作部署，坚决执行“依法执业，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，保守秘密”的工作原则，以“促进被审行建立和健全有效的内部控制、督促审计对象有效地履行职责”为宗旨，时刻注意保持审计的独立性和客观公正性。2016年具体组织或参与了12个审计项目。其中，总行系统审计项目7个（信贷业务审计监测2期、3期、云南全面业务审计、员工贷款审计、首期负债业务监测、房地产类贷款审计和公司类贷款五级分类迁徙情况审计调查），占全年总行系统审计项目的70；自选审计项目1个（2016年度江西分行辖内二级机构内部控制及综合执行力审计评价）；离任经济责任审计4个。仅我作为主审具体组织实施的云南全面业务审计和房地产类贷款审计两个项目就发现问题1078个、金额亿元（不含重复统计）；向总行上报审计简报12期、审计要情1期。有的审计简报得到了总行审计部的采纳、转发，有的审计简报得到了总行有关部门的高度重视，引发了全行性的清理整顿工作，还有的审计简报由于其他原因不能转发，但总行项9/11目组专门进行了解释和表扬。如何能更好的审计、提升审计的价值，在07年审计项目的组织实施工作中我不断进行了总结和思考，坚持做好了四方面的工作（即以非现场审计工具为手段，提高审计工作效率；以灵活多样的管理方式为手段，提高组织运作效率；以“风险导向原则”为手段，提高审计发现的力度和深度；以及时沟通交流为手段，提高审计成果的转化）取得了一定的效果。如，在云南全面业务审计中一是以非现场审计工具为手段，进行非现场审计分析和机构抽样，完成了二级机构风险评估、PPS抽样、疑点查找及疑点样本的确定、重点样本分析等工作，提高了审计工作效率；二是考虑到云南省分行业务规模大，审计抽查机构和样本数量较多，审计组首次实行“矩阵式”管理，既按照业务单元分成四个专业小组，又按照取证对象分成片区小组，形成专业与片区相结合的“矩阵式”管理，提高了组织运作效率；三是在现场审计中，始终坚持贯彻风险导向原则，一方面“以点带面”，对审计发现的“财政兜底贷款”、“违规上门服务”、账外固定资产等重要个案问题，分析可能存在的系统性风险，并组织力量进行同类问题的全面清理、查证，因此，审计报告中的较充分地反映和揭示了问题总10/11量、涉及面和影响程度，使审计结论的支撑充分、更有说服力。另一方面，坚持“两头看”。在审计查证问题中，“前看问题形成原因、后看问题影响结果”，特别是加强对问题产生的根源分析，从业务流程方面分析原因，着力研究流程再造方面的建设性建议，提升了审计发现的力度和深度，取得了很好的审计效果；四是注重及时交流沟通，促进审计成果的转化。要实现审计成果的价值转化，必须善于营销审计成果。审计中，我们采取了全方位、立体的沟通形式审计员、小组长、我作为主审进行各层级沟通，一些敏感性问题提交组长、副组长进行高层沟通；在问题发现时、审计底稿签署时、退出会谈时、报告征求意见时，多时点沟通；与经办人、有关领导，甚至是被审机构班子多方位沟通。在沟通中得到了云南分行的理解、达成了共识，审计尚未结束，该行就多次专题研究部署系统性的整改工作。在交流沟通中，我始终坚持原则，尤其在云南大理分行审计期间，在熊建华总审计师的大力支持下，我顶住了压力，在与该行党委班子前期沟通会上，严正指出了该行部分员工甚至有中层干部不认真对待审计发现，胡搅蛮缠、敷衍塞责、弄虚作假应对审计的问题，进一步树立了审计的权威性，取得了良好的警示作用，提升了审计的效果。此外，无论是在我作为主审的房地产类贷款审计，11/11还是具体负责城建支行的员工贷款审计；无论是我做为组长的离任审计还是作为普通审计人员的审计监测项目，我都做到了敢于揭露、敢于碰硬，较好地完成了审计任务。在完成好具体审计项目的同时，我还尽心尽职完成了多项综合性工作，撰写了一些综合性文字材料。在处内主要负责同志向我征询意见时，积极提出自己的意见和建议，认真配合处内主要负责同志做好管理工作。四