银行高级审计师2016度述职报告

1/10银行高级审计师2016度述职报告（2016年1月6日）2016年按照总行和审计处工作的总体要求，紧紧围绕“完善机制，提高质量，体现效能”这一工作目标，努力工作，较好地履行了自己的职责。现将一年来的履职情况报告如下一、加强学习，提高自身综合素质和履岗能力2016年是建设银行成功上市后的第一年，也是审计体制改革后的第一年，为了适应新形势、新体制的要求，一方面加强思想政治学习，努力提高自身素质。认真学习江泽民文选及有关文件内容，深刻领会江泽民著作的基本精神，按照九个“深刻领会”和八个“继续坚定不移”的要求，把握“三个代表”的重要思想；认真学习总行党委关于廉洁自律的各项规定，按照廉洁自律六项要求来约束自己；积极参加江西省分行组织的“勇立潮头、永做尖兵、共产党员永葆先进性”活动。通过学习，进一步净化了思想，增强了党性，提高了遵纪守法的自觉性，使自己在工作中能严格要求自己，廉洁自律，自觉维护和树立良好的审计职业道德形象。另一方面加强业务知识的学习，努力提高履岗能力。审计工作离不开学习业务，不懂得业务操作流程，不了解业务环节，就难以做好审计工作。在平时学习有关规章制度的基础上，积极参加总行组织的各2/10类视频培训和总审计室组织的现场培训，参加总行审计部组织的中高级审计人员培训班。通过学习开阔了视野，拓宽了思路，增长了知识，使自己对建设银行相关制度、办法和建设银行内部审计准则有了进一步了解和掌握。二、强化质量意识，努力提高审计质量，充分体现审计价值审计质量是审计工作的生命线，是审计工作价值的具体体现。在审计工作中，将审计质量这条工作主线，贯穿到审计项目的各个环节，审计项目质量较以前有明显的提高。在审前，要求审计人员学习审计方案，把握审计目标，对审计疑点组织大家进行梳理，并就查证方法、手段进行讨论，集思广益，为现场审计奠定基础；在现场审计过程中，坚持风险导向原则，实行抓大放小，对审计疑点要求查深、查实、查透，对情况记录实行“四级审核制”（即小组长主审组长督导员）；对审计报告坚持审计人员集体讨论，力求做到审计发现定性准确、反映及时，原因分析客观，审计建议富有针对性、建设性。三、组织和参与审计项目，全面完成各项审计任务2016年是审计工作最为忙碌的一年，在审计任务重，人员少，工作量大的情况下，我坚持“以人为本”的管理理念，在人员分工上，根据专业特长，用其所长，避其所短，充分发挥每位审计人员的聪明才智和审计队伍的3/10团队精神，较好地完成了审计任务，履行了审计组长职责。一年来共完成审计项目12个，发现审计问题213个，涉及问题金额312411万元，提出审计建议34条，具体完成的审计项目有1开展对南昌阳明支行2016年保险代理业务审计调查。通过对阳明支行保险代理业务发展状况、保险代理业务管理和收入情况的审计调查，发现了违规使用员工个人存款账户归集和缴存代理保险费和以现金形式收取代理业务手续费等问题，提出了强化保险代理业务管理，疏理和细化操作流程等建议，促进了该行保险代理业务健康、有效的发展。2开展对南昌阳明支行财务管理专项审计。通过对阳明支行财务管理内部控制的健全性、合理性、遵循性和财务信息的真实性以及财务资源配置情况的审查，发现了财务超授权、经费资金转入个人账户、违规出借账户、年底突击列支固定资产等问题，提出了加强财务授权管理,增强对规章制度的遵循力度和财务管理政策的理解运用能力等建议，促进了该行进一步加强财务管理、规范财务行为、有效防范和化解财务管理风险。3开展20162016年上半年公司类贷款审计。组织开展了对南昌青云支行、永叔支行、洪都支行、4/10城建支行公司类贷款业务五级分类和新增不良贷款审计的点查，通过点查发现了贷款五级分类认定不准确，未落实审批条件发放贷款，抵押物、质押物不符合规定，办理虚假回收再贷等问题，揭示了新增不良贷款的原因，为促进被审行提高信贷经营管理水平，降低信贷资产风险起到了有效作用。4开展2016年至2016年上半年资金清算业务审计。组织开展对南昌阳明支行资金清算业务审计和对南昌青云支行、洪都支行南京东路分理处资金清算业务审计的点查，通过审计揭示了被审行在清算业务中存在违规垫付资金、会计核算错误、挂账处理不及时、未按规定对账等问题和风险隐患，提出了整改建议，促进了被审行资金清算业务安全营运。5开展离任经济责任审计。2016年按照总行新的中国建设银行分支机构负责人聘（任）期经济责任审计办法，组织开展了四名二级分行负责人的离任经济责任审计，在审计中，按照新的审计办法的要求，对机构负责人的聘期目标责任完成情况、内部控制等级、持续经营能力等事项进行了客观评价，为干部任用提供了依据。四、存在的不足和今后努力的方向5/10一年来在领导的正确领导、项目督导组的精心指导和同志们的共同努力下，我做了一些工作，也取得了一些成绩，但我也认识到自己在工作中还存在不足，主要表现在一是对新的审计方法和技术掌握不够，尤其是对非现场审计二期系统掌握不够，只会使用简单的查询功能，对利用非现场审计二期系统建立审计模型，查找疑点还没有掌握；二是对审计理论知识和业务知识的学习和研究不够，工作中感到知识匮乏，自己现有的知识和水平与新形势下审计工作的要求，还存在较大的差距。针对自己存在的不足，在今后工作中，要进一步加强学习的主动性，自我施压，刻苦钻研业务，尤其是对新业务、新知识和新的审计方法的学习和运用，要转变审计观念，及时研究审计工作中的新情况新问题，新方法，以适应新体制下审计工作的要求。以上述职，如有不妥，请批评指正。述职报告（2016年1月6日）2016年按照总行和审计处工作的总体要求，紧紧围绕“完善机制，提高质量，体现效能”这一工作目标，努力工作，较好地履行了自己的职责。现将一年来的履职情况报告如下6/10一、加强学习，提高自身综合素质和履岗能力2016年是建设银行成功上市后的第一年，也是审计体制改革后的第一年，为了适应新形势、新体制的要求，一方面加强思想政治学习，努力提高自身素质。认真学习江泽民文选及有关文件内容，深刻领会江泽民著作的基本精神，按照九个“深刻领会”和八个“继续坚定不移”的要求，把握“三个代表”的重要思想；认真学习总行党委关于廉洁自律的各项规定，按照廉洁自律六项要求来约束自己；积极参加江西省分行组织的“勇立潮头、永做尖兵、共产党员永葆先进性”活动。通过学习，进一步净化了思想，增强了党性，提高了遵纪守法的自觉性，使自己在工作中能严格要求自己，廉洁自律，自觉维护和树立良好的审计职业道德形象。另一方面加强业务知识的学习，努力提高履岗能力。审计工作离不开学习业务，不懂得业务操作流程，不了解业务环节，就难以做好审计工作。在平时学习有关规章制度的基础上，积极参加总行组织的各类视频培训和总审计室组织的现场培训，参加总行审计部组织的中高级审计人员培训班。通过学习开阔了视野，拓宽了思路，增长了知识，使自己对建设银行相关制度、办法和建设银行内部审计准则有了进一步了解和掌握。二、强化质量意识，努力提高审计质量，充分体现审计价值7/10审计质量是审计工作的生命线，是审计工作价值的具体体现。在审计工作中，将审计质量这条工作主线，贯穿到审计项目的各个环节，审计项目质量较以前有明显的提高。在审前，要求审计人员学习审计方案，把握审计目标，对审计疑点组织大家进行梳理，并就查证方法、手段进行讨论，集思广益，为现场审计奠定基础；在现场审计过程中，坚持风险导向原则，实行抓大放小，对审计疑点要求查深、查实、查透，对情况记录实行“四级审核制”（即小组长主审组长督导员）；对审计报告坚持审计人员集体讨论，力求做到审计发现定性准确、反映及时，原因分析客观，审计建议富有针对性、建设性。三、组织和参与审计项目，全面完成各项审计任务2016年是审计工作最为忙碌的一年，在审计任务重，人员少，工作量大的情况下，我坚持“以人为本”的管理理念，在人员分工上，根据专业特长，用其所长，避其所短，充分发挥每位审计人员的聪明才智和审计队伍的团队精神，较好地完成了审计任务，履行了审计组长职责。一年来共完成审计项目12个，发现审计问题213个，涉及问题金额312411万元，提出审计建议34条，具体完成的审计项目有1开展对南昌阳明支行2016年保险代理业务审计调查。8/10通过对阳明支行保险代理业务发展状况、保险代理业务管理和收入情况的审计调查，发现了违规使用员工个人存款账户归集和缴存代理保险费和以现金形式收取代理业务手续费等问题，提出了强化保险代理业务管理，疏理和细化操作流程等建议，促进了该行保险代理业务健康、有效的发展。2开展对南昌阳明支行财务管理专项审计。通过对阳明支行财务管理内部控制的健全性、合理性、遵循性和财务信息的真实性以及财务资源配置情况的审查，发现了财务超授权、经费资金转入个人账户、违规出借账户、年底突击列支固定资产等问题，提出了加强财务授权管理,增强对规章制度的遵循力度和财务管理政策的理解运用能力等建议，促进了该行进一步加强财务管理、规范财务行为、有效防范和化解财务管理风险。3开展20162016年上半年公司类贷款审计。组织开展了对南昌青云支行、永叔支行、洪都支行、城建支行公司类贷款业务五级分类和新增不良贷款审计的点查，通过点查发现了贷款五级分类认定不准确，未落实审批条件发放贷款，抵押物、质押物不符合规定，办理虚假回收再贷等问题，揭示了新增不良贷款的原因，为促进被审行提高信贷经营管理水平，降低信贷资产风险起到了有效作用。9/104开展2016年至2016年上半年资金清算业务审计。组织开展对南昌阳明支行资金清算业务审计和对南昌青云支行、洪都支行南京东路分理处资金清算业务审计的点查，通过审计揭示了被审行在清算业务中存在违规垫付资金、会计核算错误、挂账处理不及时、未按规定对账等问题和风险隐患，提出了整改建议，促进了被审行资金清算业务安全营运。5开展离任经济责任审计。2016年按照总行新的中国建设银行分支机构负责人聘（任）期经济责任审计办法，组织开展了四名二级分行负责人的离任经济责任审计，在审计中，按照新的审计办法的要求，对机构负责人的聘期目标责任完成情况、内部控制等级、持续经营能力等事项进行了客观评价，为干部任用提供了依据。四、存在的不足和今后努力的方向一年来在领导的正确领导、项目督导组的精心指导和同志们的共同努力下，我做了一些工作，也取得了一些成绩，但我也认识到自己在工作中还存在不足，主要表现在一是对新的审计方法和技术掌握不够，尤其是对非现场审计二期系统掌握不够，只会使用简单的查询功