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文档简介

1/3工商银行深化内控管理措施今年以来，工商银行XX支行结合自身实际，围绕“构建和谐内控、优化经营环境、履行岗位职责、深化风险防控、提升竞争能力”的工作要求，以风险环节为重点，突出“五强化”抓好内控管理过程推进，促进全行经营与管理的和谐统一。一是强化内控文化责任观念。确立“合规从我做起”的理念，充分认识到合规是每一位银行从业者所必须遵守的根本准则。进一步明确部门、网点负责人是内控管理的第一责任人，明确各级管理人员职责，落实问责制，引导各级管理人员树立“尽职者免责、失职者问责”的责任意识。二是强化管理人员“履职纲要”的执行。该行一抓目标分解，对照“内控管理履职纲要”，按各类管理人员分管工作不同进行分解落实，配发履职记录本，建立管理台帐，明确问责依据，使各级管理层各司其职，不留盲区。二抓履职检查，加强对管理人员进行基层管理人员内控管理纲要履职落实情况检查，加强对管理人员的内控量化考核，将网点差错率、整改率和屡查屡犯率三个指标，与网点绩效挂钩，将合规至上意识融入业务经营全过程。三抓考核推进，建立和完善差错分析考核制度，根据日常2/3检查情况，对检查中发现问题进行分析，对发现的问题及违章情况进行全辖通报。三是以“22个风险点”为重点，强化超前案防控制。该行结合上级行内控案防提出的新要求，紧紧围绕防范操作风险和道德风险这两条主线，深入抓好客户经理违规代客操作理财业务管理”、代发工资业务管理、员工违规经商办企业、银企对账业务等行为监督管理，防范道德风险。职能部门定期或不定期检查；网点主任、营业经理开展经常性检查。通过检查，认真分析操作风险源和管理隐患，进而落实整改措施，确保规章制度和各项禁令的贯彻执行到位，从而进一步规范员工操作行为，堵塞漏洞，防范差错事故和案件的发生。四是强化考核机制落实。为把内控管理工作落到实处，该行出台了“2016年内控管理工作考核”和“2016年内控管理目标考核”两个办法，遵循“实事求是、客观公正、标准量化、定性定量相结合”的原则，按季考核兑现。突出对员工制度执行情况的考核，突出对管理人员履职情况的考核。通过考核，加强内部管理，杜绝违规经营，有效防范案件，全面提高经营管理水平的目的。五是抓整改重实效，强化存在问题的反弹。对本行日常检查、上级行重点检查发现的存在问题，以及召开员工思想动态与内控案防分析会提出的存在问题，做到“三3/3到位”，即责任到位，处理到位，问题整改到位。负责整改的部门、网点在规定的期限内把整改措施落到实处，凡未履行整改职责或对
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