2016年证券从业资格试基础检测试题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/72016年证券从业资格试基础检测试题知识不常常巩固是很容易就忘记了，现在学优网分享2016年证券从业资格试基础检测试题给大家，希望对您有帮助第1题基金管理人的权利不包括。A运作和管理基金资产B保管基金资产C代表基金行使股东权利D获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利1按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。2获取基金管理人报酬。3依照有关规定，代表基金行使股东权利。4有关法律法规规定的其他权利。本题0分第2题下列不属于基金份额持有人义务的是。A保管基金资产B遵守基金契约C缴纳基金认购款项及规定费用D承担基金亏损或终止的有限责任【正确答案】A精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/7【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务1遵守基金契约。2缴纳基金认购款项及规定费用。3承担基金亏损或终止的有限责任。4不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。5法律、法规及基金契约规定的其他义务。本题0分第3题下列选项中，不属于金属期货的是。A铜B黄金C天然橡胶D白银【正确答案】C【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油，金属期货如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银和能源期货如原油、汽油、燃料油。本题0分第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款。A1倍以上3倍以下016年证券从业资格试基础检测试题2016年证券从业精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/7资格试基础检测试题B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D3倍以上10倍以下【正确答案】A【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。本题0分第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将交由客户签字确认。A账户信息表B身份确认书C业务合同书D风险揭示书【正确答案】D【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/7讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。本题0分第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的账户。A个人016年证券从业资格试基础检测试题文章2016年证券从业资格试基础检测试题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166832HTML，转载请保留此链接B期货交易C期货结算D期货保证金【正确答案】C【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。本题0分第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起内作出批准或者不予批准的书面决定。A30个工作日精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/7B45个工作日C3个月D6个月【正确答案】B【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。本题0分第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C证券公司借用客户资金，30日内还清D法律规定的其他情形【正确答案】C【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金1客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。2客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。3法律规定的其他情形。本题0分精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/7第9题董事会秘书为证券公司的。A管理人员B高级管理人员C监事会成员016年证券从业资格试基础检测试题证券从业资格D股东大会成员【正确答案】B【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。本题0分第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是。A未被机构聘用B存在中华人民共和国证券法第一百二十六条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D最近3年未受过刑事处罚【正确答案】D【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书1已被机构聘用。2最近3年未受过刑事处罚。3不存在中华人民共和国证券法第一